最新行政事项风险评估报告范文汇总(精选14篇)

通过报告的撰写，我们可以培养自己的分析思考能力和表达能力。报告的语言要简练明了，避免罗嗦冗长和重复句式。以下是小编为大家收集的报告范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

行政事项风险评估报告范文汇总篇一

为进一步规范行政审批行为，提高行政效能，依据《余干县清理规范行政审批事项和收费项目工作实施方案》精神，我镇对现行行政审批项目进行了一次全面清理，现将清理检查情况汇报如下：

为落实精神、不走过场，我镇对这次清理工作十分重视，组织镇纪委联合财政所、规划所和计生办等部门，对古埠镇所有的行政审批项目进行全面清理检查。

1、乡村规划建设许可证，其设定依据是《城乡规范法》。

2、建设有地规划许可证，其设定依据是《规范法》。

3、建设工程规划许可证，其设定依据是《规范法》。

4、建设有地批准书，其设定依据是《土地法》。

5、集体土地使用证，其设定依据是《土地法》。

6、计划生育准生证，其设定依据是《江西省人口与计划生育法》。

7、结婚证，其设定依据是《婚姻法》。

没有需要取消、暂停实施、合并的审批事项，没有非行政审批事项。

通过检查，没有违法规定擅自设立许可项目，没有对符合法定条件的申请不予受理的现象(个人反腐倡廉自查报告)。对于行政审批项目的办理，按照相关文件规定，严格按照程序规范操作，并制成流程图，使前来办理的人能够一目了然。在日常工作中，实行“一次性”告知制、限时办结制、首问负责制，微笑接待制等。在行政审批过程中，不定期进行检查，督查的主要内容有：法定职责履行情况、审批程序的执行情况、审批行为的规范化程度、违规行为查处改正情况。

行政审批事关人民群众的利益和政府的形象，我镇将会一如既往，进一步深化行政审批制度，依法行政，推动古埠又好又快发展。

7.2016社会信用体系建设自查报告。

9.2016年办公室落实两个责任情况自查报告。

行政事项风险评估报告范文汇总篇二

在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。

在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。

在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。

医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。为了确保医保信息网络安全平稳运行这一目标，我们加强网络制度化建设，建立了相应的规章制度，对医疗保险网络信息系统操、管理和操作人员的权限进行了具体规范，确保专人负责具体业务，落实了包括权限管理、密码保密等信息安全的保障措施。

我局严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查医保基金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作甚至侵害基金等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护基金安全的自觉性，从源头上防范风险。

(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。

(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。

我们将继续按照《通知》的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医疗保险事业的健康平稳运行。

加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。

(二)进一步认识内控机制建设的重要性。在医疗保险事业不断改革的形势下，既要重视业务发展，又要重视依法行政，既要重视规范管理，又要重视责任追究，认真推行医疗保险经办机构的内控机制。

(四)实地稽核与专项稽核相结合，确保医疗保险工作的平稳运行，防止基金流失。同时建立和完善内控制度，确保对各项业务、各个环节的全程监控。

(五)严格医保定点医院、定点药店的医疗行为规范管理，完善结算办法，不断加大医疗核查力度，采取不定期、不定时方式对各定点医院、定点药店实施监控，对有违反医保政策规定的定点单位，严格按协议规定处理。

(六)不断加强医保经办机构内控体系建设，建立内控督查部门，对内控制度执行情况进行定期或不定期监督检查。通过优化业务流程，依靠流程之间的相互牵制和加强内部稽核等，对各项业务、各个环节进行全过程监督，做到事前有防范、事中有控制、事后有监督，进而完善制度体系，达到在制度上确保经办业务的真实性和医保基金支付的安全性。

