监事会制度(大全12篇)

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监事会制度篇一

第一条为进一步完善云浮市云安区国有企业监督机制，加强国有资产监督管理，根据《xxx公司法》（以下简称《公司法》）、《xxx企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、xxx《国有企业监事会暂行条例》、广东省xxx《关于印发广东省xxx派出监事会管理暂行规定》等规定，结合云浮市云安区国有企业实际，制定本制度。

第二条本制度适用范围为云安区政府出资的或其授权区属相关部门履行出资人职责的国有企业（以下统称企业）。

第三条本制度所称监事会，是指按照《公司法》、《企业国有资产法》和公司章程设立的，代表公司出资人对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对公司财务和经营情况进行监督检查的机构。

监事会按照《公司法》、《企业国有资产法》、其他相关法律、行政法规以及本办法和公司章程的规定履行职责。

第四条出资人依法对监事会工作进行协调和业务指导，对派出的监事会主席和监事进行评价。

第五条国有独资企业监事会成员不得少于5人，其中职工监事的比例不得低于三分之一。监事会主席和委派监事由出资人委派或推荐，并履行相关程序；职工监事由公司职工代表大会选举产生。

经监事会主席同意，监事会成员可兼任公司所属企业的监事；监事会主席兼任公司所属企业的监事，须经出资人同意。

公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。

经出资人同意，规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。

第六条监事任期每届三年，任期届满前不得无故解除其职务。每届期满后，经出资人同意可以连选连任。

第七条监事的任职资格：

（一）坚持原则，公道正直，具有高度的政治觉悟和高尚的职业操守；忠于职守，乐于奉献，具有维护国有资产权益、保障国有资产安全的责任心和使命感。

（二）熟悉并能够贯彻执行国家相关法律、行政法规、国资监管规章制度及公司章程；具有财务、会计、金融、审计、法律或经济管理方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作；具有较强的发现问题、综合分析判断、文字表达和沟通协调能力，能独立开展工作。

（三）爱岗敬业，勤勉履职，具有勤奋工作、踏实肯干的工作态度和勤于思考、勇于探索的工作热情。

（四）清正廉洁，诚实守信，具有防腐拒变、远离诱惑的坚定信念和自觉规范个人日常行为的自控能力。

（五）遵纪守法，严于律己，严格遵守国有资产监督管理机构和监事会的工作纪律和工作制度。

第八条有下列情形之一的，不得担任监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者。

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的。

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的。

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的。

（五）因个人原因所负数额较大的债务到期未清偿的。

监事在任职期间出现本条所列情形的，按规定程序免除其职务。

第九条监事会履行下列职责：

（一）检查公司及其所属企业贯彻执行国家相关法律、行政法规、国资监管制度、公司章程及其他规章制度的情况；检查公司“三重一大”事项决策及运作的规范情况；对重大风险、问题提出预警和报告；检查公司财务，包括查阅公司财务会计资料（含会计核算信息系统）及与公司经营管理活动有关的.其他资料，必要时可向公司董事、高级管理人员及有关职能部门负责人进行质询；通过与年报审计等咨询机构沟通，了解公司财务管理及内控制度建设情况。

（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；对董事、高级管理人员的经营行为和经营业绩、综合素质进行评价，提出奖惩建议；对违反国家相关法律、行政法规、国资监管制度、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出处理或罢免建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，并报告国有资产监督管理机构。

监事会制度篇二

现实生活中,公司规模尤其是股份公司规模越来越大,出现了大多数股东的投机化现象,即股东更多关心的是自己在股市的投资收益,而不是公司的经营状况,股东以及股东会显然不可能有效行使公司经营的监督权。正是基于此,监事会凭借出资者(股东)赋予的监督权,代替股东专职行使监督董事及董事会的职权,成为了保护股东利益、防止董事会独断专行的必然选择。

监事会制衡机制的工作重点在于监督,而监督的最终目的也正是为了保障公司和股东的合法权益,主要是财产安全的权益。

依据《公司法》规定,无论是股份有限公司还是有限责任公司,承担的`均是有限责任,而这种有限责任是以牺牲债权人的利益为前提的。公司财务会计的任何虚假记载都是对债权人的欺骗,公司财产的实际减少也直接对债权人债权的收回构成威胁。法律为了公司债权人的利益得到充分的保护,设立了监事会制度,监督公司的财务会计状况,防止公司违法行为的发生。

监事会制度篇三

为了保证监察审计处印章使用的合法性和严肃性，按照医院有关要求，特制定本制度。

1、以监察审计处的名义对内报送的审计通知书、审计报告、科室审计盘点记录，其它以需要监察审计处名义报送的文件、材料等。

2、使用监察审计处印章时，必须认真填写完整的《兰大二院监察审计处印章使用登记表》，登记表由印章管理人员管理，监察审计处存档（保留3年）。

3、严禁在空白纸张（含证件、表格）等上面加盖印章。

1、监察审计处长对印章的管理负责，并指定专人作为部门印章的保管人。印章保管人对印章必须妥善保管，不得随意将印章放在桌上。保管人不在时必须把印章锁好，如有丢失要立即报失。

2、使用印章须经部门负责人（科长、或处长）审核签字后方可盖章。

3、部门印章未经部门负责人批准，任何人不允许使用公章。

4、盖印人一般为印章保管人。如盖印人不在，可委托其他工作人员盖印，但用印均须注意以下事项：

（1）盖印人须征得用印负责人的审批意见，审查用印文件的内容、格式，确认无误后方可用印。

（2）盖印时图章清晰、端正，位置适当（一般应盖在文件的落款与日期之间，骑年压月处）。

（3）盖印后要做好《兰大二院监察审计处印章使用登记表》登记，填写包括：用印日期、内容摘要、批准人、用印部门、用印人以及留存材料等内容，并保存好用印其他依据材料。

监事会制度篇四

第一条为了维护公司、股东和职工的合法权益，完善公司内部监督机制，保证公司监事会依法行使权力、履行职责、承担义务，依据公司章程，特制定本规则。

第二条公司监事会是公司内部的监事机构，其工作报告由公司股东会审议批准。

第三条公司监事会由3名监事组成。监事会设主席一名。

第四条监事会行使下列职权：

（一）监督、检查、审核董事会决议落实情况和公司经营行为；

（二）随时了解公司的财务状况，定期审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况；

（三）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并将审核意见向股东会报告；

（五）当董事、总裁的行为损害公司利益时，要求董事和总裁予以纠正；

（六)必要时(公司出现重大问题时）提议召开临时股东会；

（七）监事列席公司董事会会议；

（九）当董事自己或董事关系人与本公司有交涉时，代表公司与董事进行交涉；

（十一）公司章程规定的其他职权。

第五条监事会必须对公司履行以下义务：

（一）遵守国家法律、行政法规和公司章程；

（二）对公司承担不得逾越权限的义务；

（三）监事不得从事与公司竞争或损害公司利益的活动。

第六条监事会会议由监事会主席召集和主持。主席因故不能履行职务时，可委托一名监事召集和主持。

第七条监事会会议的召集，应在会议召开三日前通知各监事；但遇紧急事情时，可以随时召集。通知一般以书面形式进行，并载明召集事由和开会时间、地点。

第八条监事开会时，原则上监事应亲自出席。若因特殊原因不能履行职务时，监事可以委托其他监事代理出席。委托时应出具委托书，委托书要明确授权范围，一个代理人以受一人委托为限。

