最新上市监管规则(实用10篇)

旅游是人们放松身心，体验不同文化的重要方式之一。编写总结时，我们应该保持客观、公正的态度，不受个人偏见的影响。接下来是一些总结的典型样例，希望能给大家带来启发。

上市监管规则篇一

2019年全国证券期货监管工作会议16日、17日在证监会机关召开，证监会主席肖钢在会上作了题为《深化改革健全制度加强监管防范风险促进资本市场长期稳定健康发展》的讲话。

他将2019年资本市场改革工作的总体要求概括为“深化改革、健全制度、加强监管、防范风险”，进而提出今年的工作将着重关注发展多层次股权市场、深入推进并购重组市场化改革、规范发展债券市场、稳妥推进期货及衍生品市场发展、扩大资本市场双向开放等五个方面。

根据工作部署，今年证监会将研究制定股票发行注册制改革的相关制度规则，做好启动改革的各项准备工作。

就此，肖钢在会上重申，注册制改革的本质是市场化改革，核心是处理好政府与市场的关系。注册制改革是一个循序渐进的过程，不可能一步到位，对新股发行节奏和价格不会一下子放开，不会造成新股大规模扩容。

他在对去年股市异常波动进行反思时表示，股市异常波动充分反映了我国股市仍不成熟，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、不得力等问题，必须深刻汲取教训，举一反三，学有所得。

肖钢还用较大篇幅着重阐述了弥补股市异动暴露出的制度及监管漏洞、进一步强化监管本位的工作部署。提出“要把监管制度规则立起来、严起来，做到法规制度执行不漏项、不放松、不走样”，并着重强调证券基金期货经营机构、上市公司、私募基金等市场主体应切实履行应尽职责，强化依法合规诚信经营。

肖钢在讲话的开篇即提出要深刻总结反思2019年股票市场异常波动的经验教训。他表示，股市异常波动充分反映了我国股市仍不成熟，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、不得力等问题，进而提出监管工作需要处理好四方面关系。

肖钢表示，2019年7月之后的一波股市过快上涨是多种因素综合作用的结果，既有市场估值修复的内在要求，也有改革红利预期、流动性充裕、居民资产配置调整等合理因素，还有杠杆资金、程序化交易、舆论集中唱多等造成市场过热的非理性因素。过快上涨必有过急下跌。

而此次应对股市异常波动，本质上是一次危机处理，着眼于解决市场失灵问题，如果任由市场断崖式、螺旋式下跌，造成股市崩盘，股市风险将跨产品、跨机构、跨市场传染，酿成系统性风险。

肖钢坦陈，这次股市异常波动充分反映了我国股市不成熟，不成熟的交易者、不完备的交易制度、不完善的市场体系、不适应的监管制度等，也充分暴露了证监会监管有漏洞、监管不适应、监管不得力等问题，必须深刻汲取教训，举一反三，学有所得。

“过去的一年是不平凡的一年，也是资本市场在曲折波动中发展的一年。”他提出，基于过往经验，做好监管工作须正确处理好四个方面的关系：

一是处理好虚拟经济与实体经济的关系，牢固坚持服务实体经济的宗旨，遏制过度投机，决不能脱实向虚、自娱自乐;二是处理好发展与监管的关系，强化监管本位，保持监管定力，还须特别关注资产价格虚高的风险;三是处理好创新与规范的关系，尤其要高度关注单一业务、单一产品、单一机构的风险外溢问题，除产品业务创新，经营机制、内控机制、监管体制机制也需创新;四是处理好借鉴国际经验与立足国情的关系，借鉴经验要知其然并知其所以然，不照抄照搬，除产品创新经验，也要借鉴有效监管经验。

肖钢在会上部署，2019年改革发展工作的总体要求是：认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，深化改革、健全制度、加强监管、防范风险，促进资本市场长期稳定健康发展。