行政事项风险评估报告范文汇总篇三

海淀区体育局体育总会:我(单位)现向海淀区体育局体育总会申请行政许可,并提交如下材料：

一、北京市健身气功活动站点登记表。

二、北京市健身气功辅导员登记表。

三、

北京市健身气功活动站点情况统计表。

四、健身气功活动站点习练人员统计表。

五、建立健身气功活动站点的申请。

六、健身气功活动站点的活动方案。

申请人承诺：以上提交材料真实合法有效。请贵局依法审查并予批准。

申请人签字(盖章)年月日申请人地址：

联系人：联系电话：

行政事项风险评估报告范文汇总篇四

区县商务委员会并北京市商务委员会：

我（单位）现申请设立行政许可，并提交如下申请材料：

1、2、3、我（单位）承诺：以上提交材料均真实、合法、有效。并对申请材料实质内容的真实、合法、有效性负责。

请贵委依法审查并予批准。

申请人签字（全体股东签字盖章）。

申请人地址：邮编：

联系人：联系电话：

行政事项风险评估报告范文汇总篇五

（二）《云南省矿产资源管理条例》第十四条、第二十六条；

（三）《矿产资源开采登记管理办法》第三条、第七条、第十五条、第十六条；

（四）《云南省矿产资源开采登记管理办法》第六条、第七条、第八条。

无数量限制，符合条件即予许可。

个人、企业均可申请。

（一）申请个体采矿应当具备下列条件：

1、有经过批准的无争议的开采范围；

2、有与采矿规模相适应的资金、设备和技术人员；

3、有相应的矿产勘查资料和经批准的开采方案；

4、有必要的安全生产条件和环境保护措施。

（二）采矿权人被吊销采矿许可证的，自采矿许可证被吊销之日起2年内不得再申请采矿权。

五、申请材料。

根据《云南省矿产资源开采登记管理办法》的规定，我区国土资源主管部门负责用作普通建筑材料的砂、石、粘土等且矿产资源储量或者矿山建设规模为小型矿山的审批发证。采矿权申请人在提出采矿权申请前，应当向县级国土资源管理部门申请划定矿区范围，并提交以下资料：

1、申请划定矿区范围的报告；

2、申请划定的矿区范围图；

3、采矿权申请人办矿资质证明材料；

4、采矿登记管理机关要求提交的其他材料。矿区范围一经划定，即成为采矿权预留期。矿区范围划定后，采矿权申请人应根据采矿登记管理机关批准划定的矿区范围，在预留期限内按照有关规定完成以下工作：（1）、有设计资质的单位编制矿产资源开发利用方案或者可行性研究报告，并报采矿登记管理机关组织审查；（2）、编制矿山环境影响评价报告；（3）、编制矿山地质灾害危险性评估报告；（4）、编制矿山安全措施报告。

采矿权申请人应当每月向采矿登记管理机关报告一次上述工作。采矿权申请人申请办理采矿许可证，应当提交以下材料：

1、申请采矿权的申请书。

申请人应说明申请采矿权的必要性和可行性，申请项目所在地理位置，申请矿区面积大小、范围及申请开采的矿种等。

2、经批准划定的矿区范围图。

3、请项目所在地涉及的用地等意向性协议。项目申请之前，申请人应与项目所在地范围有关的当地村民、小组或村委会有同意其开采的意向性意见或协议及项目用地协议。

4、项目所在地的村委会和当地乡镇人民政府、国土资源管理所同意其项目申报的意见。

申请项目需要项目所在地的村委会、国土资源管理所和当地乡镇人民政府出具同意开采等活动的书面意见或文件等相关文字材料。

5、水土保持办同意该项目的申报意见。

东川大部分地区地质结构疏松，一些地方的人为活动更易引发地质环境破坏和地质灾害。水土保持工作在矿山开发活动中也就显得比较重要。通过开展水土保持工作能降低引发地质灾害隐患的可能性。

