2023年风控排查报告范文范本(优秀9篇)

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风控排查报告范文范本篇一

市_高度重视此次档案安全整改工作，市委办主要负责同志亲自部署安排，要求受检单位务必对照省检查组反馈的问题，逐一整改落实；市_督促各受检单位立即成立整改领导小组，由主要负责同志任组长，分管负责同志任副组长，相关业务科室及专、兼职档案员具体负责，针对反馈问题认真制定整改措施、明确责任人、整改要求及整改时限，上报整改方案。x月x日，市_审核通过x家单位整改方案，并将整改方案上报省_。

x家单位陆续启动整改工作，在电话指导过程中，我们发现各单位的问题主要分为以下四类：

三是档案用房不达标，如档案用房不符合设计要求、未实现档案用房“三分开”等；

四是档案整理不规范，如档案资料收集不齐全不完整、档案保管期限划分混乱、档案数字化建设滞后等。

解决方案：

一是督促各单位及时将所需硬件设备、设施按要求配置；

二是指导各单位完善档案安全管理制度，签订相关责任书；

三是与相关整改单位共同研究如何重新划分档案办公区域，保障档案用房使用达标；

四是组织各单位对专、兼职档案管理人员培训，加快各类档案的收集归档和分类整理。

市_在电话指导的同时，拟在x月下旬对x家单位的实际整改情况进行现场检查指导，确保整改工作不走样，整改措施有实效，整改时限不拖延。

根据受检单位上报的整改时限，拟在x月底前对此批整改单位进行核查验收，对照检查组反馈的问题，逐一签单销号。对于档案馆（室）用房建筑标准不达标等暂时难以整改到位的问题，要求整改单位提供临时替代方案，并将解决方案列入单位工作计划。验收完毕后，市_将验收情况上报省_。

市_将以此次省_抽查活动为契机，结合我市“双随机一公开”档案检查工作，对全市档案馆（室）档案安全情况进行抽查，以检查组反馈的问题为重点，举一反三进行查改，要求各县、区档案馆（室）在健全档案安全制度、加强硬件保障和做好人员培训等方面下功夫，确保责任层层落实到位、档案安全制度执行到位。

风控排查报告范文范本篇二

为全面贯彻落实xxx20xx年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于开展公司系统20xx年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极促进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。现将自查结果汇报如下：

为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，xx公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司20xx年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度执行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相关部门负责人组成，具体成员如下：

小组组长：xx。

副组长：xxx、xxx、xxx。

成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。

本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要求，重点排查xx理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜在风险。

经自查，公司决策的重大业务和管理事项总体较规范，不存在重大风险，但在自查过程中也发现一些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期开展风险测评，最大限度的防范公司经营风险。具体检查结果报告如下：

（一）经营管理方面。

问题1：自20xx年受公司总部委托收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxx、xx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。

整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。

目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《xxxx理想臵业有限公司项目公司管理细则》。

预计整改完成时间：20xx年4月底前完成。

（二）去库存方面。

公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。

目前整改进度：20xx年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。

预计整改完成时间：对二期二组团剩余尾盘进行清盘，三期在20xx年12月底前销售额力争既定目标。

（三）流动性方面。

问题1：公司于20xx年7月取得浦发银行贷款亿元开发贷款，根据目前的财务状况及20xx年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。

整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。

目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定20xx年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在20xx年上半年取得相关融资。

预计整改完成时间：20xx年7月底前完成新融资。

（四）其他风险因素。

问题1:xx理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接。

现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。

整改措施：针对xx理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。

目前整改进度：对已对xx理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。

预计整改完成时间：20xx年12月底、项目项目重新启动前。

问题2：xx泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。

整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。

目前整改进度：根据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司20xx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。

预计整改完成时间：根据项目项目处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。

针对自查中发现的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽可能避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。

风控排查报告范文范本篇三

为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据分公司相关文件精神，以及恩施州人行相关要求，结合我中支实际,在全司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:。

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我中支成立了总经理为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