他同时提出今年将着重开展以下五方面工作：

一是发展多层次股权市场。包括：研究制定注册制改革相关制度规则，做好启动改革的各项准备工作;进一步发展壮大交易所主板，深入发展中小企业板，深化创业板改革，建立上交所战略新兴板;加快完善“新三板”制度规则体系，规范发展区域性股权市场，探索两个市场的合作机制;开展股权众筹融资试点。

二是深入推进并购重组市场化改革。一方面将完善资本市场并购重组机制，推动消除跨行业、跨地区、跨所有制并购重组的障碍;深化并购重组市场化改革，进一步取消简化行政许可;支持并购重组方式创新，丰富支付手段。另一方面，将重点加强对“忽悠式”重组、“跟风式”重组、虚假重组等情况的检查和监管。

三是规范发展债券市场。研究发展绿色债券、可续期债券、高收益债券和项目收益债券，增加债券品种，发展可转换债、可交换债等股债结合品种;发展企业资产证券化，推进基础设施资产证券化试点，研究推出房地产投资信托基金(reits);深化债券市场互联互通。

四是稳妥推进期货及衍生品市场发展。包括：做好原油等战略性期货品种的上市工作，完善股票期权试点，推进白糖、豆粕农产品(000061,股吧)期货期权试点，加大对商品指数期货、利率及外汇期货研发力度，稳步推进“期货+保险”、“粮食银行”、“基差报价”、“库存管理”等创新试点，研究论证碳排放权期货交易。

五是扩大资本市场双向开放。将研究解决h股“全流通”问题，完善qfii、rqfii制度，逐步放宽投资额度，推动a股纳入国际知名指数，引导境外长期资金加大境内投资力度，启动深港通，完善沪港通，研究沪伦通。同时，将推进自贸区金融开放创新试点，推动港、澳资机构在境内设立合资证券、基金经营机构。

股市异常波动暴露出来的制度、监管问题将在下一步的改革工作中得到重点关注。肖钢指出，应强化监管本位、防范市场风险，及时填补制度漏洞，提高制度有效性，同时从严监管、加强一线监管，严打违规、保护投资者。

针对业已暴露出的问题，今年证监会将规范杠杆融资、严格程序化交易管理、强化期货市场交易管理、加强跨市场联动交易管理，促进资产管理业务规范发展。

在期货市场交易方面，将制定实控关系账户管理细则和异常交易监管规则，研究完善认定标准及自律监管措施，同时合理控制交易持仓比例和期现成交比例，抑制过度投机。

对于跨市场联动交易，将建立期货与现货、场内与场外、公募与私募等多层次资本市场的统一账户体系，实现统一识别和监控，并加强对资本市场与其他金融市场之间、境内外资本市场之间共振影响的评估研判。

在资产管理业务方面，将完善机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准，并制定出台统一的资产管理业务自律规则，强化自律管理。

制度方面堵漏洞的同时，证监会还将进一步强化监管本位。肖钢从严格监管、强化一线监管、严打违规、保护投资者等几个方面对2019年的工作提出要求。

他说，“要把监管制度规则立起来、严起来，做到法规制度执行不漏项、不放松、不走样，事中监管要抓早抓小、抓实抓细，坚决遏制苗头性、倾向性问题，不能因未出现大的风险就放过”。

肖钢提出，应加强对投资者适当性管理和开户审查的监管，确保客户身份信息的真实性;建立健全上市公司信息披露制度规则体系，推进简明化、差异化、分行业信息披露，完善大宗交易减持信息披露规则，完善停复牌制度减少随意停复牌;对资本市场失信行为严格实施联合惩戒，让失信者“一处失信、处处受限”。

同时，证监会系统将进一步加强一线监管，强化交易所、中国结算、期货市场监控中心的市场交易行为监察监控，重点关注公募基金流动性监管、私募等“类金融机构”在新三板挂牌和融资活动、利用“举牌”搞利益输送或老鼠仓等违法违规。