第九条监事会会议实行合议制，每个监事享有一票表决权。

第十条监事会议决议，应有出席监事1/2以上同意。赞成票与反对票相等时，会议主席可增加一票表决票。

第十一条监事会会议应做成议事记录。议事记录应记载会议的时间、场所、出席者姓名、决议方法、议事经过及表决结果，出席监事应于记录上签字。议事记录应在会后三天内分发给各监事。

第十二条议事记录应与出席会议的监事签名簿及代理出席委托书一并保存。由监事会指定专人保管，10年内不得销毁。

第十三条监事的任职资格应同时满足以下条件：

（一）熟悉财经法律、法规，公司管理流程；

（二）从事经营管理工作满三年；

（三）拥有经济、法律中级或相当于中级以上技术资格或职称；

（四）公司董事、高级管理人员、财会人员不得兼任公司监事。

第十四条监事为公司监事会成员，监事每届任期3年，可连选连任。

第十五条监事遇下列情形之一，必须解任：

（一）任期届满；

（二）从事危害公司利益的行为并经证实的；

（三）监事自动辞职。

第十六条监事的报酬及监事会行使职权所需的日常经费由股东会据实确定后由公司支付。

第十七条本规则经公司股东会批准后生效。

第十八条本规则未尽事宜，依照《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规和公司章程办理。

第十九条本规则由公司监事会负责解释。

监事会制度篇五

为规范公司运作，完善监督机制，维护股东和公司的合法权益，提高监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证劵法》、《股票发行与管理暂行条例》和《集团有限公司宪法》等相关法律、法规及规章，结合公司实际，特制定本制度：

监事会是股东会常设的投资发展监督管理机构，代表股东会对公司和项目进行财务管理、投资管理和经营管理，承担着公司经营管理和项目投资发展的监督管理责任；同时，还承担着对股东资本运作、保值增值的管理责任。通过行使资金管理、项目管理、投资管理、目标管理等四大管理职能，建立健全公司的资金管理体系、投资管理体系、项目管理体系、融资发展体系和目标管理体系，对关系公司和项目生存与发展的重要领域，实行有效的监督控制，组织建立起公司机构的规范运作模式。

为切实有效履行管资金、管项目、管投资的工作职能，监事会实行股东会和股东会主席的领导下的“监事长负责、监事分管”的工作制度，以确保股东会和股东会主席制定的各项战略方针的有效执行。

（一）监事长。

1、根据股东会领导的`工作要求，结合公司及项目发展需要，主持召开监事会会议，分析工作情况和形势，深层次地剖析存在的困难及问题，研究提出解决问题的具体办法和措施。

2、经常带着问题或课题，深入实际，调查研究，组织开展监事会业务工作，为公司领导管好资金、管好项目与管好投资。

5、在努力完成上述工作的同时，监事长还要完成股东会领导交代的其他工作。

（二）资金管理监事。

1、认真领略股东管资金的思路，制定股东和企业的资金管理制度，确保股东和企业的资金安全与保值增值。

2、根据股东会的资金经营理念，制定股东资金经营借贷方案、投资融资方案、利润分配方案，报股东会审批后组织实施，实现股东资金经营利润与投资收益的最大化。

3、根据公司与项目的投资计划和招商引资计划，综合制定股东资金的融资计划及融资方案，确保企业的资金来源安全可靠，避免资金短缺造成的经营风险。

4、管理好股东及投资者的出资材料与档案，确保股东与投资者的股权、债权等合法权益不受损失和侵占；管理好借贷合同及投资、融资档案，保障资金安全、控制资金成本和提高经营效益。

5、实行资金收支两条线管理，制定资金的统收定支管理制度，确保公司和项目所有的资金收入及时上缴、所有的资金使用严格按照股东批准的预算、结算方案执行。

7、加强财务团队的建设与管理，为公司培养一批专业的财务管理队伍，为企业和项目的发展提供强有力的财务保障。

（三）项目管理监事。

1、认真领略股东管项目的思路，制定项目投资开发与运营管理模式，保障项目资源的合理利用和项目的可持续发展。

2、根据股东会的项目管理理念，制定项目投资、规划、开发、建设与经营的可行性方案及工作计划，报股东会审批后组织实施，确保项目开发目标的顺利实现，并实现投资收益的最大化。

3、组织制定项目的投资计划与投资目标，报股东会审批后下达执行，并对项目投资的进度与结果进行监督管理，以确保项目开发严格按照股东会的预定方向稳步发展。

4、组织制定项目的招商引资计划与经营销售计划及工作目标，报股东会审批后下达执行，确保项目投资资金来源充足和投资资本的及时回笼，实现项目滚动开发，及时获取投资收益回报。

5、组织制定公司土地受让、规划和使用方案，依法获取土地使用权，组织相关部门对土地进行合理开发利用与运营管理，确保土地的保值增值。

6、组织制定公司物业资产的产权管理和经营管理，确保公司固定资产不受侵占或损失，制定合理的、科学的资产销售、租赁、转让、出让与合作经营方案，确保资产的保值增值。

7、组织制定项目的产业规划方案、营销策划方案与招商引资方案，审定批复项目的经营管理计划，控制项目经营管理成本，提高项目的经济效益。

（四）投资管理监事。

1、认真领略股东管投资的思路，制定企业、项目投资及投资管理模式，控制投资风险与保障投资收益最大化。

2、制定下发企业和项目各项投资活动的月度、年度目标，并监督执行，确保各项投资活动按既定目标和工作计划开展实施，及时解决处理各项投资活动中产生的问题。

3、建立公司投资立项管理制度，科学评估、准确判断立项方案的必要性、可行性、收益预期及风险程度，确保投资方案科学、合理、必要、可行。

4、建立项目投资预决算管理制度，控制投资成本，并依托合同准确对项目建设投资及配套投资进行投资预决算，为股东会和股东会主席提供决策服务。

5、建立项目投资风险管理控制体系，事前对投资风险进行识别评估，规避风险；事中对投资过程与进度进行跟踪管理，防范风险；事后对投资成果进行管理，并做投资效益评估和利用成果。

6、建立公司与项目投资资金管理制度，准确判断和审批各项投资付款计划，确保投资资金使用达到投资目的，组织投资成本和投资利润的清算工作，为股东会和股东会主席提供决策服务。

7、建立公司和项目投资合同管理体系，统筹制定各种合同模式，依托合同对各项投资活动进行管理，确保股东与投资者及时获取各项投资收益，有效避免合法权益受非法侵害。

监事会制度篇六

依据xxx《国有企业监事会暂行条例》、《自治区党委办公厅、自治区人民政府办公厅关于印发〈广西壮族自治区国有独资、国有控股骨干企业监事会派驻暂行办法〉的通知》，为规范派驻企业监事会（办事处）的工作，制定本制度。

1．派驻的监事会对内称国有企业监事会办事处，办事处主任由派出监事会主席兼任。办事处是自治区xxx的内部管理单位，办事处成员包括组成同一监事会的监事会主席、监事和工勤人员。

2．监事会（办事处）的管理工作要服从和服务于监事会监督检查工作。主要是负责办事处人员的思想政治工作、业务学习和日常管理工作，并负责本监事会聘请的专职工作人员的日常管理工作。