6、安全生产监督管理部门对该项目的安全生产监察意见。

申请人需提供由安全生产监督管理部门出具的该项目具备安全生产条件的意见。

7、涉及林地的项目需有林业管理部门的审查意见。

8、涉及公路或在公路两旁的需有公路管理部门的审查意见。

9、矿山地质灾害危险性评估报告和审查意见。

10、国土资源管理部门要求提供的其它材料。

六、申请表格及申请书。

申请人需填写《采矿权登记申请书》。申请书可在东川区国土资源局矿管科免费领取。

七、申请受理机关。

昆明市东川区国土资源局。

受理地点：东川区人民政府便民服务中心区国土资源局窗口。

八、决定机关。

昆明市东川区国土资源局负责审查作出决定。

申请人提交申请材料——矿产管理科初审——局领导小组会审，符合条件的给予办理。不符合条件的，给予书面答复并告知理由。

材料齐备，自受理之日起5个工作日。十。

矿产资源补偿费、采矿权使用费。十。

四、行政许可年审或年检探矿权、采矿权一年一检。

行政事项风险评估报告范文汇总篇六

根据《20xx年全市深化“纠风正纪促跨越”活动方案》和《“纠风正纪促跨越”企业评科室活动方案》要求，市水利局高度重视，积极部署，主要完成了以下工作：

一、领导重视、组织得力，成立了领导小组。为加强“纠风正纪促跨越”企业评科室活动的组织领导，市水利局领导高度重视，经局党组研究成立了领导小组，组长为水利局长胡茂书，副组长为防办主任、副局长张海洲、副局长程新和及纪检组长陈大国，成员为监察室、行政审批科、水政监察支队负责人，领导小组下设办公室，陈大国兼办公室主任，办公室设在监察室，负责处理日常工作。

二、精心梳理、简化流程，优化行政许可审批。为进一步规范我局行政审批工作，改进管理方式，提高行政效能，根据《全市深化行政审批制度工作实施方案》(孝感政办发[20xx]67号)要求，按照“依法整合、审管分离、精简效能、积极稳妥”的原则，市水利局清理、简化、归并了行政审批事项，由20xx年的11项优化为9项。出台了《孝感市水利局优化行政审批流程实施方案》，明确了现有的9项行政审批和2项非行政审批;成立了行政审批科，组织、指导全市水行政许可和行政审批工作并监督检查，负责局水行政许可和行政审批事项的办理;统一了许可文号、启用了行政许可公章，市水利局作出的行政许可决定，一律使用“孝水许[20xx]xx号”文号，许可受理和决定一律使用市水利局行政许可专用章;理顺了局内部审批流程，统一由行政审批科受理，再转其它业务科室和单位办理，领导签字后由行政审批科统一办理许可决定批文并送达申请人。

三、设置窗口、公示流程，方便申请人办理。市水利局在一楼设置行政审批窗口，安排专人值守;并制作了悬挂展板，将审批事项、审批时限、审批流程、申请资料清单等内容全部公示，直观的向申请人展示审批事项办理相关内容，做到审批事项明确、审批流程透明。

四、网上审批、网下审批，同步办理。接到申请人相关资料后，审批窗口人员对资料进行初步审查，符合要求的及时在网上办理受理，交向申请人提供受理承诺书。再由行政审批科将相关资料转交业务科室和单位，同时督促业务科室和单位及是在网上点击办理。今年上半年，市水利局共办理行政审批7项，都在规定时限内办结。

五、贴近企业、征求意见，面对面座谈交流。结合行风评议，5月24日，市水利局召开“优化行政审批服务‘三区’发展”座谈会，与16家“三区”管委会、企业和服务对象代表交流，听取意见，并针对企业关心的问题，作出了八项承诺，涉及行政审批的就有四项，一是精简下放审批权限，将七项审批事项按县市权限下放三区办理;二是规范行政服务行为，坚决杜绝收受“红包”、“吃、拿、卡、要”等违法违纪行为;三是优化减少审批环节，实行“一站式”服务，一个窗口对外;四是实行涉水事务“直通车”服务，安排专人负责服务“三区”，一般事项由水利局总工负责，重大涉事务由水利局长负责，确保事事有回音，件件有着落。