各部门员工既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理办公场所（中支大楼）出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

二是部门宣传形式多样。采取张贴横幅、张贴海报、发放宣传资料等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。及时向员工和客户通报非法集资的新形式和特点。

三是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

四是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

一、履职尽责，开展风险排查我中支与辖内机构配合，多渠道、广角度对承保、理赔等重点领域开展风险排查。经查，在无非法集资行为。

目前，我中支尚未发现辖内机构存在非法集资的问题。

二、常抓不懈，防范“非集”事件。

防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣,常抓不懈。

一是进一步强化工作督导。加大督导工作力度,全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。

二是进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和督促指导职责,建立防范、打击和处置非法集资部门联动工作机制，保证各项措施得到落实。

三是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况,做好向州金融办和州人行信息报告、通报等工作。

风控排查报告范文范本篇四

工作要深入，心必要先入。在廉政风险排查中，我们坚持把强化教育引导作为首要工作来做，将廉政教育贯穿风险排查、机制建设全过程，切实增强干部廉政意识和积极参加风险排查的自觉性。

国土资源工作的性质、作用，决定了在国土资源领域深入开展反腐倡廉工作的重要性。尤其是随着我国工业化和城镇化进程的加快，国土资源供需矛盾日益突出，加之市场配置机制还不够健全，监督管理制度还不够完善，导致涉地涉矿腐败案件易发多发，损害了国土资源系统的形象和公信力。漯河市国土资源局的广大干部职工对此亦有清醒的认识，也知道根治腐败必须从源头上预防腐败。但是，去年我们的廉政风险排查活动刚开始时，同志们的认识并不一致，工作上阻力不小。部分党员干部认为“查风险点是走过场”、“没腐败行为查什么”、“想腐败都没机会为啥查”、“找不到风险点怎么查”，等等。一些同志对排查活动漠不关心，消极应付。对此，我们高度重视，多次组织召开会议，认真学习有关文件，并编制了《廉政知识防控手册》，大力宣传廉政风险排查的重大意义和对干部个人成长的保护作用，并组织干部职工深入讨论，互相启发，共同分析岗位存在风险，引导大家自觉投入到排查中去。

通过学习讨论，教育引导，同志们深刻认识到，风险排查就是“自我体检、自我警示、自我预防、自我保护”过程，有岗位就有风险，查不出风险就是最大风险，走出了“没风险可查”、“找茬整人”、“自找麻烦”、“一阵风”的误区，于是纷纷放下思想包袱和抵触情绪，以高度负责的态度，开动脑筋，结合从事的岗位、业务和关键工作环节，深入查、用心查、细致查。一位司机排查后深有感触地说：“开始我不以为然，可经过排查，发现修车、加油等环节都可能出现不廉洁行为，时刻要警惕啊！”

国土资源管理责重权大，涉及多重利益关系，风险点多面广，土地的审批和出让、土地执法、征地补偿安置等重点部位和关键环节，随时可能成为“定时炸弹”。即使有些不起眼的岗位，监督不严也会放出“冷枪”。只有查清可能出险的点位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我们在排查工作中要求同志们坚持做到“像淘金一样认真，像挖地雷一样慎重”，不放过任何一个岗位，不放过任何一个险点。

首先是认真确定排查层次和内容。我们结合工作实际，紧扣权力运行这个核心，努力把廉政风险排查贯穿业务工作的各个环节，主要围绕行政审批、行政执法、专项资金使用、干部人事管理、物资采购、工程项目实施等重点环节和关键岗位，突出领导班子岗位、科室岗位、个人岗位“三个层次”进行排查。其中，领导班子岗位风险，重点查找“三重一大”风险。科室和局属各单位各岗位风险，根据科室和局属各单位的职责定位，重点查找在行政审批、执法监察、行政管理等方面的风险。个人岗位风险，重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节，查找廉政风险内容及其表现形式。