肖钢表示，证监会将研究出台证券期货投资者适当性管理制度，创新投资者保护和服务方式，开展持股行权试点。并将持续对证券市场违法违规行为保持高压态势。

此次监管会议上，肖钢以较大篇幅着重强调证券基金期货经营机构、上市公司、私募基金等市场主体应切实履行应尽职责，强化依法合规诚信经营。

肖钢提出，证券基金期货经营机构应合规经营，下大力气提高发展质量和水平归纳而言，2019年监管部门将着重关注机构发展中的如下层面的问题：

坚持正确的创新方向，不可偏离服务实体经济的宗旨、现代资产管理的方向，不能为创新而创新;加强投资者适当性管理，并全面落实“了解你的客户”原则，完善制度、健全流程、明确责任，今年将加大对这两项工作的针对性监管检查;强化风险管控、强化守法合规，防范风险外溢，强化内部管理，发生从业人员违法违规不能总归结为个人问题而推脱管理责任;社会责任意识。

上市公司应规范发展，包括：促进公司公开透明、提高信披质量，强化上市公司信息披露监管，规范停牌行为;要求上市公司维护中小股东合法权益，对未按照规定分红、侵犯中小股东权益的，将坚决采取监管措施;要求规范运作，立足于做强主业进行融资，远离虚假披露、市场操纵、内幕交易三条高压线，并将加强对现金分红、市值管理、并购重组和再融资等重点领域的专项检查和监管。

私募基金应坚持诚信守约、依法合规经营、强化行业自律。对于不能诚信履约的，将通过取消登记、信息公示、纳入“黑名单”、纳入诚信档案等措施予以惩治，不让害群之马损害全行业声誉，同时严惩私募基金的违法违规行为。

上市监管规则篇二

近年来，随着金融领域的快速发展，银行业也面临着越来越复杂的风险和挑战。为了保护金融体系的稳定和客户的利益，监管机构推出了一系列的银行监管合规规则。在我个人的工作实践中，我深刻体会到了这些规则的重要性和必要性，同时也积累了一些心得体会。

第二段：加强内部控制和风险管理。

银行监管合规规则要求银行加强内部控制和风险管理，确保业务风险的可控性和可预测性。在实践中，我发现强化内部控制是银行合规的基础。通过建立健全的内部控制机制，可以有效防范各类潜在风险的产生和扩大，提高企业经营的稳定性和可持续性。同时，合规规则还要求银行建立完善的风险管理体系，通过风险评估和风险定价，实现风险的合理分配和优化资源配置。只有做好内部控制和风险管理，银行才能够在激烈的市场竞争中立于不败之地。

第三段：保护客户权益和信息安全。

银行监管合规规则还十分注重保护客户的权益和信息安全。在实践中，我发现这一点尤为重要。银行是金融机构，处理着大量的客户信息和资金，因此必须高度重视信息安全和合规要求。合规规则要求银行制定有效的信息安全政策和控制措施，建立健全的信息安全管理体系，防止客户信息被泄露和滥用。同时，银行还必须确保客户的权益不受侵害，通过建立公平合理的业务流程和规则，保障客户的利益得到最大化的尊重和保护。只有保护好客户的权益和信息安全，银行才能够赢得客户的信任和支持。

第四段：加强合规培训和监督。

银行监管合规规则的落实离不开银行员工的支持和合作。因此，合规规则还要求银行加强合规培训和监督。在实践中，我发现通过合规培训，可以提高员工的合规意识和能力，使他们更加熟悉和遵守相关规则。同时，通过监督和检查，可以推动员工主动遵守规定，防范违规行为的发生。合规培训和监督是银行管理的重要环节，只有员工具备了合规的知识和能力，并时刻受到监督和指导，银行的合规水平才能稳步提升。

第五段：总结。

银行监管合规规则对于银行业来说具有重要而积极的意义。通过加强内部控制和风险管理、保护客户权益和信息安全、加强合规培训和监督等措施，可以实现银行业务的规范化和健康发展，提高金融体系的稳定性和可持续性。同时，我在实践中也深刻感受到银行监管合规规则对银行员工的要求和影响，在个人职业发展中，我会更加注重合规意识的培养和合规知识的学习，不断提高自己的合规能力，为银行业的健康发展贡献自己的力量。