行政事项风险评估报告范文汇总篇七

为进一步规范行政行为，树立文体局窗口良好形象，根据政务服务大厅关于行政审批“三类事项”办理情况进行自查的会议精神，认真开展了自查自纠活动，对窗口审批各个环节及各项流程进行了系统规范检查，现将自查情况报告如下：

目前，我局共有行政许可审批事项10项，自进厅以来，共接待办件数90件，办结90件，办结率100%，其中受理设立审批业务37件，内部资料性出版物准印证审批业务18件，变更审批业务35件。

自进厅以来，我窗口始终本着公开、公平、公正的办事原则，认真落实首问首办负责制、限时办结制、一次告知制、并联审批制和ab岗工作制等管理制度。严格按照《办理事项流程时限表》明确办理事项、办理机构、办理流程、办理人员和办理时限，确保整个办事过程通过内部有机运作进行一条龙服务。严格按照许可程序规定办理许可案件，每个环节能够正确使用相应文书，依法送达许可文书，按规定及时完成文书归档。整个行政许可审批环节及流程未发现有违法违规行为。

通过自查我们发现在语言举止方面、服务态度方面、熟练操作计算及业务办理的能力等方面还存在一些问题，以上的这些不足之处也是我们文体局窗口今后的努力方向，在今后的工作中，我们要继续发扬优点，尽快改正存在问题和不足，逐步健全行政许可档案管理制度、行政许可事项公示制度、公开承诺制、限时办结制、追究问责制等管理制度，确保群众来我局窗口办事和咨询能得到满意、优质的服务。

抚宁县文化体育局2011年11月4日。

行政事项风险评估报告范文汇总篇八

市监察局：按照xx市监察局、xx市人民政府政务服务中心《关于对行政审批事项办理情况进行专项检查的通知》（监发[2011]8号）要求，市住房公积金管理中心（以下简称“中心”）近期就政务服务行政审批事项进行了自查自纠。从总的情况看，在政务服务行政审批事项办理工作中，“中心”认真贯彻执行市委、市人民政府《关于进一步加强政务服务中心建设的意见7号文）、市政府《关于政务服务“两集中两到位”措施的实施意见》（德办发号）精神，切实加强“中心”进驻市政务服务中心窗口的服务工作，取得良好的政务服务效果。现将情况汇报如下：

一、“两集中，两到位”落实情况我“中心”按照市委、市政府的要求，结合市政府批准的“三定”方案，将行政审批事项集中到审批服务科，审批服务科及从事审批服务的人员全部集中到政务服务中心，并选派“中心”党委副书记兼审批服务科科长刘克学同志为首席代表。“中心”与刘克学同志签订了授权书，授予审批决定权、审核上报权、组织协调权和窗口管理权、印章使用权，向首席代表授权到位。

二、行政审批事项办理情况我“中心”按市行审办要求对审批项目进行了全面清理，对集中到市政务服务中心公积金窗口审批的事项，按照公开“法律依据、办事程序、申请条件、申报材料、收费依据及标准、办理时限、投诉渠道”的“七公开”原则，集中到窗口办理。同时在窗口设立了咨询台，抽调素质高、业务精、能力强的工作人员为缴存户解疑答难，收效良好。对符合住房公积金支取条件，相关资料齐备，及时办理；如相关资料不齐，则坚持一次性告知制度，让住房公积金缴存户尽量少跑路，限时办完，审批服务流程与设定流程完全相符。

三、行政审批事项的管理情况按照市委、市政府相关文件精神，我“中心”认真制定了《进驻政务服务中心的行政审批方案》，确定了各个审批环节的职责和相应的审批权和办事权，将市、区两级审批服务职能归并到市政务服务中心窗口统一办理，授予相应的审批权限。认真执行《政务服务中心住房公积金窗口管理制度》（德公积金发32号文），对“实行政务服务窗口工作领导责任制”、“实行中心窗口领导值班制”、“实行首问责任制”、“选派优秀工作人员到窗口工作”和“对窗口工作人员实行严格考核”等原则作了明确规定。制定了《住房公积金管理中心进驻市政务服务中心窗口工作人员审批责任过错追究制度》，明确了对违反窗口管理制度的工作人员的处理范围、处理责任和处理形式。行政审批事项、审批部门、审批程序、审批标准时限和审批结果等内容在政务服务中心网站如实公布。上述制度的建立和执行，实现了各个工作环节有法可依，有章可循，实施情况良好。