3．监事会（办事处）成立中国xxx的基层组织（党支部），负责党的组织建设和党员教育工作，同时负责对办事处人员执行党风廉政建设的情况进行督促和检查。

4．监事会主席（办事处主任）负责监事会的全面工作，负责监事会的日常管理工作。监事会主席因故不能履行职责时，指定一名监事暂时负责。

5．监事会（办事处）应建立工作、学习和党风廉政建设等方面的记录和考核制度。每年定期对办事处成员的思想政治、业务工作、廉洁自律等方面的情况和表现作出考核评价。

6．监事会主席可根据工作需要和专职监事的条件，提出办事处成员的调整和任免建议。

7．监事会（办事处）实行重要工作和重大情况的请示报告制度。对办事处工作和人员的重要情况和问题，监事会主席应及时向委主管领导和监事会工作处负责同志报告。

8．监事会主席（办事处主任）参加会议，应根据会议的内容和要求，及时向办事处成员传达，并组织贯彻实施。

9．监事会（办事处）成员应严格遵守请销假制度。监事会主席参加非监事会工作的公务活动和会议，或因非监事会工作需单独离开工作地外出时，应事先向委主管领导请假。活动结束后，应向委主管领导销假：办事处成员离岗三天以内的，须报经监事会主席批准。离岗三天以上的，要办理书面请假手续，经监事会主席签署意见后，报监事会工作处备案。

10．监事会主席、专职监事在办理请假手续时，应将保持联系的方式告知监事会工作处或办事处在岗的同志。假期结束因故不能回岗的，提前报告并在假后补办手续。

11．擅自离岗而耽误工作的，以违反纪律处理，由办事处提出处理意见，报监事会工作处，按干部管理权限及规定处理。

12．监事会（办事处）要建立全员学习制度，坚持理论联系实际的学风，通过集体学习和自学相结合的方式，做到能掌握和应用从事企业监督检查工作必须的经济、财会、法律等方面的专业知识和技能。每月至少组织一次集体学习或研讨。

13．监事会（办事处）成员应积极参加委组织的政治活动和业务学习。

14．监事会（办事处）工作应坚持“两手抓，两手都要硬”。办事处党的基层组织（党支部）要确实做好党的建设和思想政治工作，并按上级党组织的规定和要求组织好党的组织生活会和民主生活会。

15．监事会（办事处）成员必须认真执行党和国家的保密制度、信访制度以及确保监事会有效工作的各项规定。

16．未经自治区xxx批准和授权，监事会（办事处）工作人员不得以组织或个人名义与新闻媒体进行与工作有关的联系，不得发表与监督检查工作、监督检查事项和企业商业秘密有关的谈话、答记者问和文章，不得公开撰写、发表与国家、自治区有关企业监督检查工作规定以及与《公司法》、《国有企业监事会暂行条例》相悖的谈话或文章。

17．监事会（办事处）成员必须严格执行党和国家规定的各级职干部向组织报告事项的制度和规定。

18．监事会（办事处）应配合监事会工作处和自治区xxx有关部门做好各项工作。

1．监事会主席会议由自治区xxx负责主持召开，各监事会主席参加。监事会主席因故不能参加时，可指定专职监事参加。必要时可召开监事会主席扩大会议。

2．监事会主席会议原则上每月召开一次，如工作需要可临时召开会议。

3．监事会主席会议议题由会议主持人或监事会主席提出，自治区xxx监事会工作处负责具体安排会议，并提前将会议内容通知参会人员。

4．监事会主席会议的主要内容：

（1）学习传达中央、自治区党委、自治区人民政府的重要文件、讲话、会议精神；

（2）交流沟通监事会监督检查工作进度情况；

（3）研究总结对企业监督检查工作的经验和存在的问题，提出改进意见；

（4）研究提出对企业监督检查工作有关规定修改完善的建议；

（5）交流沟通监事会日常管理工作情况；

（6）研究监事会管理工作中的其他重要问题；

（7）其他需由监事会主席会议研究的问题。

5．自治区xxx监事会工作处指定人员作会议记录，整理会议纪要，并印发各参会人员。

6．自治区xxx监事会工作处负责落实会议意见的组织协调工作。

1．监事会会议由监事会主席和全体监事参加，监事会主席和监事均有表决权。监事会监事包括专职监事和兼职监事。

召开监事会会议应将会议议题至少提前一天通知监事会成员。

2．监事会会议一般每年至少召开两次。下列情况可以召开临时监事会会议：

（1）根据监督检查工作的需要，监事会主席提议；

（2）半数以上监事提议并经监事会主席同意；

（3）自治区党委、自治区人民政府以及自治区xxx委托、授权或要求召开。

3．监事会会议的主要内容和任务：

（1）审核、修订监事会年度监督检查工作计划和监事会监督检查工作方案；

（3）监事会主席认为并提议需要由监事会会议决定的监督检查工作的其他事项。

4．监事会会议由监事会主席召集和主持，监事会主席因故不能履行职务，由监事会主席委托一名监事召集和主持。

5．监事会会议须经表决方式决定的事项，实行一人一票的表决制度。

6．监事会聘请的工作人员经监事会主席批准，根据工作需要可以列席监事会会议。监事会聘请的工作人员无表决权。

7．监事会会议（包括临时监事会会议，下同）一般在有三分之二及以上监事出席会议时方可举行。

8．监事会会议决定的一般事项，可经与会监事协商讨论通过，也可经与会监事过半数同意表决通过。但监事会会议决定以下事项，须经三分之二及以上与会监事表决通过：

（3）提出对被监督企业主要负责人的奖惩、任免建议；

（4）监事会主席提议的重要工作、重要问题、重大事项；

（5）研究、部署和办理自治区党委、自治区人民政府、自治区xxx交办的重大事项。

9．监事会会议应当指定专人负责会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

10．监事会会议作出的重要决定须形成会议纪要。与会监事对会议决定的事项有原则性不同意见时，应在会议纪要中说明。

11．监事会会议纪要经监事会主席签署后，报自治区xxx监事会工作处备案。监事会主席或监事对会议决定事项有原则性不同意见时，可以书面形式向自治区xxx监事会工作处报告，也可以直接向自治区xxx报告。

12．监事会会议纪要、会议记录为机密级以上的文件资料，需按国家保密规定进行保管和使用。

13．监事会应将监事会会议纪要、会议记录等文件资料及时立卷归档，并按规定交由监事会工作处集中保管。

14．监事会主席、监事和列席监事会会议的其他人员必须对会议作出的决定、决议以及会议的其他内容保密，不得向监事会成员以外的其他任何人泄露。

1．监事会联络工作主要是指在企业监督检查工作中，监事会需要与自治区xxx监事会工作处（以下简称监事会工作处）及自治区xxx内部有关处室的工作联系（以下简称对内联络），以及与自治区党委、自治区人民政府有关部门的工作联系（以下简称对外联络）。

2．监事会应与监事会工作处保持及时、顺畅的工作联系。

（1）一般情况下，监事会每月向监事会工作处书面通报一次情况，重大、紧急事项应立即书面报告。

（2）监事会人员离开工作地前两天，应将离开及离开后的安排报告监事会工作处。

3．监事会与自治区xxx内部处室的对内联络事项，可由监事会直接进行，也可通过监事会工作处协调安排。但涉及组织、纪检部门需监事会配合进行的工作，如对被监督企业人员的考核、任免、奖惩、案件核查和纪律检查等，须经监事会工作处协调安排。对工作结果需正式办文函复时，由监事会工作处商监事会共同办理。

4．监事会以自治区xxx名义对外联络的事项，由监事会工作处负责组织协调、归口办理。

5．监事会向有关部门和单位提供被监督检查企业或其负责人的情况时，须先经监事会工作处核准和安排。监事会向调查单位所提供的文字材料，须经监事会工作处核证，并经自治区xxx领导同意。

6．监事会在企业进行监督工作期间，需与政府及有关部门进行工作联络的，应由监事会工作处协调联络。

7．监事会承办自治区人民政府交办的重大事项，需组织联合工作组进行工作时，由监事会商监事会工作处提出联合工作组组建方案，经自治区xxx领导批准后，由监事会工作处负责联系、组织、协调、安排落实，并与监事会一起办理组建联合工作组的事宜。联合工作组组建后，由监事会负责重大事项的办理。