其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”。自己找：即对照“廉政风险防控一览表”，由在岗人员自己深入筛查、认真填写，要求内容具体明确，避免含糊其辞，风险点与防控措施一一对应。大家提：即同志之间、上下级之间互相提，对个人查找不够充分的风险点进一步补充，避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评，即召集老干部、行风监督员及服务对象代表，对中层以上领导干部查出的风险点予以评议，并通过公示接受群众和社会广泛评议。组织点，即分管领导对初步查出的风险点进行点评，进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审，即班子成员的风险点由党组集体审核，科室和科室（单位）负责人的风险点由分管领导审核，科员和其他人员的风险点由科室（单位）负责人审核。“五步法”查找，有效增强了风险排查的准确度，基本上做到了“找准、找细、找透、找实”。

由于宣传到位，动员充分，上到局长下到一般干部和司机，都对自我进行了深刻剖析，认真分析了岗位的工作职责，查找出了自身岗位上的廉政风险点。

变“风险点”为“安全点”，离不开深入广泛的自查、互查、自纠，离不开部门加强管理和干部自我约束，但更根本的措施是要从制度入手加以防范。我们采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，初步构建了廉政风险防控机制。

一是注重前期预防。首先是明确岗位职权和流程。确定了以土地征收、土地招拍挂、土地执法、宅基地管理、土地储备等重点涉权事项，编制了重要岗位流程图，保证各项权力在工作中合法、合规、合理运用。其次是源头防范。主要从加强党性修养、思想道德建设、制度机制和干部队伍作风纪律等层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从政教育，引导干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，时时处处做到自重、自省、自警、自励。第三是强化责任。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制，实行廉政风险“责加一等、上追一级”的追究办法。即对违反廉政风险所列内容，按照《行政过错问责办法》加重处分，并对其主管领导追究责任。第四是完善机制。通过开展廉政公开承诺活动，建立起“个人自觉预防、科室监督预防、局机关综合预防”三位一体的防控机制。

二是抓好中期监控。针对全系统可能出现的腐败问题或发现的苗头性、倾向性问题，通过警示提醒卡、警示告诫卡、警示纠错卡的方式，前移关口、及时预警、超前防范，实现“早发现、早提醒、早纠正”。重要节日前夕，我们向各部门、各单位下发警示提醒卡，要求节日期间做到“八个严禁”。针对召陵分局的一起信访件，我们先向该局下发了警示提醒卡，后来发现还未办理，又发了警示告诫卡，最终信访人反应的问题得到解决。“三卡”机制运行以来，我们共向有关单位部门和个人发出警示提醒卡xx年多的实践，我们深刻感受到廉政风险点排查工作带来的成效：

一是进一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把风险防范管理引入预防腐败工作中，用新的理念指导工作，用新的方法推进工作，使预防腐败工作有了具体抓手，成为落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的新途径。

二是由于监督机制的进一步完善，广大干部特别是领导干部的廉政风险防范意识明显增强，进一步降低了廉政风险发生几率。

三是进一步规范了行_力运行，健全了制度体系，促进了机关规范化建设，产生了以廉促政的联动效应，进一步促进了经济社会又好又快发展。

廉政风险防范管理是一项长期的复杂的系统工程。尽管我们做了积极的探索和实践，取得了一定成效，但与上级的要求、与人民群众的期盼还有较大距离，与先进单位相比还有不小差距，还存在一些问题。我们将以此次会议为契机，进一步健全完善“个人为点、程序为线、制度为面、环环相扣”的廉政风险防控机制，不断开创廉政风险防控工作和党风廉政建设新局面，为国土资源事业改革和发展提供有力保障。

风控排查报告范文范本篇五

以_、_和、_总理等中央领导同志的重要指示精神为指导，认真贯彻省市关于安全生产工作的决策部署，以“强化安全发展观念、提升全民安全素质”为主题，坚持贴近实际、贴近生活、贴近群众，进一步创新理念、方法、手段和内容，通过集中开展安全生产系列竞赛活动，推动树立红线意识、底线思维，落实安全责任，传播法律法规，普及安全常识，弘扬安全文化，狠抓夏季“七防”（防中暑、防中毒、防汛、防火、防爆、防雷击、防触电），坚决杜绝较大以上事故，努力压降一般事故，营造持续稳定的街道安全生产形势。