四、依法审批情况我“中心”建立了行政审批监督、监管制度，成立了由市政协副主席、“中心”主任赵晓平同志任组长，党委书记、副主任李蓉同志任副组长，“中心”其他领导任成员的办事公开工作领导小组，具体负责“两集中两到位”的相关工作，形成部门和窗口、窗口内部行政审批的相互协调、相互监督机制，监督、监管机构和人员认真履行职责，从无擅自变更或增加审批条件、擅自增加申请人义务、对符合法定条件的行政审批不予受理或不予批准的现象发生，更无对不符合法定条件的事项进行受理甚至予以批准，超时办理，不依照法定事项和标准收费等情况的发生。

行政事项风险评估报告范文汇总篇九

按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：

（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。

（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。

（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收。

计划。

征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字方可变更或注销。

（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。

（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的`档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。

（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。

（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和。

格式。

与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。

（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。

（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。

（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。

（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。

（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。

由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。

行政事项风险评估报告范文汇总篇十

各区财政局、各市属行政事业单位主管部门要高度重视，根据《通知》要求，结合《厦门市财政局厦门市审计局关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(厦财会〔20xx〕29号)及《厦门市财政局转发财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(厦财会〔20xx〕33号)文件要求，在做好各单位内部控制基础性评价的基础上，认真组织好本地区、本部门、本单位对20xx年上半年行政事业单位内部控制工作进行全面总结，重点突出创新性及成效。工作总结应包括但不限于以下内容：动员部署情况、协调工作机制建立情况、具体实施方案、宣传培训情况、经验做法、取得的阶段性成效以及工作建议与意见等。

各区财政局要组织区属行政事业单位全面总结各单位20xx年上半年内控建设工作情况并汇总总结本区20xx年上半年行政事业单位内控建设工作情况;各市属行政事业单位主管部门要组织所属单位总结各单位20xx年上半年内控建设工作情况并汇总总结本部门20xx年上半年行政事业单位内控建设工作情况;各区财政局、各市属行政事业单位主管部门应汇总总结报告并形成书面报告，于9月25日前反馈我局，纸质稿(单位盖章)报送到市财政局各对口联系业务处室，电子稿通过厦门市财政局网站—“厦门市行政事业单位内部控制基础性评价报告、工作总结报告模块”上传总结报告(文件名统一为：20xx年上半年行政事业单位内部控制工作总结报告—xx单位)。有条件的区(部门或单位)可以总结提炼所辖单位内部控制建设的经验做法，择优向我局报送1-2个行政事业单位内部控制典型案例。我局将汇总各区、各部门报送的内控工作总结，并视报送情况挑选提炼典型案例报送财政部会计司。

市财政部门将把反馈书面报告情况纳入市对区、对各一级预算单位的绩效考核范围。

行政事项风险评估报告范文汇总篇十一

北京市商务委员会：

本人/公司/单位（申请人）现向你委申请外资企业设立行政许可(备案)，并提交以下申请材料：

1.合资各方共同编制的可行性研究报告2.合资企业协议合同3.……相关情况概述：

2.本次申请的具体事项及其理由或原因。

申请人承诺：以上提交材料（含印章及签字）真实、合法、有效，并对申请材料实质内容的真实、合法、有效性负责。

请你委依法审查并予批准（备案）。

申请人名称（盖章）：

申请人的法定代表人（授权代表人）姓名：张三职务：董事长。

申请人的法定代表人（授权代表人）签字：张三。

2011年10月8日。

申请人地址：北京市东城区105信箱邮编：100010联系人：李四（请填写申请企业人员）联系电话：16611111111（手机、固定电话）。

（注：设立中外合资、合作企业的申请书由投资中、外双方法定代表人或授权代表签署，中方投资者加盖公章；设立外资企业或外国投资者并购境内企业的申请书由外方投资者法定代表人或授权代表签署；外商投资企业的变更申请书由该企业法定代表人或授权代表签署。）。