8．对企业党政主要负责人涉嫌违法违纪的问题，在基本核清事实后，由监事会向监事会工作处提出专题报告，经自治区xxx批准后，按干部管理权限，将报告移交相应的纪检、司法部门。移交后的后续工作，由监事会工作处商监事会办理。

（1）涉及企业领导人违纪问题，按企业领导人员的管理权限，分别移交自治区xxx纪委或自治区纪委。

（2）企业领导人员和有关人员涉嫌犯罪的问题，按法律的规定移交自治区检察院或地方检察机关。

（3）涉及企业人员经济诈骗等xxx门受理范围的案件，按法律规定移交xxx门。

9．监事会与地方党政机关的工作关系。

（1）监事会工作与企业所在地党政机关没有工作关系时，不向地方党政机关通报或请示监事会的工作。

（2）监事会在监督检查工作中涉及到企业所在地党政机关负责人或单位的问题时，不直接向当地党政机关、政法部门移交、转送所涉及材料，由监事会工作处按程序办理。

10．监事会需聘请社会中介机构参与监事会工作时，由监事会提出报告，经自治区xxx领导批准后，由监事会工作处按照有关规定和程序办理。未经批准，监事会不得自行聘请社会中介机构，也不得自行邀请专家、学者参加、参与和介入监事会的工作。

11．监事会要依照本办法建立相应的监事会联络工作制度和程序，并经监事会主席批准，确定专人负责联络事宜。

本制度由自治区xxx监事会工作处负责解释。

监事会制度篇七

依据国务院《国有企业监事会暂行条例》、《自治区党委办公厅、自治区人民政府办公厅关于印发〈广西壮族自治区国有独资、国有控股骨干企业监事会派驻暂行办法〉的通知》，为规范派驻企业监事会（办事处）的工作，制定本制度。

1．派驻的监事会对内称国有企业监事会办事处，办事处主任由派出监事会主席兼任。办事处是自治区国资委的内部管理单位，办事处成员包括组成同一监事会的监事会主席、监事和工勤人员。

2．监事会（办事处）的管理工作要服从和服务于监事会监督检查工作。主要是负责办事处人员的思想政治工作、业务学习和日常管理工作，并负责本监事会聘请的专职工作人员的日常管理工作。

3．监事会（办事处）成立中国共产党的基层组织（党支部），负责党的组织建设和党员教育工作，同时负责对办事处人员执行党风廉政建设的情况进行督促和检查。

4．监事会主席（办事处主任）负责监事会的全面工作，负责监事会的日常管理工作。监事会主席因故不能履行职责时，指定一名监事暂时负责。

5．监事会（办事处）应建立工作、学习和党风廉政建设等方面的记录和考核制度。每年定期对办事处成员的思想政治、业务工作、廉洁自律等方面的情况和表现作出考核评价。

6．监事会主席可根据工作需要和专职监事的条件，提出办事处成员的调整和任免建议。

7．监事会（办事处）实行重要工作和重大情况的请示报告制度。对办事处工作和人员的重要情况和问题，监事会主席应及时向委主管领导和监事会工作处负责同志报告。

8．监事会主席（办事处主任）参加会议，应根据会议的内容和要求，及时向办事处成员传达，并组织贯彻实施。

9．监事会（办事处）成员应严格遵守请销假制度。监事会主席参加非监事会工作的公务活动和会议，或因非监事会工作需单独离开工作地外出时，应事先向委主管领导请假。活动结束后，应向委主管领导销假：办事处成员离岗三天以内的，须报经监事会主席批准。离岗三天以上的，要办理书面请假手续，经监事会主席签署意见后，报监事会工作处备案。

10．监事会主席、专职监事在办理请假手续时，应将保持联系的方式告知监事会工作处或办事处在岗的同志。假期结束因故不能回岗的，提前报告并在假后补办手续。

11．擅自离岗而耽误工作的，以违反纪律处理，由办事处提出处理意见，报监事会工作处，按干部管理权限及规定处理。

12．监事会（办事处）要建立全员学习制度，坚持理论联系实际的学风，通过集体学习和自学相结合的方式，做到能掌握和应用从事企业监督检查工作必须的经济、财会、法律等方面的专业知识和技能。每月至少组织一次集体学习或研讨。

13．监事会（办事处）成员应积极参加委组织的政治活动和业务学习。

14．监事会（办事处）工作应坚持“两手抓，两手都要硬”。办事处党的基层组织（党支部）要确实做好党的建设和思想政治工作，并按上级党组织的规定和要求组织好党的组织生活会和民主生活会。

15．监事会（办事处）成员必须认真执行党和国家的保密制度、信访制度以及确保监事会有效工作的各项规定。

16．未经自治区国资委批准和授权，监事会（办事处）工作人员不得以组织或个人名义与新闻媒体进行与工作有关的联系，不得发表与监督检查工作、监督检查事项和企业商业秘密有关的谈话、答记者问和文章，不得公开撰写、发表与国家、自治区有关企业监督检查工作规定以及与《公司法》、《国有企业监事会暂行条例》相悖的谈话或文章。

17．监事会（办事处）成员必须严格执行党和国家规定的各级职干部向组织报告事项的制度和规定。

18．监事会（办事处）应配合监事会工作处和自治区国资委有关部门做好各项工作。

1．监事会主席会议由自治区国资委负责主持召开，各监事会主席参加。监事会主席因故不能参加时，可指定专职监事参加。必要时可召开监事会主席扩大会议。

2．监事会主席会议原则上每月召开一次，如工作需要可临时召开会议。

3．监事会主席会议议题由会议主持人或监事会主席提出，自治区国资委监事会工作处负责具体安排会议，并提前将会议内容通知参会人员。

4．监事会主席会议的主要内容：

（1）学习传达中央、自治区党委、自治区人民政府的重要文件、讲话、会议精神；

（2）交流沟通监事会监督检查工作进度情况；

（3）研究总结对企业监督检查工作的经验和存在的问题，提出改进意见；

（4）研究提出对企业监督检查工作有关规定修改完善的建议；

（5）交流沟通监事会日常管理工作情况；

（7）其他需由监事会主席会议研究的问题。

5．自治区国资委监事会工作处指定人员作会议记录，整理会议纪要，并印发各参会人员。

6．自治区国资委监事会工作处负责落实会议意见的组织协调工作。

1．监事会会议由监事会主席和全体监事参加，监事会主席和监事均有表决权。监事会监事包括专职监事和兼职监事。

召开监事会会议应将会议议题至少提前一天通知监事会成员。

2．监事会会议一般每年至少召开两次。下列情况可以召开临时监事会会议：

（1）根据监督检查工作的需要，监事会主席提议；

（2）半数以上监事提议并经监事会主席同意；

（3）自治区党委、自治区人民政府以及自治区国资委委托、授权或要求召开。

3．监事会会议的主要内容和任务：

（1）审核、修订监事会年度监督检查工作计划和监事会监督检查工作方案；

（3）监事会主席认为并提议需要由监事会会议决定的监督检查工作的其他事项。

4．监事会会议由监事会主席召集和主持，监事会主席因故不能履行职务，由监事会主席委托一名监事召集和主持。

5．监事会会议须经表决方式决定的事项，实行一人一票的表决制度。

6．监事会聘请的工作人员经监事会主席批准，根据工作需要可以列席监事会会议。监事会聘请的工作人员无表决权。

7．监事会会议（包括临时监事会会议，下同）一般在有三分之二及以上监事出席会议时方可举行。

8．监事会会议决定的一般事项，可经与会监事协商讨论通过，也可经与会监事过半数同意表决通过。但监事会会议决定以下事项，须经三分之二及以上与会监事表决通过：

（3）提出对被监督企业主要负责人的奖惩、任免建议；

（4）监事会主席提议的重要工作、重要问题、重大事项；

（5）研究、部署和办理自治区党委、自治区人民政府、自治区国资委交办的重大事项。

9．监事会会议应当指定专人负责会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。

10．监事会会议作出的重要决定须形成会议纪要。与会监事对会议决定的事项有原则性不同意见时，应在会议纪要中说明。

11．监事会会议纪要经监事会主席签署后，报自治区国资委监事会工作处备案。监事会主席或监事对会议决定事项有原则性不同意见时，可以书面形式向自治区国资委监事会工作处报告，也可以直接向自治区国资委报告。

