2023年宁波证券从业资格证考试地点优秀(实用10篇)

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宁波证券从业资格证考试地点优秀篇一

各类中介机构、尤其是对上市公司财务会计信息进行独立审计的会计师事务所以及在上市公司新股发行中承担主承销责任的投资银行,能否充分履行诚信义务,保证财务信息的真实可靠,对提高上市公司治理水平具有积极意义。下文是小编为大家分享2017证券从业资格证考试中介机构知识要点，望对大家有所帮助。

证券公司又称“证券商”，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。

1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。

1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

1988年，国债柜台交易正式启动。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。

1991年8月，中国证券业协会成立。

1998年年底，《中华人民共和国证券法》出台。

由于市场持续低迷和结构性调整，资本市场发展出现问题。

2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。

2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》。综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险;第二，平稳处置了一批高风险公司;第三，集中改革完善了一批基础性制度;第四，进一步健全了法规体系和监管机制;第五，积极推进了证券公司的业务创新。

2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

截至2011年12月底，我国共有证券公司109家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度

建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求;加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。

(二)以净资本为核心的经营风险控制制度

2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a(aaa、aa、a)、b(bbb、bb、b)、c(ccc、cc、c)、d、e共5大类11个级别。

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。

(三)合规管理制度

2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。

(四)客户交易结算资金第三方存管制度

根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。

(五)信息报送与披露制度

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：

(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。

(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。《中华人民共和国证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

(一)证券经纪业务

证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。2009年3月，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用证券经纪人制度开展证券经纪业务营销活动作出了进一步的明确规定。

(二)证券投资咨询业务

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合及理财规划建议等。

发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的`咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

(四)证券承销与保荐业务

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

(五)证券自营业务

证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。由于证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。

证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

(六)证券资产管理业务

证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

(七)融资融券业务

融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

证券公司经营融资融券业务，应当具备以下条件：公司治理结构健全，内部控制有效;风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券;完善的业务管理制度和实施方案等。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形;财务状况良好;客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券等。

(八)证券公司中间介绍(ib)业务

ib(introducing broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司中间介绍(ib)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。根据我国现行相关制度，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

1.证券公司ib业务的资格条件

证券公司申请ib业务资格，应当符合下列条件：

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展ib业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

(5)已按规定建立健全与ib业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

(6)具有满足业务需要的技术系统。

(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

证券公司申请ib业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

2.证券公司ib业务的业务范围

证券公司受期货公司委托从事ib业务，应当提供下列服务：

(1)协助办理开户手续。

(2)提供期货行情信息、交易设施。

(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

3.证券公司ib业务的业务规则

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事ib业务，不能接受其他期货公司的委托从事ib业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ib业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离ib业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立ib业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇二

证券从业资格考试一般从业考试科目有两个科目，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，两科成绩大于等于60分成绩合格。只通过一门科目的考生不用担心，一般从业资格考试成绩长年有效。单科考试成绩也是长期有效，不会过期，不用重复报考。

一、众多商业银行，四大银行和股份制银行等。

二、证券公司，基金管理公司；深交所/期交所等。

三、信托投资公司、大型财务公司、金融类投资控股公司等。

四、金融租赁、担保公司、资产管理公司。

五、保险公司、保险经纪公司、社保基金管理中心（保险方向）。

六、上市股份公司证券部、财务部、证券事务代表等。

七、新兴的互联网金融公司，典型的传统金融人才、金融产品研发人才、互联网技术人才、运营推广人才等。

证券业从业资格考试为一般从业资格考试、专项业务类资格考试以及管理类资格考试三大类。

1.一般从业资格考试，即“入门资格考试”，入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

2.专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，专项考试分为三种：保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试。各专业资格考试设相应考试科目1门，考试科目分别为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

3.管理类资格考试，即“管理资质测试”，各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇三

(1)建议采取不同科目交替学习。

一门课程的学习时间要控制在2个小时之内。这样可以在单位时间里延长你学习时间，而且能够帮助你平衡各门课程，缩短“学习疲劳期”。

交替学习时一定要注意计算性科目和记忆性科目交叉学习，比如学习一个小时的《证券市场基本法律法规》，然后再背诵半个小时的《金融市场基础知识》——这样交替学习，不但可以帮助你在处理每一件事的时候，大脑都会保持高度集中，效率达到最高点。而且，不会产生厌烦情绪。