行政事项风险评估报告范文汇总篇十二

为增强邮政金融业务合规经营管理意识，培育良好的合规文化，20xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期，开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。

邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距：

一是风险意识淡薄。经营银行就是经营风险，任何金融业务都有风险，只有采取识别、计量、监测、控制的方法才能使风险得到有效释。

二是不合规的现象较为严重。无数案例表明，当前邮政金融业务中出现问题和案件的最多点、最难控制点，莫过于前台操作中存在的问题和隐患，出现于工作人员责任意识、风险意识、合规意识不强，不按流程办事、不按规定作业，引发了各种各样的事件和案件。

三是一、二级条线风险防范流于形式。前台本身没有很好地执行落实制度和规定，出现差错和问题没有及时整改，老问题老现象重复发生；业务部门缺乏对业务管理和业务发展中的问题进行针对性地检查、督促、整改、落实。

四是针对发现的问题进行整改落实不够。尤其是在对二级支行二类网点和代理网点的管控上，出现了一些真空现象。针对这些差距应该采取积极的对策和措施：

三是加大对合规风险防控的考核，将责、权、利捆绑在一起，按照银监会提出“赔罚、走人、移送”的原则，实行业务线、管理线“双线”问责，上追两级。四是银企密切配合，按照出国留学家有关法规，谁受益谁担责的原则，银企双方都应承担起管理的责任，而不仅仅是某一方面的责任，不仅不能削弱管理的职能，还要充实稽查检查的人员，为稽查检查提供有力的支撑和保障。如此，邮政金融业务才会逐步走上规范化的轨道。

银行号称三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的，我们的邮政银行，在金融业务发展上也应该是这样。

1、建立健全各项制度。必须对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，相关部门应进行专门研究，及时制订或修订；对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题，要认真研究，及时解决。目前省分行建立的83项制度，就是我们工作的依据和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83项制度中去寻找答案。

2、认真执行各项制度。就柜员而言，要从自己做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行检查，落实检查要求。就网点负责人而言，要按照要求和频次加强现场和非现场的监控，定期和不定期地进行稽查检查。此外，特别要严格检查双人临柜、双人管库、双人押运、双线核算、双人复核；支票印鉴分管、钱账分管、章证分管的“五双三分管”制度、三级密码权限制度、大额核保制度、日终互盘制度、缴协款制度、atm机管理制度、异常情况报告制度、网点“人离机退、章证入柜上锁”等制度的执行情况。做到相互制约，相互监督。

3、触犯制度严惩不怠。要在全行员工中灌输制度就是高压线，谁踩了这根线，谁就要受到惩罚。特别是要经常对“十种人”（涉嫌“黄、赌、毒”的人员、经商办企业的人员、大额资金炒股的人员、个人负债严重的人员、无故经常不上班的人员、交友混乱的人员、有犯罪前科的人员、累查累犯的人员、贷款收受回扣的人员、热衷高消费的人员）进行风险管控和排查，对有章不循的员工，要将其调离原岗位，并严肃处理。推行管理问责制，建立对违规违纪事项的举报制度，做到约束和激励并举。

行政事项风险评估报告范文汇总篇十三

开展畜牧兽医行政执法，依法行政是畜牧兽医行政主管部门和法规授权的动物防疫监督机构的重要职责，为认真抓好畜牧兽医行政执法工作，贯彻落实好执法责任制，提高行政执法质量，切实保护群众切身利益，维护畜牧业生产正常秩序和社会稳定。根据县人大常委会办公室文件（关于开展执法检查的实施方案的通知）临人常办[2011]25号精神，我局精心组织，认真开展了对我县畜牧兽医行政执法情况的自检自查，现将自查情况报告如下：