12．监事会会议纪要、会议记录为机密级以上的文件资料，需按国家保密规定进行保管和使用。

13．监事会应将监事会会议纪要、会议记录等文件资料及时立卷归档，并按规定交由监事会工作处集中保管。

14．监事会主席、监事和列席监事会会议的其他人员必须对会议作出的决定、决议以及会议的其他内容保密，不得向监事会成员以外的其他任何人泄露。

1．监事会联络工作主要是指在企业监督检查工作中，监事会需要与自治区国资委监事会工作处（以下简称监事会工作处）及自治区国资委内部有关处室的工作联系（以下简称对内联络），以及与自治区党委、自治区人民政府有关部门的工作联系（以下简称对外联络）。

2．监事会应与监事会工作处保持及时、顺畅的工作联系。

（1）一般情况下，监事会每月向监事会工作处书面通报一次情况，重大、紧急事项应立即书面报告。

（2）监事会人员离开工作地前两天，应将离开及离开后的安排报告监事会工作处。

3．监事会与自治区国资委内部处室的对内联络事项，可由监事会直接进行，也可通过监事会工作处协调安排。但涉及组织、纪检部门需监事会配合进行的工作，如对被监督企业人员的考核、任免、奖惩、案件核查和纪律检查等，须经监事会工作处协调安排。对工作结果需正式办文函复时，由监事会工作处商监事会共同办理。

4．监事会以自治区国资委名义对外联络的事项，由监事会工作处负责组织协调、归口办理。

5．监事会向有关部门和单位提供被监督检查企业或其负责人的情况时，须先经监事会工作处核准和安排。监事会向调查单位所提供的文字材料，须经监事会工作处核证，并经自治区国资委领导同意。

6．监事会在企业进行监督工作期间，需与政府及有关部门进行工作联络的，应由监事会工作处协调联络。

7．监事会承办自治区人民政府交办的重大事项，需组织联合工作组进行工作时，由监事会商监事会工作处提出联合工作组组建方案，经自治区国资委领导批准后，由监事会工作处负责联系、组织、协调、安排落实，并与监事会一起办理组建联合工作组的事宜。联合工作组组建后，由监事会负责重大事项的办理。

8．对企业党政主要负责人涉嫌违法违纪的问题，在基本核清事实后，由监事会向监事会工作处提出专题报告，经自治区国资委批准后，按干部管理权限，将报告移交相应的纪检、司法部门。移交后的后续工作，由监事会工作处商监事会办理。

（1）涉及企业领导人违纪问题，按企业领导人员的管理权限，分别移交自治区国资委纪委或自治区纪委。

（2）企业领导人员和有关人员涉嫌犯罪的问题，按法律的规定移交自治区检察院或地方检察机关。

（3）涉及企业人员经济诈骗等公安部门受理范围的案件，按法律规定移交公安部门。

9．监事会与地方党政机关的工作关系。

（1）监事会工作与企业所在地党政机关没有工作关系时，不向地方党政机关通报或请示监事会的工作。

（2）监事会在监督检查工作中涉及到企业所在地党政机关负责人或单位的问题时，不直接向当地党政机关、政法部门移交、转送所涉及材料，由监事会工作处按程序办理。

10．监事会需聘请社会中介机构参与监事会工作时，由监事会提出报告，经自治区国资委领导批准后，由监事会工作处按照有关规定和程序办理。未经批准，监事会不得自行聘请社会中介机构，也不得自行邀请专家、学者参加、参与和介入监事会的工作。

11．监事会要依照本办法建立相应的监事会联络工作制度和程序，并经监事会主席批准，确定专人负责联络事宜。

本制度由自治区国资委监事会工作处负责解释。

监事会制度篇八

第一条为进一步完善云浮市云安区国有企业监督机制，加强国有资产监督管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、国务院《国有企业监事会暂行条例》、广东省国资委《关于印发广东省国资委派出监事会管理暂行规定》等规定，结合云浮市云安区国有企业实际，制定本制度。

第二条本制度适用范围为云安区政府出资的或其授权区属相关部门履行出资人职责的国有企业（以下统称企业）。

第三条本制度所称监事会，是指按照《公司法》、《企业国有资产法》和公司章程设立的，代表公司出资人对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对公司财务和经营情况进行监督检查的机构。

监事会按照《公司法》、《企业国有资产法》、其他相关法律、行政法规以及本办法和公司章程的规定履行职责。

第四条出资人依法对监事会工作进行协调和业务指导，对派出的监事会主席和监事进行评价。

第五条国有独资企业监事会成员不得少于5人，其中职工监事的比例不得低于三分之一。监事会主席和委派监事由出资人委派或推荐，并履行相关程序；职工监事由公司职工代表大会选举产生。

经监事会主席同意，监事会成员可兼任公司所属企业的监事；监事会主席兼任公司所属企业的监事，须经出资人同意。

公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。

经出资人同意，规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。

第六条监事任期每届三年，任期届满前不得无故解除其职务。每届期满后，经出资人同意可以连选连任。

第七条监事的任职资格：

（一）坚持原则，公道正直，具有高度的政治觉悟和高尚的职业操守；忠于职守，乐于奉献，具有维护国有资产权益、保障国有资产安全的责任心和使命感。

（二）熟悉并能够贯彻执行国家相关法律、行政法规、国资监管规章制度及公司章程；具有财务、会计、金融、审计、法律或经济管理方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作；具有较强的发现问题、综合分析判断、文字表达和沟通协调能力，能独立开展工作。

（三）爱岗敬业，勤勉履职，具有勤奋工作、踏实肯干的工作态度和勤于思考、勇于探索的工作热情。

（四）清正廉洁，诚实守信，具有防腐拒变、远离诱惑的坚定信念和自觉规范个人日常行为的自控能力。

（五）遵纪守法，严于律己，严格遵守国有资产监督管理机构和监事会的工作纪律和工作制度。

第八条有下列情形之一的，不得担任监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者。

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的。

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的。

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的。

（五）因个人原因所负数额较大的债务到期未清偿的。

监事在任职期间出现本条所列情形的，按规定程序免除其职务。

第九条监事会履行下列职责：

（一）检查公司及其所属企业贯彻执行国家相关法律、行政法规、国资监管制度、公司章程及其他规章制度的情况；检查公司“三重一大”事项决策及运作的规范情况；对重大风险、问题提出预警和报告；检查公司财务，包括查阅公司财务会计资料（含会计核算信息系统）及与公司经营管理活动有关的。其他资料，必要时可向公司董事、高级管理人员及有关职能部门负责人进行质询；通过与年报审计等咨询机构沟通，了解公司财务管理及内控制度建设情况。