(2)要树立打持久战的心态，利用好零散时间。

相信很多考生都是在职考试，一边工作一边学习，学习时间不充分，顾得了工作顾不上学习，同时需要记忆的东西很多，这就需要合理安排好学习时间，给自己树立一个可以战胜的目标。一定要把注意力集中在那些零散时间的利用上，它们会给我们带来了巨大的益处。对于这些时间，我们完全可以嵌入一些学习内容，可以是记忆知识点，做做练习题，看看自己平时总结的小错题本，听听各科目老师的视频课件等等。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇四

一般来说，证券从业资格考试成绩在考后7天内开通查询入口，到时候考生可以用上面提供的网址进行成绩查询。

考试科目：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

合格标准：百分制，60分视为合格。

需要提醒各位考生，在申请证券从业资格证书之前，先要打印两科成绩合格证，具体打印流程有以下几步：

第二步：选择“成绩合格证打印”，填写相关证件号和验证码，点击“查询”;。

说明：在打印证券从业考试成绩合格证时，请先在浏览器工具internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择a4;页边距为8。可以选择单张打印或者一起打印。

考生进入“中国证券业协会官网官网(https:///)”首页—点击“从业人员”—“考试成绩查询”，选择“证券业从业人员资格考试成绩查询(成绩合格证打印)”。

输入证件号码，自行下载打印即可。

注意：在打印成绩合格证时，请先在浏览器工具internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择a4;页边距为8。

报名截止日年满18周岁;。

具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;。

具有完全民事行为能力。

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇五

每一次新的证券从业考季开始的时候，都有很多零基础的考生投入到备考大军中，他们不知从何入手，还会怀疑自己到底能不能通过考试。那么零基础备考证券从业资格考试通关的几率到底有多大呢?今天小编就和大家来聊一聊零基础考生备考证券从业的相关问题。

你以为只有你自己是零基础吗?其实不是，除了非首次参加考试的考生，其他人都是零基础，即使有很多在证券行业摸爬滚打很多年的“老人”，面对证券从业资格考试也可能是零基础，仔细想想实际工作中有多少是结合理论知识的呢?而且证券从业考试中有很多常识性的内容，你不可能真的完完全全一点基础没有，有很多是根据常识就能分析出正确答案的。所以，其实大家的起跑线都是差不多，智力水平相当，差距主要就在学习方法、学习习惯、学习效率等可以靠后天弥补的硬件条件上。因此，大家完全没有必要纠结自己是否是零基础这一问题上。

1.合理制定学习计划。

学习计划是备考的指路明灯，有了计划就可从容、踏实的走过备考之路。而且学习计划的制定一定不能盲目，要根据不同的科目特点制定不同的学习计划。《金融市场基础知识》介绍的是金融市场体系、证券市场的参与主体，以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容，与实务结合比较紧密，大家复习时除了日常的听课做题外，需要多关注证券市场的相关信息，提升金融素养。《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，容易记混或遗忘，所以大家需要注意在理解的基础上记忆，多利用一些时间、比例等条件对比记忆，也可以使用联想、画表、口诀等技巧来提高记忆效率。

2.合理利用备考资源。

制定计划不能盲目，备考更不能盲目，偏离考试方向，无论你多努力都是无济于事的。因此，考生备考时一定要充分合理的利用各种备考资源，除了教材、大纲等必备资料外，还可以利用证券从业辅导课程、机考系统、历年真题等资源，让自己的学习更加有条理，学习方法更加科学高效，这样不管是不是零基础都一定会取得令自己满意的成绩。

2020年证券从业资格考试报名越来越近了，零基础的你一定要尽快投入备考了，与其担心自己通过的几率有多大，不如用行动给自己带来信心。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇六

这项工作的进入门槛还是比较低的，只要考过了证券从业资格证就可以从业，工作性质基本是销售，但是证券的业务员是和其他的销售有区别的，还是比较容易做的，首先需求是很大的，不需要你去创造需求，炒股的人太多了，只要你专业人家就信你，就会成为你的客户，你要在这个行业继续发展也需要有客户经理的过程的，进证券公司首先考证是第一步，其实很容易的，过两门就可以了，《证券市场基础知识》(必考科目)，后四门过一门就可以拿到证券从业资格证，《证券发行与承销》，《证券交易》，《证券投资分析》，《证券投资基金》，后面的相当于单项，你可以根据自己具体以后的发展来考虑选择科目，全部考完也可以，那你想在这个行业发展基本没什么问题了。