（一）行政许可和行政处罚情况。《行政许可法》颁布实施后，我局依据相关法律法规设定保留的行政许可项目有：种畜禽生产经营许可、兽药经营许可、动物诊疗许可、动物防疫合格证、生鲜乳收购许可共5项，这五项均是依法设立的行政许可项目。我局执法依法授予县动物卫生监督所实施，201１年以来，全局共受理行政许可案件15件，全部案件按期办结，没有不予受理和不予许可情况。在行政处罚方面，我局积极响应上级要求，最大限度下放权力，提高行政效能，在执法过程中，一般行政处罚案件主要由县动物卫生监督所负责，我局负责监督，没有委托其他组织负责实施。

（二）公示情况。按照要求，我局制定了公示牌、动物防疫监督公示栏。公示牌内容包括。

1、公示检疫申报依据、检疫范围、检疫对象、程序和时限以及监督电话；

2、申报点职责；

3、强制免疫病种一览表；

4、村级防疫员的岗位职责。动物防疫监督公示栏，根据《动物防疫法》和《动物检疫管理办法》公示了免疫、检疫方面罚款的具体条款，另外我局还公示了动物防疫合格证流程图、动物卫生监督流程图、兽药监督管理流程图动物、动物产品检疫流程图、国内异地引进种用动物及其胚胎、精液、种蛋检疫流程图和行政执法依据、动物检疫收费标准。

（三）收费情况。我局所有收费项目都依《中华人民共和国动物防疫法》和省政府文件冀价涉费字（1993）63号文、畜牧法规定收取，所收取的各种收费皆全部上缴财政。

（四）行政执法案卷自查情况。按照要求，我们重点对行政许可案卷进行了自查。在自查中严把“四关”：一是把好行政许可权限自查关，确保做到主体合法。主要对201１年的行政许可卷宗制作标准进行了自查自纠，对行政许可设定依据进行了自查与梳理。二是把好行政许可受理自查关，确保做到规范统一。主要对统一行政许可制度的执行情况与行政许可受理情况进行了自查自纠。三是把好行政许可审核自查关，确保做到依法许可。四是把好行政许可发证自查关，确保做到服务到位。主要对行政许可宣传、咨询、讲解、发证前对行政许可相对人的系统培训、人情化服务开展情况进行了自查自纠。自查结果：全部案件的实施主体合法，行政许可项目合法，适用依据合法，程序合法。

（五）案卷档案情况。在案卷档案管理方面，我们严格执行案卷管理制度，实行一案一卷，有目录，卷内材料齐全，做到书写规范，字迹清楚，装订整齐，案卷归档及时。

二、行政执法的主要做法。

（一）加强队伍建设，全面提高执法人员素质。为切实提高执法人员的业务素质和执法水平，我们始终把相关法律法规的学习和法律培训作为一项重要工作来抓，有组织、有计划、分层次地对行政执法人员进行行业法律法规和专业知识的培训。一是严格执法资格认证，规范执法行为。去年，我局继续狠抓了执法人员的资格认证。全县畜牧兽医执法人员必须取得行政执法证件，然后再参加畜牧业法律法规和专业技能培训，并经考试合格，方能上岗。二是加强培训，提高执法素质。2011年我局举办了2期培训班，重点学习了新修订的《动物防疫法》、《食品安全法》、《行政许可法》和《行政处罚法》等有关法律法规。全部执法人员参加市动物卫生监督所组织的3次集中学习，主要学习农业部颁发的《动物检疫管理办法》和相关规程。通过不断加强学习培训，提高执法人员的理论水平和业务素质，提高了依法行政水平。