（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；对董事、高级管理人员的经营行为和经营业绩、综合素质进行评价，提出奖惩建议；对违反国家相关法律、行政法规、国资监管制度、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出处理或罢免建议；当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，并报告国有资产监督管理机构。

（三）监督、评价公司资产运行、经营效益、资产质量、经营责任合同执行、内控建设、风险防范、产权监管网络的建设及运行、国有资产保值增值等情况。

（四）列席董事会会议、总经理办公会议和其他相关会议，并对董事会、总经理办公会议决议事项提出质询或者建议，对决议执行情况进行监督。

（五）定期组织所属企业监事会工作会议；依据公司章程对所属企业进行检查；指导所属企业监事会工作；对公司拟向所属企业委派、推荐的监事人选提出意见。

（六）法律、法规、公司章程规定及出资人交办的其他工作。

第十条监事会主席履行下列职责：

（一）列席公司党委会会议、董事会会议和总经理办公会议其他相关会议。

（二）阅知公司文件。

（三）召集和主持监事会会议；主持监事会日常工作，审定、签署监事会报告和其他重要文件，向监事会成员传达有关精神。

（四）负责与公司董事、高级管理人员的联系与沟通。

（五）组织实施监事会决议。

（六）组织对公司重大事项的监督、检查和报告。

（七）代表监事会向出资人报告工作。

（八）完成出资人交办的其他工作。

第十一条监事履行下列职责：

（一）在监事会主席领导下，开展日常监督工作，认真履行监事会职责。

（二）参加监事会会议，充分发表意见和真实表达意思，并严格执行监事会决议。

除履行上述监事职责外，监事还应履行下列职责：

（一）列席公司董事会会议、总经理办公会议和其他相关会议。

（二）协助监事会主席处理监事会日常事务，确保监事会工作正常运行。

（三）完成出资人、监事会主席交办的其他工作。

第十二条监事会监督主要包括日常监督和专项检查两种形式。

（一）日常监督：主要通过阅知公司文件、检查公司财务、查阅业务资料、参加重要会议、调查研究、约谈走访等方式，对公司经营管理中存在的风险隐患及时提醒，对公司日常运行情况进行监督评价，特别是对公司重大事项进行监督和检查。

（二）专项检查：主要针对公司重大事项决策、制度执行、风险控制、资产质量、资金运作、财务状况等具体事项，全面深入地开展监督和检查，并出具检查报告。

第十三条公司应支持监事会履行监督职责，并向监事会提供监督所必需的各类信息。

（一）公司董事会和经营班子及有关部门应向监事会及时提供真实、完整的业务资料，并向监事会公开公司财务信息。

（二）公司股东（大）会、董事会、总经理办公会和其他有关会议材料。

监事会认为必要时，可以聘请会计、法律等社会中介机构协助其工作，费用由公司承担。

第十四条公司不得拒绝、阻碍监事会履行规定的职责。对拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料，隐匿、篡改、伪造重要情况和有关资料，阻碍监事会履行职责，负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十五条监事会会议是监事会依法履行监督职责的重要方式，分为定期会议、日常会议和专题会议。

（一）监事会定期会议：每年至少召开两次，一般在公司年度（半年度）董事会或经营工作会议召开后10个工作日内召开，主要审核公司年度（半年度）财务报表、资产质量状况，分析评价公司预算执行情况，讨论监事会年度（半年度）工作计划、预算、总结、监督评价报告等。

监事要求召开临时监事会会议时，由监事会主席决定；当三分之一以上监事提议召开监事会会议时，应及时召开。

（二）监事会日常会议：监事会沟通信息、研究工作和开展日常工作的会议。

（三）监事会专题会议：监事会在实施监督过程中，就有关专题事项或重大监督事项召开的会议。

第十六条监事会召开会议，应于会议召开前5天书面通知全体监事。通知应写明会议时间、地点、议题，如有表决事项的，应附相关材料。监事如有议案需要在监事会会议上提出讨论的，应在监事会会议召开前３天以书面形式送达监事会，并由监事会主席审定。

监事会可以邀请公司董事、董事会秘书、经营班子成员、相关部门负责人列席监事会会议。

第十七条监事会会议原则上以现场会议的形式召开，在保证与会监事能真实、充分表达意见的前提下，也可以采用通讯方式。但年度监事会会议以及三分之一以上监事认为应当以现场会议形式召开的其它监事会会议，必须以现场会议形式召开。

第十八条监事会会议对所议事项应作详细的书面记录。记录应包括会议召开的日期、地点、主持人姓名、与会监事姓名、会议议程、监事发言要点、决议表决方式和结果等，并载明赞成、反对或弃权的票数及投票人姓名。与会监事和列席会议的监事会记录员应在会议记录上签名。

第十九条监事会会议表决事项应得到全体监事半数以上同意方可通过；会议的表决，应采取记名表决方式，每位监事有一票表决权。

第二十条监事会决议应形成书面文件，出席会议的监事应在决议上签名，并由监事会主席签发。

第二十一条监事应对监事会决议承担责任。监事会决议致使公司利益遭受损失的，参与决议的监事会成员应负相应的责任；但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该成员可免除责任。

第二十二条监事会报告是监事会监督的重要载体，根据内容不同可分为工作报告、监督评价报告、专项检查报告和重大事项报告四类。监事会报告经监事会成员讨论通过，由监事会主席签署，报送出资人。

（一）工作报告：指监事会年度（半年度）工作计划、总结等。

（二）监督评价报告：指对公司董事会和经营层年度履职情况、资产状况、经营管理情况等进行监督评价，通过综合分析，提出意见建议的报告。

（三）专项检查报告：指监事会开展各种专项检查形成的报告，内容包括检查事项的情况说明、检查中发现的问题及意见建议等内容。

（四）重大事项报告：指监事会认为应当让出资人知晓的公司重大事项或情况的报告。

监事会在监督检查过程中发现公司经营行为已经或有可能危及国有资产安全、造成国有资产流失或者侵害国有资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他紧急情况，应当及时向出资人专项报告。如情况紧急，可先行口头报告，事后补送书面报告。

监事会报告主送出资人，可根据实际情况抄送相关部门。

第二十三条监事会主席专报是监事会主席以个人名义向出资人直接报送的公司重大、紧急、突发情况的报告。主要包括：

（一）公司和公司领导人员在经营管理活动中的违法违规行为。

（二）公司已经或可能造成国有资产重大损失的情况。

（三）公司重大决策、重大经营行为等需要出资人知晓的情况。

（四）公司侵害职工合法权益的情况。

（五）监事会主席认为需要专项报告的其他事项。

监事会主席专报以及时性为原则，实行一事一报；对紧急、突发的重大事项，可先行口头报告，事后补送书面报告。

第二十四条监事报告是指在监事会主席因故不能履职、监事会不能正常运作或其他特殊情况下，监事认为必要时，可以个人名义对某些重大事项或意见建议向出资人报告。

第二十五条监事会主席和委派监事的评价由出资人组织实施，职工监事的评价由公司职工代表大会负责。

第二十六条监事必须严格遵守监事会工作纪律。主要包括：

（一）必须对监督检查内容保密，不得泄露公司的商业秘密，直至该秘密成为公开信息。

（二）必须对发现的公司重大违法违纪问题如实上报，不得隐匿不报，不得与公司串通编造虚假报告。

（三）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不得在公司中为自己、亲友或者他人谋取私利。

（四）监事会主席和委派监事不得接受公司的任何报酬。公司及其所属企业有权对监事的违法违纪行为进行监督、检举。

第二十七条任期届满，监事会应对其本届工作情况进行总结，监事应对其本人本届的工作情况进行总结，完成任期总结报告。出资人对委派或推荐的监事会主席、监事进行任期考核，决定是否继续委派或推荐。职工监事的任期考核和任免由公司职工代表大会按规定程序办理。

