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证券从业资格证考试金融市场基础知识篇一

负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。

2.分类。

(1)自有资金。

a股本金——银行成立时发行股票所筹集的股份资本。

b储备资金——即公积金，从经营的税后利润提成而形成的，用于弥补经营亏损的准备金。

c未分配利润——经营利润尚未按财务制度规定提取公积金和向投资者分利处置的部分。

(2)吸引外来资金。

a存款负债——吸收存款。

b非存款负债——向中央银行借款、同业借款、回购协议以及国外市场借款等。

资产业务是指商业银行运用资金的业务，也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。

2.分类。

(1)现金资产。

a库存现金。

b交存中央银行的存款准备金。

c存放同业存款。

(2)贷款业务。

(3)票据贴现。

(4)投资业务。

例题。

商业银行业务不包括()。

a.证券经纪业务。

b.负债业务。

c.资产业务。

d.表外业务。

答案：a。

解析：商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇二

(二)金融业对外开放是我国实现高质量发展的内在要求。

(三)金融业开放是中国深度融入全球经济的必然选择。

(四)扩大金融业对外开放有利于构建多元化的金融体系，推动金融供给侧结构性改革。

(一)2017年金融业开放的相关政策措施。

2.2017年8月8日国务院发布《关于促进外资增长若干措施的通知》。

(二)2018年博鳌亚洲论坛公布了金融业开放政策的三大原则和十二大措施。

取消银行和金融资产管理公司的外资持股比例限制，将证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限。

(三)2018年中国银保监会发布加快银行业和保险业对外开放举措。

(四)2019年中国银保监会发布金融开放“新12条”

(五)2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施。

(六)2019年金融开放新“十一条”

取消银行和金融资产管理公司的外资持股比例限制后，证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至()。

a.10%b.49%。

c.50%d.51%。

答案：d。

解析：取消银行和金融资产管理公司的外资持股比例限制后，证券公司、基金管理公司、期货公司、人身险公司的外资持股比例上限放宽至51%,三年后不再设限。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇三

(三)互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业。

(一)新一代信息技术领域。

(二)高端装备领域。

(三)新材料领域。

(四)新能源领域。

(五)节能环保领域。

(六)生物医药领域。

例题。

科创板重点服务的领域不包含()。

a.保险。

b.新材料。

c.新能源。

d.信息技术。

答案：a。

解析：科创板重点服务的领域包含。

(一)新一代信息技术领域。

(二)高端装备领域。

(三)新材料领域。

(四)新能源领域。

(五)节能环保领域。

(六)生物医药领域。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇四

(二)15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

(一)第一阶段：从17世纪英国崛起到第一次世界大战。

2.1773年成立的伦敦交易所取代阿姆斯特丹交易所，成为当时世界上最大的交易所。

3.1816年，英国首先实行金本位制，英镑成为使用最广泛的货币。

4.19世纪的英国形成了国际性的金融市场，伦敦成为国际金融中心。

5.美国金融市场是从买卖政府债券开始的。

6.1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。

(二)第二阶段：从第一次世界大战开始到第二次世界大战结束。

(三)第三阶段：从第二次世界大战结束到1971年布雷顿森林体系瓦解。

(四)第四阶段：从布雷顿森林体系瓦解到2007年全球金融危机前夕。

(五)第五阶段：2007年全球金融危机爆发以来。

例题。

世界上最早的证券交易所是()证券交易所。

a.纳斯达克。

b.阿姆斯特丹。

c.纽约。

d.东京。

答案：b。

解析：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所—阿姆斯特丹证券交易所。故本题选b选项。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇五

证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

(一)概念。

从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(二)分类。

1.证券投资顾问业务。

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

2.发布证券研究报告。

证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇六

三、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

四、自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

五、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定。

(一)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

(二)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

(三)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

(四)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

(五)证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

六、证券金融公司的资金除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，只能用于银行存款，购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇七

二、金融市场是创造和交易金融资产的市场。

三、金融市场是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

四、金融市场参与者进行金融资产交易的场所。

（一）有形的固定场所。

（二）无形金融市场网络。

注：现代金融市场往往是无形的市场。

例题。

现代金融市场属于（）。

a.有形的市场。

b.无形的市场。

c.发行的市场。

d.交易的市场。

答案：b。

解析：现代金融市场因互联网的作用，更多的是无形的市场。

证券从业资格证考试金融市场基础知识篇八

2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设。

2019年6月13日，在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。

注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。

2019年1月30日,经党中央、国务院同意，中国证监会公布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，标志着我国证券市场开始从设立科创板入手，稳步试点注册制，逐步探索符合我国国情的证券发行注册制。

例题。

注册制的基本特征是以()为中心。

a.分红水平b.盈利能力。

c.信息披露d.证监会核准。

答案：c。

解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。