二、竞赛目标。

（一）督促所属企业落实安全生产主体责任和夏季各项安全防范措施，加大现场安全监管力度，强化隐患排查治理，不断改善安全生产条件，全面提高本质安全度，确保安全生产工作措施到位、责任到人，确保夏季生产安全，确保三季度生产安全事故同比明显下降。

（二）组织所属生产经营单位结合各自实际情况，有序开展夏季百日安全赛活动，努力实现“七无”目标，即无死亡、无重伤、无火灾、无中暑、无中毒、无重大设备事故、无同责及以上道路（水上）交通事故。

（三）确保国庆期间安全稳定，围绕汛期和夏季高温期间生产安全做好隐患排查治理工作。

三、组织领导。

街道办事处统一领导，街道安委会办公室具体负责活动的部署和组织实施工作。

（一）时间：7月13日－9月30日；

（二）主题：强化安全发展观念、提升全民安全素质；

（三）范围：各村（居）民委员会、市驻街道相关单位（部门）、全街道所有生产经营单位。

四、竞赛内容。

（一）深入开展安全发展主题宣讲活动。各村（居）民委员会、各有关部门和单位要重点围绕宣传贯彻_、_和省委省政府、市委市政府关于加强安全生产工作的重大决策部署，立足落实安全责任，推动依法治安，普及安全知识，提高安全素质，组织开展主题宣讲活动。

（二）大力宣传近期出台的相关政策法规。广泛宣传新《安全生产法》、新修订的《省安全生产条例》等法律法规、政策措施和技能知识，提高全社会依法治安意识和全民安全文明素质。

（三）进一步促进安全生产责任制和行政责任追究制的落实，真正做到安全生产人人有责。

风控排查报告范文范本篇六

为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资,有效化解各类非法集资风险隐患。根据州打击和处置非法集资工作领导小组办公室《转发的通知》安排，结合我县实际,在全县范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:。

防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象,必须警钟常鸣,常抓不懈。为切实抓好此项工作，我县成立了县委常委、常务副县长为组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于3月16日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。

县处非办各成员单位既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。

一是全面清除非法广告。专项清理公共场所和居民小区出现的张贴式、印章式“应急贷款”、“民间借贷服务”、“贷款担保”、“大小额贷款”等发放贷款内容的非法小广告。

三是媒体宣传全面覆盖。在电视台公布举报电话，对举报人进行保密承诺，做到非法集资无可乘之机。同时，通过电视、短信、微信平台等向群众公告非法集资的风险和危害性，提高社会公众的风险意识和识别能力，引导群众远离非法集资。

四是深入企业现场排查。通过查阅公司账目、集资项目、集资方式，排查是否有非法集资，同时做好集资宣传工作。

五是成员单位紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。

风控排查报告范文范本篇七

为防范化解运营操作风险，根据分行《关于开展20__年运营业务操作风险排查的通知》的要求，我行成立了以主管行长挂帅的运营业务操作风险排查小组，开展20__年运营操作风险排查工作，特别针对重点业务、重点环节和重点岗位进行认真仔细的排查，具体如下：

一、运营主管履职情况。

通过屏打0307柜员属性与柜员责任制核对，未发现有相冲突现象，能合理确定劳动组合，正确划分柜员业务范围和权限，落实柜员岗位责任制。保证了abis系统安全运行与业务的正常办理。

能按规定及时做好会计监控系统预警信息的核实，组织核查各类会计业务差错、事故和违规行为，分析原因，提出处理意见，督促改进工作。对本机构内外部检查发现的存在问题能全面落实整改。

二、代客办理业务。

通过对所有人员抽屉突击检查，没有发现有代保管有客户存单、存折、银行卡、身份证件等物品的现象。通过抽查监控录象，没有发现存在代客办理业务行为;办理挂失解挂、密码重置、存折重写磁条等应客户本人办理的业务是客户本人亲自办理;由他人代理的业务，代理手续齐全规范。