上市监管规则篇三

学习监管规则是一项非常重要的任务，不仅可以规范学习行为，还可以培养良好的学习习惯。在过去一段时间的学习中，我深刻体会到监管规则对于我的学习进步的影响。通过遵守监管规则，我不仅提高了自己的学习效率，还养成了良好的时间管理和自律能力。

第二段：遵守学习规定。

学习过程中，遵守学习规定是非常重要的一点。在教室里，老师要求我们不得玩手机，不得随意交谈，要保持专心听讲。我发现，只有当我真正专注于课堂内容时，才能更好地掌握知识。同时，遵守学习规定还可以避免自己被课堂上的各种干扰所影响，例如同学之间的谈话声、手机的铃声等。在家里，我会选择一个安静的环境，避免噪音对自己的学习造成干扰。

第三段：制定学习计划。

制定学习计划是监管规则的另一个重要方面。我发现，有一个合理的学习计划可以帮助我更好地规划时间，提高学习效率。在制定学习计划时，我会考虑到每天的课程安排，将时间分配给各个科目。同时，我还会预留一些时间进行复习和预习，以便更好地消化和吸收知识。遵守学习计划需要一定的自律能力，但它也会让我更有条理地完成学习任务。

第四段：积极参加课外活动。

监管规则不仅限制在课堂学习中，还包括课外活动。积极参加课外活动是学习监管规则的一种体现。参加课外活动可以培养我与他人合作的能力，并且可以拓宽我的视野。例如，我参加了学校的科技创新大赛，通过与团队成员共同合作，我们共同解决了复杂的问题，提高了自己的动手能力和创新思维。此外，参加课外活动还能锻炼我在外部环境中的应变能力，培养自己的领导能力。

第五段：总结与展望。

通过学习监管规则，我深刻认识到自律和规划对于学习的重要性。遵守学习规定、制定学习计划、积极参加课外活动都是培养自己优秀的学习习惯的有效方法。未来，我将继续努力，坚持学习监管规则，不断提高自己的学习效率和能力。同时，我也希望能够将这些经验分享给身边的同学，帮助他们养成良好的学习习惯。

上市监管规则篇四

随着社会的不断发展，监管规则在各个领域的重要性日益凸显。无论是政府行为、市场秩序还是个人行为，监管规则的制定和执行都至关重要。然而，在日常生活中，我们常常容易忽视或者无视监管规则的存在，而这种行为往往会带来不良后果。在学习监管规则的过程中，我深切地体会到了监管规则的重要性和必要性，也收获了一些宝贵的心得体会。

首先，学习监管规则让我明白了规则对于社会秩序的重要性。社会秩序的建立离不开一系列不同领域的监管规则。这些规则可以对人们的行为进行约束和引导，从而维护社会的稳定和正常运行。比如，在交通规则的约束下，车辆和行人可以有序地行驶和通行，减少交通事故的发生。在教育领域，学校对学生的行为制定规范，有助于营造良好的学习氛围。而在金融市场，监管规则的严格执行可以维护市场的公平和透明。因此，规则是社会秩序的基石，也是每个人对社会负责的表现。

其次，学习监管规则让我认识到了遵守规则的必要性。只有遵守规则，才能够保护自己的权益，维护社会的公平正义。在我的工作中，我经常需要处理一些敏感的信息，这就要求我在工作中遵守各种保密规定。只有我严格按照规定的要求来处理这些信息，才能够保证信息的安全和私密性。而在交往中，也需要遵守一些基本的社交规则，比如尊重他人的隐私和感受。只有遵守这些规则，我们才能够建立良好的人际关系，得到他人的尊重和认可。遵守规则不仅是道德的要求，也是我们应有的责任和义务。