证券从业资格证是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要，参加此项培训也是非常有必要的。

1、考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

2、基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

1、通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。

2、通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇七

1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 。

a. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

b. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

e. 1992年初，人民币特种股票(b股)在上海证券交易所上市

2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

a. 充分

b. 真实

c. 准确

d. 完整

e. 公开

3.股票交易中的竞价方式主要包括 。

a. 口头竞价

b. 书面竞价

c. 电报竞价

d. 信函竞价

e. 电脑竞价

4.公平原则是指 。

a. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

b. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 。

a. 封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

c. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

e. 开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 。

a. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

b. 注册资本在一定金额以上

c. 具有良好的信誉和经营业绩

d. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件

e. 承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 。

a. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

c. 派遣合格代表入场从事证券交易活动

d. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

e. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 。

b. 中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件

d. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

e. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。

a. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

c. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

10.证券经纪商的作用是 。

a. 充当证券买卖的媒介

b. 提供咨询服务

c. 代替客户进行决策

d. 稳定证券市场

e. 向客户融资融券

16.法人开立证券帐户应提供 。

a. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

b. 单位介绍信，社团组织批准件

c. 法定代表人的证明书及身份证复印件

e. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 。

18.集合竞价确定成交价的原则是 。

a. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

b. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

d. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交

e. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的.价位

19.证券经纪业务中的禁止行为包括 。

a. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

b. 为股票申购和交易提供融资

c. 散布谣言或其他非公开披露的信息

d. 为投资者提供投资咨询

e. 挪用客户结算保证金

20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。

a. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

b. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

c. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 。

a. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

d. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 。

e. 一般人员近1年内的奖惩情况说明

24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。

a. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

c. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

d. 将自营帐户借给他人使用的行为

e. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

25.根据有关规定， 属于内幕交易。

26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

a. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

b. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

c. 上市公司收购的有关方案

d. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

e. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

27.下述 行为属于操纵市场行为。

a. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

c. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

e. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

28.中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。

d. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

e. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%

29.《刑法》第181条规定适用下列行为中的 。

a. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

b. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

d. 不按规定上报自营业务资料和情况报告

e. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面。

a. 自营业务决策制度

b. 自营操作原则

c. 自营的内部决策

d. 自营的内部检查

e. 自营的财务制度

31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 。

a. 自有资金不少于人民币2亿元

b. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

c. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

d. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

e. 总资本不低于10亿元

32.清算、交割、交收中的禁止行为包括 。

a. 资金透支

b. 提取存款

c. 实物券欠库

d. 交收指令对盘

e. 例行日交割

33.对清算的解释有 。

a. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

b. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

c. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对

d. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

e. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询

34.证券结算包括 。

a. 证券登记

b. 证券清算

c. 证券交割

d. 资金交收

e. 股票交割

35.一般的交割、交收方式包括 。

a. 当日交割、交收

b. 次日交割、交收

c. 例行日交割、交收

d. 特约日交割、交收

e. 发行日交割、交收

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇八

证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目。适用于证券业从业的各类人群。

证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科，考试科目分别为：证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

规定证券从业资格科目组合之一考试合格且成绩有效，具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的，可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

证券从业资格申请人不能申请两种以上执业证书。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇九

一、众多商业银行，四大银行和股份制银行等。

二、证券公司，基金管理公司；深交所/期交所等。

三、信托投资公司、大型财务公司、金融类投资控股公司等。

四、金融租赁、担保公司、资产管理公司。

五、保险公司、保险经纪公司、社保基金管理中心（保险方向）。

六、上市股份公司证券部、财务部、证券事务代表等。

七、新兴的互联网金融公司，典型的传统金融人才、金融产品研发人才、互联网技术人才、运营推广人才等。

宁波证券从业资格证考试地点优秀篇十

在学习过程中，当后期学的东西越来越多，考生就会很容易出现把前面所学的知识点所遗忘等问题，要想牢牢记好所学过的知识，建议大家在学习过程中使用做笔记的方法，适当做一些笔记，有利于提高大家的学习效率。

考生单纯靠题海战术盲目的去做题，并不能快速提高自己的学习效率，大家在做题的时候，除了数量还要讲求质量，由于证券从业资格考试考题都是客观题，难度上也没有那么高，所以大家在做题过程中一定要认真审清楚题目意思，挑选历年的真题、模拟题来做，把握考试的重点内容。

要知道单纯只学1/2次，可不能把知识牢牢掌握，考生在学习过程中，一定要做到学习一个新章节，需要重温复习上一个章节的内容，做到环环相扣，回头重复性进行学习，这样才能加深印象。

大家在做题的时候，除了理解好题目的意思外，也不妨进行换位思考，站在出题者的角度来思考问题，做到举一反三，最好能够摸索出出题的规律与套路，这些都是对你的考试带来极大帮助。