通过查看传票，单位存款转存通过91过渡转个人账户，支票收款人与进账单收款人不一致而进行入账的一象。

三、内外部对账。

经核对对账单回收率比较高，对对账不符处理能及时、规范。运营主管能按照要求在对账不符对账回执清单上注明核对日期、不符原因及处理结果，并由经办员、运营主管签章后及时反馈对账中心。印鉴不符的账单对账回执由单位重新加盖印鉴并及时收回，处理手续规范。

没有客户经理派送本人所管户的对账单。银行上门对账的，能坚持双人办理。经查能按日打印“核对上下级资金账户余额表”，打印人员及运营主管能按规定每天核对余额并签章确认。

四、冲正、抹账业务。

通过抽查冲账凭证及监控录够象，没有发现有操作错误的现象。错账冲正能填制记账凭证，原错账、错账处理和补记账的业务发生传票经过运营主管现场核实、审批后才进行操作。错账冲正时，能坚持“更改有据、处理及时”的原则，多笔冲正时，能按“先贷方红字或借方蓝字，后借方红字或贷方蓝字”的账务顺序进行冲正处理。

五、业务印章、预留印鉴保管使用管理。

通过核查开户资料及抽查监控录象，单位预留印鉴能由法定代表人或单位负责人直接办理。授权他人办理的，能出具法定代表人或单位负责人的身份证件及其出具的授权书，以及被授权人的身份证件;单位存款人申请变更印鉴，手续及相关证明材料齐备，运营主管能按规定审核变更资料;客户预留印鉴卡保管规范，单位结算及个人支票账户款项支付能按规定进行电子验印，电子验印无法通过时能坚持人工核对及换人复核制度。

六、重要空白凭证使用管理。

风控排查报告范文范本篇八

2014年我局根据《省质量技术监督局关于印发“质量安全风险排查整治活动方案”的通知》的文件要求和部署，结合我县工作实际，以维护质量安全为目标，以人民反映强烈的产品质量、食品安全、特种设备安全为切入点，从监管产品、生产企业、质监自身等三个方面认真进行质量安全风险排查，目前已取得一定成效，现将情况汇报如下：

一、采取措施，加强风险排查。

（一）强化领导，落实质量安全风险排查责任。成立了以局长为组长，副局长为副组长，各业务人员的风险排查工作领导小组，认真组织实施。

（二）细致摸查，把安全风险隐患消灭在萌芽状态。以特种设备、食品、食品添加剂、队伍建设等为重点认真开展排查。认真摸查潜在的风险对象、风险环节、风险品种、风险时段等“风险点”。做到全过程、全方位进行深入排查，根据查出隐患制定相应的防范和控制措施。

（三）严把三关，构筑企业安全生产防线。切实把好原料进厂关、生产过程关、出厂检验关。一是严把原料进厂关。全面查验企业采购原料、食品添加剂的验证记录以及进货台账；二是严把生产过程关。检查企业是否严格按照生产工艺流程组织生产；严把添加剂使用关，重点检查生产过程中使用的食品添加剂是否符合国家规定；三是严把出厂检验关，进行严格检查，确保成品合格率达到100％。

（四）控制四类风险，确保质量安全零风险。对隐患排查出的问题，实施风险管理。一是控制管理风险。完善从企业负责人到车间管理人员的责任落实；二是控制质量风险。对企业存在的质量安全风险实施。

在效果上，我县产品质量水平得到了提升，特别是食品企业，在2014年监督抽样中，合格率100%，企业的整体水平得到了提高。

二、产品质量问题方面。

我县的企业主要是以食品加工为主，全县共有食品生产企业41家，其中获证的25家食品生产企业，（目前停产的有3家），未获证的17家小作坊有4家事胶合板生产企业。我县的企业特点是规模小，小作坊企业占比例较大，为了加大对产品的风险排查，我们逐一进行排查，针对糕点食品企业对原材料把关不严、食品添加剂的验证记录、进货台账、生产过程的控制管理与记录、食品添加剂使用量的控制以及产品出厂检验记录不全等风险的共性，我局采取统一集中整治，进一步提高经营者的产品质量意识。