再次，学习监管规则促使我审视了自身行为，并意识到改变的必要性。在学习监管规则的过程中，我发现自己有时候在行为上存在一些偏差。比如，在工作中，有时候我会因为工作压力大而怠慢起来，不克尽职守；有时候我会因为自身利益的考虑而违背公司的规定。这些行为不仅违反了监管规则，也损害了自己和他人的利益。因此，我深刻意识到，改变自身行为对于建立良好的工作和人际关系是非常重要的。只有改变自身的行为，才能够真正地遵守监管规则，并为社会的发展做出贡献。

最后，学习监管规则让我明白了从规则中获取保护和利益的重要性。监管规则不仅对于约束和引导行为有着重要的作用，也是保护个人权益的法律依据。比如，在消费领域，有一系列的消费者权益保护规定，消费者可以依法维护自己的权益；在劳动领域，也有一系列的劳动法规定，为劳动者提供了保护。只有了解和掌握这些规定，我们才能在遇到问题和困难时，知道如何寻求法律的使命。

总而言之，学习监管规则让我深刻地体会到了规则的重要性和必要性。遵守规则是每个人应尽的责任和义务，也是维护社会秩序和公平正义的基础。同时，只有从规则中获取保护和利益，我们才能够依法维护自身权益。因此，我们应该牢固树立遵守监管规则的意识，在日常生活和工作中贯彻执行，为社会的发展做出贡献。

上市监管规则篇五

第一段：引入话题及背景介绍（150字）。

学习监管规则是我们作为一名学生必须要掌握的重要技能。监管规则可以帮助我们管理时间、保持学习秩序并养成良好的学习习惯。在学校和社会中，监管规则同样可以帮助我们做好时间规划、提高效率。在我学习监管规则的过程中，我深刻体会到了它的重要性，并从中获得了一些宝贵的经验和体会。

学习监管规则对于学生的成长和发展起到了至关重要的作用。首先，它能帮助我们合理安排时间，避免学习时间的浪费。通过设立明确的学习时间和休息时间，我们可以更好地规划课程、复习和作业，避免拖延和压力积累。其次，监管规则能帮助我们建立良好的学习习惯。通过定期的复习、整理笔记和高效的学习，我们可以提高学习效果和成绩。此外，遵守规则也有助于培养自律和责任心，让我们在学习和生活中更加自信和成熟。

在学习监管规则的实践过程中，我逐渐掌握了一些有效的方法和技巧。首先，根据自己的实际情况，制定一个合理的时间表。时间表应该包括课程表、学习计划、休息时间等，确保每个任务都有明确的截止日期，并合理安排休息时间以保持精力充沛。其次，学会有效管理学习材料和笔记。我会定期整理、归类和标记笔记，以便查找和复习。此外，我还会充分利用技术工具，如闹钟和提醒应用程序来提醒我履行学习任务。最后，我会与同学、老师或家长建立联系，寻求帮助和支持。他们可以给我提供更多的建议和鼓励。

第四段：监管规则在校园和社会中的应用（300字）。

监管规则不仅在学校中有用，也能对我们的生活和工作产生积极的影响。在校园中，遵守学校的规定和规则是我们作为学生的基本责任。通过遵守宿舍纪律、课堂纪律和考试规则，我们可以建立良好的人际关系，维护学校秩序，并体现自己的责任感。而在社会中，监管规则同样重要。遵守交通规则、保持工作时间纪律、遵循行业规范等都是我们作为公民应该遵守的基本要求，这些规则能保证社会的正常运行和我们的个人安全。

第五段：总结及展望（200字）。

学习监管规则是一个渐进的过程，需要我们的不断实践和总结经验。通过学习和遵守监管规则，我们可以提高自己的学习效率和能力，并获得更好的成绩。同时，它也能帮助我们培养积极的人生态度，树立正确的价值观。在未来的学习和工作中，我将进一步完善和提高自己的监管规则，不断挑战自己，追求更好的自我。让我们一起努力，成为优秀的学生和有责任心的公民！