（二）规范执法行为，提高行政执法质量。一是建立健全了执法制度。对执法工作，从立案、调查取证、做出处理决定、执行等各个环节，都制定了一整套规章制度，并严格遵照执行。二是加强了对执法人员的管理。对行政执法人员执法资格严格按法律规定审定，凡不具备资格的一律禁止上岗执法，对有执法资格的，一律持证挂牌上岗、亮证执法。对行政处罚，从立案、调查取证到审核处理各个环节都严格依法办事。三是创新执法方式。以建立管理规范、运转有序、公开透明、高效廉洁的工作机制为目标，以强化服务意识、改进工作作风、改善服务态度、提高工作质量为重点，全面落实政务公开，加大执法透明度，做到行政执法有告知，事前事后有监督，通过公开、透明的程序和方式，将执法依据、范围、责任、程序及处罚办法、行政事业收费标准、收费依据等制度公开，接受人民群众的监督，做到依法行政，避免“不作为”或“乱作为”等事件的发生。四是规范执法文书。指导各站规范使用，规范了执法文书制作和执法档案管理，对执法文书及时整理归档。

三、存在问题。

二是执法设备缺乏。虽然今年的执法装备得到进一步增强，但是在执法过程中，取证的照相、摄像、录音等设备较少，影响了办案效率。

三是执法成本较高。执法办案的成本远远超出预算，导致预算工作经费严重不足。

四是执法队伍的思想、作风、工作技能与工作要求有一定差距。五是畜牧兽医法律法规宣传普及不够，广大动物饲养从业人员守法意识差。

四、下一步工作思路。

今后，我局继续认真贯彻落实《动物防疫法》、《食品安全法》等法律法规，争取在动物防疫、检疫、监督和畜产品质量安全监管等方面有新的突破。同时，我们根据《行政处罚法》、《行政许可法》，进一步规范行政处罚程序和行为，着力提高本部门办理行政处罚案件的质量和水平，要严格按照行政许可（处罚）案卷评查标准，坚持高质量、严要求，开展经常性的案卷检查活动，缺什么补什么，发现问题及时解决，力争把行政处罚案卷管理工作提高到一个新的水平，推进畜牧兽医行政执法工作全面发展。

行政事项风险评估报告范文汇总篇十四

根据市、县人民政府关于行政审批相关文件精神，为做好我县卫生系统调整行政审批工作的.落实，健全和完善本系统行政审批工作，我局于20xx年10月1日—15日对本系统实施行政审批许可事项进行自查，现将自查情况汇报如下：

一、对涉及卫生系统内的行政审批、许可目录进行自查。结合本部门工作实际，我局对所设定的“卫生行政许可项目、依据、实施单位和部门”等内容进行自查，重点检查是否有超出规定行政许可事项进行自查。通过自查，本单位不存在违法设定行政许可项目，不存在国家明令取消的行政许可继续设置的情况，不存在行政许可经办人员利用许可审批权力谋取私利的情况。我局设置的行政许可项目主要有：(1)中医医疗广告审批;(2)涉及饮用水卫生安全的产品卫生许可;(3)职业卫生技术服务机构资质认定;(4)医疗卫生机构资质审批;(5)医疗机构执业许可;(6)公共场所卫生许可及新建公共场所选址和设计卫生许可;(7)医护人员执业注册及资格审批;(8)医师变更注册或重新注册。我们保证卫生行政许可遵循“公开、公平、公正、便民”原则，提高办理效率，提供优质服务，让人民群众满意。自《行政许可法》实施以来，我局的卫生行政许可审批工作，严格依法开展，各项工作进一步规范化、科学化、法制化，完成了行政执法依据梳理、审核、公告。行政许可工作贯彻执行情况良好。

二、对遵守行政许可的实施程序进行自查。我局在行政许可项目审批过程中，按照“申请、受理、审查、决定、期限”等规定执行。

三、对行政收费进行自查。我局的行政审批工作收费均依据县物价局规定的收费标准执行。

通过自查，我局将积极配合县编办做好本部门的行政许可审批项目调整工作，理顺审批职能，规范审批权限，做到办理行政审批工作便民、快捷。