在效果上，我们借助风险排查整治工作加快建立企业落实主体责任报告制度，督查企业全面落实主体责任，自上而下层层分解落实产品质量安全岗位责任，严格落实全过程质量控制措施，严格按照标准组织生产，加强对企业员工的业务培训，提高质量管理水平，减少质量安全隐患。

三、特种设备方面。

我县目前在用锅炉18台，压力容器18台，9台电动葫芦吊，11台厂内机动车辆，72台电梯，1台移动式起重机械，7台门式起重机械。我局在特种设备检查过程中，采取重点设备重点盯防，实行重大隐患挂牌督办，落实整改责任，加强跟踪督查，确保整改到位、不留隐患。一般性风险实行登记制度，限期整改，隐患治理一个注销一个。具体措施：特种设备安全风险实行登记建档制度，每下达一份《特种设备安全监察指令书》，被检查单位必然制定整改方案，最后形成整改报告报我局备案，隐患治理一个注销一个。

在效果上，我县的特种设备年检合格率达100%，通过风险排查，进一步摸清了特种设备的风险点，做到心中有数，进一步完善了特种设备的档案建设和动态管理机制，提高了作业人员的业务水平，完善了特种设备使用单位的各项规章制度，建立了隐患排查和动态管理的长效机制。

四、在工作和人员方面。

我们针对干部职工在理想信念、依法行政、业务水平、技术能力、廉洁从政等方面存在突出问题进行深挖细找，认真组织干部职工学习业务水平和“五公开”、“十不准”，领导干部要求别人做到的自己先做到，充分发挥党员带头作用，在业务上做到相互学习，生活上互相帮助。

在效果上，杜绝了行政不作为、乱作为等问题，干部职工工作作风大为改观，工作质量和效率明显提高。

五、存在问题。

（一）在监管工作中风险监测及处置机制有待于进一步完善；

（二）企业的主体责任意识不强。

（三）广大干部职工的思想有待提高。

六、下一步工作部署。

（一）增强风险管理意识，紧紧围绕风险监测、隐患排查的主要措施评估、预警和快速处置四个关键环节，不断规范管理程序和措施，加快构建科学化、系统化的风险长效机制。

（二）严格落实工作责任制，在排查过程中存在隐患的要及时排除，对工作不负责的要给于通报批评。

风控排查报告范文范本篇九

按照保监局【皖保监办发?xxx?30号《xx保监局关于开展案件风险排查工作的通知》】文件以及幸福寿皖发?xxx?26号《关于开展案件风险排查工作的通知》，我中支通过认真学习研究文件精神，现将有关风险排查结果情况汇报如下。接到文件之后，xx中支立即对文件进行研究和学习，同时第一时间将文件向各四级机构进行转发，要求各机构认真学习文件精神，结合自身工作实际，岗位职责，对可能产生的风险点，提高责任意识，对风险做到早发现、早报告、早处置。(一)xx中支要求各部门及四级机构对辖区各个方面风险进行一次全面排查。重点从以下几个方面进行了重点排查。排查单证使用方面风险情况针对重控单证使用存在的风险。近期xx中支结合_数据真实性检查要求，对各部门及四级机构单证使用情况进行了一次全面检查，从检查结果来看，各机构在单证装订、单证领用、销号登记工作方面较为规范。但发现个别机构单证管理较为松懈，对于此行为，中支公司已经进行了纠错和整改。同时在中支范围内下发通知，要求各机构严格执行公司单证管理要求，避免由此带来的潜在单证使用风险。