上市监管规则篇六

金融行业一直是高风险和高利润的重要产业，因此金融监管规则的制定和执行是保障金融市场稳定和公平的关键因素。然而，随着技术和金融创新的不断发展，有些金融机构或个人试图利用漏洞突破金融监管规则，获取额外的利益。本文将探讨如何突破金融监管规则，以及如何达到一个公平、透明和稳定的金融市场。

第二段：了解法规。

要突破金融监管规则首先要了解该领域的法规，因为这是维护金融市场公平和稳定的重要基础。因此，金融机构或个人需要深入研究法规和规定，找出其中的漏洞，并尝试利用这些漏洞来获取所需的利益。当然，这并不意味着你可以完全绕开监管机构和法规，因为这样做可能会违反法律，从而为您带来巨大的麻烦。

第三段：创新技术。

在如今数字化时代，技术的创新成为了金融市场的主要驱动力之一。透过机器学习、大数据分析等技术，金融机构或个人可以分析海量数据，并找到其中的商业价值。而此类技术同样可以利用漏洞、突破监管规则，并在不同的市场环境中赚取更多的利润。但是，这样做存在合规风险，因此金融机构或个人需要对技术使用进行谨慎评估，同时遵循有关技术创新的监管规定。

第四段：合作与监管。

金融市场同样需要一个公平可靠的监管机制来确保市场的透明和稳定。监管机构负责确保法规和规定的实施，以及处理市场中的不良行为。而金融机构或个人也需要和监管机构进行合作以保证自身的安全和合规性。通过与监管机构积极合作以降低风险，金融机构或个人可以保证其合规性并获得行业信任，甚至在一个更大的市场范围内继续增长。

第五段：总结。

总之，突破金融监管规则需要深入了解市场法规、创新科技、与监管机构合作等多种条件。但是，在追求利润的同时，也需要考虑合规风险和市场稳定性。因此，在市场竞争激烈的情况下，保持真实、可信和诚信至关重要，才能获得更多的竞争优势，获得更好的市场表现。尽管有许多的突破规则的方法，但最好的方法是遵守规则，不断更新和完善自身金融知识和技能，以保证在市场中长期生存并取得成功。

上市监管规则篇七

3月30日，甘肃省烟草专卖局(公司)召开20全省系统规范管理工作会议，传达贯彻全国烟草行业规范管理工作会议精神，总结全省系统规范管理工作，安排部署年重点工作任务。

会议认为，20全省系统紧紧围绕“全面提升行业规范管理形象”的战略任务，聚焦“三个保障机制”，全面落实“两个专项治理”，实现职能整合、招标成功率、集中采购、督查考评“四大突破”，取得专项治理、保障机制落实、试点创新“三大成效”，顺利完成了各项重点工作任务，实现了“十三五”规范管理工作的“开门红”。

会议要求，2017年全省系统要紧紧围绕“整改落实年”，准确研判形势，聚焦重点任务，“坚持稳中求进工作总基调，争创稳中向好新作为”，全面落实“三个保障机制”文件，巩固扩大“两个专项治理”成果，不断提升规范管理水平。

会议强调，今年规范管理工作要着重抓好五个方面：一是深化巡视整改，巩固专项治理成果;二是聚焦“三个从严”，发挥保障机制效能;三是严格考评问责，杜绝前整后犯问题;四是突出管理创新，适应业务发展趋势;五是完善体制机制，夯实规范管理基础。

省局(公司)整顿和规范市场经济秩序领导小组及其办公室全体成员，各市(州)局(公司)分管领导、规范办负责人共46人参加了会议及专题培训。

上市监管规则篇八

近日，贵州证监局结合年报现场检查问题的反思，以“提升公司规范运作水平，增强公司内生动力”为目的，围绕“如何提升年报审计质量、提高信息披露质量”为主题，召开了辖区上市公司董秘和财务总监座谈会。