第二十八条监事在执行公司职务时违反国家相关法律、行政法规、国资监管制度或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任，并解除其监事职务。

第二十九条公司应为监事会提供必要的办公场所、办公用品，以及监事会开展正常工作所需要的工作条件。

第三十条　监事会行使职权所必需的经费由公司承担，列入公司年度预算并单独核算。监事会年度经费预算应报出资人备案，经监事会主席批准后使用。

第三十一条　监事会应建立健全《监事会议事规则》等内部管理制度及工作制度，其中《监事会议事规则》应报出资人备案。

第三十二条本制度由云安区财政局（国资办）负责解释。

第三十三条本制度自发文之日起施行。我区其他有关国有企业监事会工作管理制度与本制度有抵触的，以本制度为准。本制度未尽事项，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条例》、广东省国资委《关于印发广东省国资委派出监事会管理暂行规定》等相关法律法规执行。

监事会制度篇九

第一条为完善公司治理，强化监事会的监督职能，保证监事会对董事会、高级管理层履职的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理》、《上市公司治理准则》、《上市公司监事会工作指引》等法律、行政法规、规章和《xxyh股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定，银行监事会设立监事会履职尽职监督委员会，并制定本工作规则。

第二条监事会履职尽职监督委员会是监事会按照监事会决议设立的专门工作机构，主要负责对董事会、高级管理层及其成员履职尽职情况进行监督，对监事会负责。

第三条监事会履职尽职监督委员会由本行监事组成，委员人数不得少于三人。

第四条监事会履职尽职监督委员会委员由监事会主席或者全体监事的三分之一以上提名，并由监事会过半数选举产生。

第五条监事会履职尽职监督委员会设主任委员一名，负责召集委员会的活动。主任委员不能履行职责时，应指定一名委员代行其职责。主任委员未指定时，由半数以上委员推举一名委员代行其职责。

第六条监事会履职尽职监督委员会任期与监事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员在任期内不再担任监事职务的，自动失去委员资格，并由监事会根据本规则规定补足委员人数。

第七条履职尽职监督委员会成员有下列情形之一的，由监事会决定予以更换：

（一）本人提出书面辞职申请；

（二）任期内严重渎职或违反法律、法规、公司章程和本工作规则的规定；

（三）监事会认为不适合担任的其它情形。

第八条监事会履职尽职监督委员会的主要职责为：

（三）根据需要，审阅董事和高级管理人员离任审计方案和报告，并向监事会提出建议；

（四）就股东代表监事、外部监事、监事会各专门委员2会人选向监事会提出建议；

（五）拟定监事的考核办法，组织对监事的业绩考核，并向监事会提出建议；

（七）法律、行政法规、部门规章以及监事会授权的其他事宜。

第九条监事会履职尽职监督委员会根据自身职责，结合本行实际情况和监事会确定的工作任务，研究确定行使履职尽职监督职权的具体工作方案。

第十条监事会履职尽职监督委员会对监事会负责，并向监事会报告工作。履职尽职监督委员会的提案提交监事会审议决定。经监事会决议通过后，由履职尽职监督委员会负责组织实施。

第十一条监事会办公室及其他与监事会履职尽职监督委员会会议审议事项相关的部门负责拟订提交审议的议案及相关背景资料等会议文件。相关人员和部门应接受监事会履职尽职监督委员会就该委员会职责范围内事务提出的质询，承办其交办的专项工作。

第十二条监事会履职尽职监督委员会每年至少召开一次会议，并至少于会议召开两日前通知全体委员。

第十三条监事会履职尽职监督委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。

第十四条监事会履职尽职监督委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；每一名委员有一票表决权。会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。会议可以采取通讯表决的方式召开，并通过通讯方式表决形成决议。

第十五条监事会履职尽职监督委员会委员应以认真负责的态度出席委员会会议，对所议事项表达明确的意见。委员确实无法亲自出席委员会会议的，可以书面委托其他委员代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的委员，应当在授权范围内行使委员的权利。委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。

第十六条监事会履职尽职监督委员会会议可邀请本行非该委员会成员的监事、董事及高级管理人员列席。

第十七条必要时，履职尽职监督委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，其合理费用由本行支付。

第十八条监事会履职尽职监督委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。委员对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。会议记录由监事会办公室保存。

第十九条监事会履职尽职监督委员会委员应当在会议决议上签字并对决议承担责任。会议决议违反法律、法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该委员可以免除责任。

第二十条监事会履职尽职监督委员会会议通过的方案及表决结果，应以书面形式报公司监事会。

第二十一条出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。

第二十二条监事会办公室承担履职尽职监督委员会的会议通知、会务组织、议案提交和协调、督办等日常工作。

第二十三条本规则未尽事宜依据适用的相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定执行。与适用的相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定不一致的，以相关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的规定为准。

第二十四条本规则所称“以上”含本数，“过”不含本数。

第二十五条本规则由本行监事会制定、解释和修订。

自监事会审议通过之日起执行。

监事会制度篇十

（一）。

20**年，朗青公司的监事工作在设计院的正确领导和支持下，依照《公司法》规定的监事权限和职责，正确开展监事工作，行使监事职权，对公司全年的生产经营活动进行监督，同时，公司紧紧围绕生产任务这个中心开展各项工作，不断加强管理水平，加大经营和管理力度，进一步解放思想，转变工作理念，提高设计和施工质量，各项工作均取得了较好的成绩。现将本年度的监事工作做总结汇报。

一、生产任务情况。

在追求生产数量的同时，公司更加重视产品的质量，严把每一个质量控制关，做到设计施工合格率在99%以上，每一名员工都具备高度的责任意识，并付诸于设计施工的每一环节，设计施工质量稳步提高，经济效益和社会效益实现了双赢。

这其中，与朗青公司主管领导的辛勤付出是密不可分的，全年据不完全统计，总经理和主要经营人员半数以上的时间是在外地谈业务，接投标，办资质，跑市场，他们不计个人得失，为了公司的发展壮大，积极收集市场信息，捕捉工作机遇，全年近2/3的休息日都是在旅途中度过的，他们的辛勤付出换来了朗青公司今天的收益，同时也正因为朗青拥有这样一个凝聚力强的领导班子，才使得朗青公司的员工队伍具有了稳定、团结、爱岗敬业的精神，才使得朗青公司有了今天这种蓬勃发展，欣欣向荣的局面。

二、财务收支及经营情况：

20**年1-10月实现主营业务收入*万元，实现利润总额*万元，累计上缴税金*万元。

截止20**年10月31日止，公司资产总额*万元，其中：流动资产*万元，固定资产*万元（固定资产原值*万元），无形资产*万元；负债总额为*万元（全部为流动负债）；所有者权益总额为*万元，其中，实收资本*万元，盈余公积*万元，未分配利润*万元。资产负债率为*%。

依照《公司法》的有关规定，及时了解和检查公司财务运行状况，并对公司的大额支出（万元以上）和采购予以监督，及时了解公司主管人员职务行为，发现问题及时纠正，列席了20**年度召开的所有董事会和总经理办公会，并对公司重大事项及各种方案、合同进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况。

二0一0年度，朗青公司的一切经营行为，均符合《公司法》的有关规定，公司的主要经营者和领导在日常工作中均能严格按照设计院和公司规章制度办事，且能以身作则，例如报销事宜，公司目前实行五人签字制，杜绝了一支笔签字报销，特别是万元以上的开支采购等，均由总经理办公会讨论决定，经过税务和工商管理部门的多次审计，截止目前，未发生一起公司主管人员损害股东利益的行为和事件。