目前主要是通过运营出单、个险展销、印章管理、单证管控等重点有风险的目标进行监测、分析，对异常情况重点关注，加大跟踪。二是定期向各个部门进行检查。三是各个部门及四级机构定期向中支公司汇报合规情况报告。做到早报告、早处置，确保不发生区域性风险。(1)应急预案对象：重大群体客户投诉事件、单证管控事件、财务印章管理、行政处罚事件。(2)组织管理：xx中支公司从工作xxx年下半年，成立了由综合部牵头的案件风险排查小组，负责在中支公司案件风险排查情况进行检查监督，对突发的应急事件进行处置。(3)现场控制：当有重大事件发生时，中支公司将第一时间向分公司报告，时间、地点、单位、事故的简要情况、事件性质、初步经济损失和已采取的应急措施等。同时对事件进行现场调查，协调处理，做好现场控制。调查取证：做好现场取证工作，对相关人员进行询问，对现场痕迹、物证等做好登记工作。合理处置：对于已发生的应急案件，即时与分公司和监管部门等做好协高工作，理性处理事件，降低影响和损失。同时针对问题及时改进，杜绝管理漏洞。一是在突发事件发生时，中支公司将立即配合分公司相关部门，做好风险处置工作，避免损失扩大化，确保风险控制工作的时效性，积极协调相关部门做好事件处理。二是明确管理，按照法律事务方面及自控管理制度，做好风险处置，要求各部门、支公司负责人为突发事件的第一责任人。三是及时报告，完善制度，合理决策，防止引发案件风险。对于重大风险事件，中支公司按照监管“责任层层分解，落实到人”的原则，明确各机构负责人负领导责任，严格执行“问责制”,将责任落实到人，确保各项工作落实到位。

对已发生风险的,我们将参照《保险机构案件责任追究指导意见》,逐级问责。保险公司风险排查总结二xxxx有限公司：

题，防范并遏制库存风险和业务风险，xx公司专门成了以公。

副组长：xxx、xxx、xxx。

成员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。

本次排查对象包括公司本部、xxx房产、xx物业管理有。

限公司。专项检查小组成员根据业务职能，按照《通知》要。

求，重点排查xx理想城商品房库存风险和公司流动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相关整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调整。

问题1:自xxx年受公司总部委托收购xxxx臵业以及将xx项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，xx公司现有xxxx臵业、xxxxxx项目房产以及两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚没有形成明确的管理细则，存在一定的经营管理风险。整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺四家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《xxxx理想臵业有限公司项目公司管理细则》。

预计整改完成时间：xxx年4月底前完成。

（二）去库存方面。

品房库存情况进行梳理，并根据。

公司自身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化在售产品的存量。

目前整改进度：xxx年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，开展“攻坚六十天、再上新征程”营销大会战活动，目前二期二组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度;三期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，形成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。

问题1：公司于xxx年7月取得浦发银行贷款亿元开发贷款，根据目前的财务状况及xxx年资金计划，公司经营现金流入不能偿还即将到期的贷款本金，存在一定的流动性风险。整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元;同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、筹措资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定xxx年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在xxx年上半年取得相关融资。预计整改完成时间：xxx年7月底前完成新融资。

（四）其他风险因素。

问题1:xx理想城三期材料出入库手续存在个别批次材料因直接。

现场出库导致控制不严，出现手续日期延后情况;xx泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风险。整改措施：针对xx理想城三期出入库管理不规范的现象，工程部制定统一文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前xx泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程尚未竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。目前整改进度：对已对xx理想城库存材料进行全面清理盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；xx泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相关分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行维护。预计整改完成时间：xxx年12月底、项目项目重新启动前。

问题2：xx泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。

整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于xx泉天下项目地处三四线城市，当地经济及房地产市场形势更为严峻，目前尚无法准确判断完成处臵的具体时间。

同时考虑到xx泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、协调。目前整改进度：根据公司总部处臵工作相关要求，梳理项目公司xxx年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在合理控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。预计整改完成时间：根据项目项目处臵进展情况，合理统筹工程款支付工作。

针对自查中发现的上述问题，xx公司将在后续的工作中进一步。

避免同类问题重复发生，最大限度的降低公司经营风险。