一、聚焦问题，提高规范运作意识。

会议通报了贵州证监局年上市公司现场检查情况，指出了上市公司“三会”运作欠规范、财务核算待加强、内部控制不完善、信息披露质量待提升，募集资金管理和使用不到位等方面的问题。同时，通报了根据检查结果对辖区1家上市公司采取了行政监管措施和2家公司出具监管关注函的监管措施。会议重申了“依法、从严、全面”的监管理念，强调了上市公司规范运作的重要性。要求上市公司对照公司章程指引、内部控制制度、法律法规梳理公司风险点，及时发现风险、化解风险;部门间加强沟通与协作，完善业务流程，建立健全内部控制制度;提高警惕，增强自律意识和合规意识，转变理念，由要我规范，变成我要规范，一切经营行为以合规为中心，坚守底线。

二、集思广益，加强信息披露建设。

与会人员总结了过去一年的工作，反思了工作中存在的不足，分享了各自在信息披露工作中的'感想、体会和经验，就如何提升信息披露质量，大家提出以下意见。一是应深刻意识到信息披露工作是上市公司的核心，监管的重心，董秘作为信息披露工作的主导者，应尽职尽责、尽善尽美做好信息披露工作。二是要加强对法律法规的学习，对信息披露管理办法吃深吃透，确保做到运用自如;三是加强与大股东、实际控制人的联系，强化对孙、子公司的管理，确保做到重大消息的及时传递;四是加强与监管机构和交易所人员的联系，及时掌握监管政策和信息披露规则的变化，确保做到依法披露;五是加强与媒体的联系，及时掌握市场情况，便于取得对市场质疑事项的主动权，控制事态进一步发展。

三、多措并举，提升年报审计质量。

会上，参会人员介绍了公司2016年年报准备和开展情况，程催禧副局长强调，年报是现阶段上市公司工作的重心，公司一是应提前布置、提前安排，确保年报工作人员充足、时间充分;二是加强与公司内审会、独立董事、会计师的沟通，掌握最新的年报披露政策的变化，确保年报编制符合政策法规要求;三是对照公司日常经营情况，梳理公司存在的难点、疑点和风险点，确保年报审计做到范围全包括，风险全覆盖;四是强化对孙、子公司的检查，统一内部控制制度，确保年报政策得到有效执行;五是加强与监管人员联系，及时将公司年报审计过程中问题向我局汇报，确保监管人员实现对上市公司年报审计事项的动态监测。同时，程催禧副局长指出财务总监和董秘是年报工作的关键人物，应相互配合，相互协作，发挥1+12的效果。

上市监管规则篇九

申请人：_______________，性别______，年龄______，民族______，籍贯____________，工作单位__________________，现在住址__________________，联系方式__________________。

请求事项：请求人民法院依职权查询本案原告_________在中国工商银行的银行存款数额。

事实和理由：申请人与_______________纠纷一案已诉于人民法院，现正在审理过程中。基于所述事实，根据《中华人民共和国民事诉讼法》之规定向法院递交的单位监管的申情书，为维护申请人的合法权益，特向人民法院申请查询_______________在中国工商银行的存款情况。

此致

_________市__________区人民法院。

申请人：____________。

__________年__________月__________日。

上市监管规则篇十

3月31日，市局召开药品批发、零售连锁企业监管工作会议。全市药品批发企业、零售连锁企业主要负责人共计120余人参加了会议。市局蒋永兆副局长、药品流通监管处、稽查局负责人出席会议。

会议传达了2017年全省药品流通监管工作会议精神，总结了去年全市药品批发和零售连锁企业日常监管情况、专项整治情况及稽查执法情况，部署了今年我市药品流通监管重点工作。

对于做好今年工作，蒋永兆副局长强调：一是要提高认识，准确把握当前药品流通监管面临的`新形势、新任务和新要求;二是要高度重视、顺势而为，有效落实企业药品安全主体责任;三是要认真领会、主动作为，积极排查药品经营环节的风险隐患，查深改透;四是要围绕四个最严、坚持问题导向，扎实做好药品批发和零售连锁企业监管工作。

会议现场，两家企业还分享了“南京市服务业品牌”争创工作经验。