四、20**年度的计划和打算。

20**年，朗青公司监事工作将继续探索、完善工作机制及运行机制，促进监事工作制度化、规范化；坚持定期不定期地对公司董事、经理及管理人员履职情况进行检查；加强对公司资金运作情况的监督检查，保证资金的运作效率。

朗青监事将严格依照《公司法》规定的监事职权行事，不越权，不代办，掌握和了解国家政策，履行好自己的职责，真正做到配合、协调。随着公司的发展和壮大，必要时将成立朗青公司监事会，从而完善整体工作，把监事职权落到实处，杜绝各类违法违规问题的发生，促进朗青公司和谐、快速、健康的发展。

监事会制度篇十一

第一条为了完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，特制定本制度。

第二条监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。

第三条监事会应当遵守法律、行政法规、《公司章程》，忠实履行监督职责。

第四条监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。

第五条监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责报告工作。

（一）检查公司的财务；

（三）对公司的重大经营活动行使监督权；

（四）公司章程规定和股东大会授予的其它职权。

（五）监事可以列席董事会会议。

第七条监事会对董事、总经理及其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为，经全体监事一致表决同意，有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘公司总经理、副经理以及其他高级管理人员的建议。

第八条监事会对中层管理人员以下员工的违法行为和重大失职行为，责成分管该部门的主要负责人进行处理，处理过程中监事会全程跟踪监督。

第九条按照《公司章程》规定，公司监事会由5名监事组成，包括以下人员：

第十条监事会候选人经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生，更换时亦同。

第十一条监事会设监事会主席一人，由全体监事半数以上同意选举产生。

第十二条监事的任期每届为三年。监事任期届满，可以连选连任。监事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。

第十三条监事一般应当具备下列条件：

（一）能够维护股东的合法权益；

（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；

（三）具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。

第十四条有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

第十五条公司违反上述第十四条规定选举、委派或者聘任的监事，该选举、委派或者聘任无效。

第十六条董事、经营班子成员及财务负责人不得兼任本公司监事。

第十七条监事有权检查公司业务及财务状况，审核簿册和文件，并有权请求董事会或经理提供有关情况报告。

监事有权对董事会于每个会计年度所造具的各种会计表册（包括营业报告书、资产负债表、财产目录、利润表等）进行检查审核，将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告。

监事有权根据公司章程的规定和监事会的委托，行使其他监督权。

第十八条监事会主席行使下列职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）检查监事会决议的实施情况；

（三）代表监事会向股东大会报告工作。

第十九条当董事、高级管理人员与公司发生诉讼时，由监事会主席或其委托的监事代表公司与其进行诉讼。

第二十条监事不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第二十一条监事执行公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。

第二十二条任期内监事不履行监督义务，致使公司利益、股东利益或者员工利益遭受重大损害的，应当视其过错程度，分别依照有关法律、法规追究其责任；股东大会可按规定的程序解除其监事职务。

第二十三条监事会会议每年至少应召开一次。

任何一名监事在有正当理由和目的的情况下，有权要求召开监事会。

第二十四条监事会会议于召集前，应当提前三天将会议时间、地点、内容及表决事项以书面形式通知所有监事会成员。

监事应当出席监事会会议，因故缺席的监事，可以事先提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会，委托书中应载明授权范围。

无故缺席且不提交书面意见或书面表决的，视为放弃其监事权力；若连续两次无故不参加监事会会议，则监事会有权提请股东大会罢免其监事资格。

第二十五条监事会的决议，应当经全体监事三分之二以上表决通过，方为有效。

监事会决议的表决，应当采用举手表决方式和记名表决方式。

董事会秘书长须列席监事会会议；监事会认为必要时，可以邀请董事长、董事或经理列席会议。

第二十六条监事会应将会议决议事项作成会议记录，出席会议的监事和记录员在会议记录上签名，会议记录由董事会秘书长保管。

监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

第二十七条监事会的决议由监事执行或监事会监督执行。对监督事项的实质性决议，如对公司的财务进行检查的决议等，应由监事负责执行；对监督事项的建设性决议，如当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正的决议，监事应监督其执行。

第二十八条监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。

公司应对监事履行职责的行为，提供必要的工作条件。

第二十九条监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以代表公司委托会计师、律师或其他专家进行审核，所需费用由公司在有关费用科目中列支。

第三十条建立监事会决议执行记录制度。监事会的每一项决议均应指定监事执行或监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终执行结果报告监事会。

第三十一条监事会认为董事会决议违反法律、公司章程或损害公司和员工利益时，可作出决议，建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会有义务提议召开临时股东大会解决。

监事和监事会对董事会决议不承担责任，但未履行本条规定的建议复议和报告的义务，视为监督失职并依法承担责任。

第三十二条公司出现下列情况，董事会应召集召开但逾期未召开临时股东大会的，监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会：

（一）董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二时；

（二）公司弥补的亏损占股本总额三分之一时；

（三）持有公司百分之十以上股本的股东提出召开股东大会时；

第三十三条监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作。

第三十四条监事会应配备有较强业务水平的兼职工作人员处理日常工作，保证监事会各项职能的落实。

监事会工作人员的待遇应比照公司董事会工作人员的待遇标准确定。

第三十五条公司应当为监事会提供必要的办公条件和业务活动经费，按照财务有关规定列支。

第三十六条总经理是公司监事会与董事会关系协调人，有义务按监事会的要求做好两会和监事、董事之间的协调、沟通工作，并及时向监事会提交有关法律、法规文件。

第三十七条本规定未尽事宜，按照国家法规及公司章程的有关规定执行。

第三十八条本规定由监事会负责解释。

第三十九本规定自发布之日起执行。

监事会制度篇十二

20xx年，朗青公司的监事工作在设计院的正确领导和支持下,依照《公司法》规定的监事权限和职责，正确开展监事工作，行使监事职权，对公司全年的生产经营活动进行监督，同时，公司紧紧围绕生产任务这个中心开展各项工作，不断加强管理水平，加大经营和管理力度，进一步解放思想，转变工作理念，提高设计和施工质量，各项工作均取得了较好的成绩。

一、生产任务情况。

按照《二0一0年度生产目标责任书》的内容，公司在20xx年度的经济效益目标是300万元。截至12月1日，公司已圆满完成了设计院下达的生产指标，全年共完成生产任务30多项，其中通过设计院承揽的生产任务近20项，独立承揽生产任务15项。

这其中，与朗青公司主管领导的辛勤付出是密不可分的，全年据不完全统计，总经理和主要经营人员半数以上的时间是在外地谈业务，接投标，办资质，跑市场，他们不计个人得失，为了公司的发展壮大，积极收集市场信息，捕捉工作机遇，全年近2/3的休息日都是在旅途中度过的，他们的辛勤付出换来了朗青公司今天的收益，同时也正因为朗青拥有这样一个凝聚力强的领导班子，才使得朗青公司的员工队伍具有了稳定。

二、财务收支及经营情况：

截止20xx年10月31日止，公司资产总额*万元，其中：流动资产*万元，固定资产*万元（固定资产原值*万元），无形资产*万元；负债总额为*万元(全部为流动负债)；所有者权益总额为*万元，其中，实收资本*万元，盈余公积*万元，未分配利润*万元。

四、20xx年度的计划和打算。

朗青监事将严格依照《公司法》规定的监事职权行事，不越权，不代办，掌握和了解国家政策，履行好自己的职责，真正做到配合、协调。