授权管理报告(模板13篇)

通过报告，可以清晰地展示研究结果、调查数据或实验过程。在开始写报告之前，确保对所要描述的主题有充分的了解和研究。如果您需要更多关于报告写作的资源和技巧，可以参考下面列出的相关书籍和网站。

授权管理报告篇一

甲方（委托人）：

乙方（受托人）：

兹委托，办理(车辆号码或车辆识别代号)为的机动车的业务，在上述业务事项内，受托人有权代理委托人向贵所提供相关文件资料，签署有关文件资料以完成相关手续，本委托人对受托人的`上述行为均予以承担相应的法律责任。

本委托书自签署之日起天有效。

甲方（委托人）：

乙方（受托人）：

日期：

授权管理报告篇二

兹委托xx先生为本公司管理者代表，负责确保企业管理体系的过程得到建立和保持；负责向总裁报告企业管理体系的业绩，包括改进的需求；负责在整个公司内形成不断满足客户要求和环境保护方面的意识。

管理者代表还负责协助总裁做好管理评审及相应纠正措施及持续改进的实施工作；负责批准《内审计划》、《内审报告》及管理体系程序文件，负责审核《管理评审计划》及《管理评审报告》。

管理者代表负责代表公司参与与质量和环境两方面有关事宜的联络。

深圳市xx国际物业管理有限公司。

总经理：

日期：

授权管理报告篇三

兹授权________________，________作为本公司的全权代表。就_____________全权代表全过程直至合同的签订、履行中的一切事务，均代表我单位全权处理和决定。我公司对被授权人签署的所有文件、协议及合同负全部责任。

在收到_____________撤销本授权的通知以前，本授权书一直有效。被授权人签署的所有文件、协议及合同(在本协议有效期内签署的)不因授权的撤销而失效。

授权单位：_______________(盖章)。

地址：_______________。

法人代表签字和盖章：_______________。

职务：_______________。

日期：_______________

授权管理报告篇四

我有一个朋友到一公司半年有余，前几日我们聚在一起，他向我抱怨道：做事的时候领导总是把自己的思想强加给他，让他很不舒服，为此大为困惑。由此我便思考到一个问题：管理者的授权。在此案例中，我们从管理者的角度来展开讨论。

1、独断专行。其实很多管理者都会犯这样的错误，喜欢按自己的思维方式去约束手下员工，员工自我实现的需求得不到满足，就容易造成工作效率低下、员工向心力下降。长起以往势必会造成员工流失。

2、授权不够。在提到授权问题的时候，很多管理者都会提到一个词“不放心”，其实不放心归根结底还是管理者辅育能力和信任度不够。一个员工从刚入职之日起，便和领导一起共事，如果该员工工作方面存在欠缺，作为管理者就应该对其进行辅导教育。而该朋友进入此公司已半年有余，我们通常所说的磨合过渡期应该已经过去。然该管理者仍处处约束该员工，自然会引起不快。因此，建议该管理者好好思考。

3、沟通不足。假设该管理者每次的“独断”都是正确的或者是有道理的，那么该管理者应该积极地与自己的部下进行沟通，并且利用这样的机会辅育和培训自己的员工，让员工快速的成长起来，这才是管理之道。

4、沟通方式。相信令该员工感到不快的原因除了管理者的独断外，沟通方式应该也是很重要的一方面。在企业管理中总是有一部分管理者喜欢高高在上地与下属进行沟通，当然得不到下属的青睐。

在企业管理中会谈到，过分授权会有一定的副作用，但适当的授权仍不失为管理者的明智之举。

今天比以往任何时候都需要管理者学会有效地利用时间。无论你是在多大规模的公司工作，如何利用时间决定你公司产生什么样的影响。作为一名管理者，你承担重任，很多时候你没有足够的时间去完成所有必须做的工作，如果你想通过在组织中扩大影响、增加发展机会来使自己成为一名真正有效率的管理者，你就必须学习授权。

授权就是分配他人具体任务以及完成这些任务的权利，同时双方对如何评估任务结果的方法达成一致意见。

一、  为什么要授权

担任的管理职位越高，中层管理者花在具体事务上的时候越少。取而代之，要花更多的时间去 “ 计划 ” 。成功的授权可以节省亲自做具体事务那部分时间，使你更好地为组织贡献你的力量。作为管理者，你应该把为未来做计划当做是你最重要的职责之一，然而时间压力往往使你把计划放在不那么重要的位置。当这种情况发生时，你和你的组织就会遭受损失。 一般而言，在这个组织中，作出决定和执行任务应当由尽可能低职别的人员去完成。这对组织顺利有效的运作是切实可行和必不可少的。

中层管理者可以对照第七点对自身的授权状况进行评估。

二、  授权的好处

员工层面

l  激励员工，令下属有独立自主的空间，使他们有成就感，更投入工作。

l  也可以替部门发掘人才、增加下属的自信心。

管理者层面

l  更多的时间，主管减少琐碎及重复性工作，让自己集中精力做大事。

l  减少瓶颈，避免工作在主管层面堆积，令部门内的流程更加畅顺。

l  可以提高自己驾驭团队的管理与领导能力；

l  授权才能得到更大的权力。

三、  授权的原则

l  责权利一致原则： 授权要以责任为前提，授权同时要明确其职责，使下级明确自己的责任范围、工作绩效和权限范围。

l  相互信赖原则： 用人不疑，疑人不用

l  有效控权原则： 掌握授权的幅度，权力授与的合理适度和限度以完成工作的需要，不足或过度都不可取并对下属实施过程有足够的监督与沟通。

l  权、人、事相当原则： 授给下级的权力应该是下级在实现目标中最需要的、比较重要的权力，能够解决实质性问题。

四、  可以被授权的工作

l  日常工作和活动

l  需要技术能力去解决的问题

l  某些特定领域中的决定

l  监管某一项目

l  收集事实资料

l  准备报告

l  以代表身份出席会议

五、  不能被授权工作

l  计划

l  人事问题（如保持士气）

l  解决部门内部冲突

l  发展培养下属

l  在部门中维护纪律和规章制度

l  任务的最终职责

l  没有合适的'下级能承担的工作

六、  授权的四个层次

七、  授权流程

八、  中层管理者授权状况自我评估

1 、你是否是个完美主义者？你是否为此骄傲？

2 、你是否经常把工作带回家做？

3 、你的工作时间是否比别人长？

4 、你是否为他人花费太多时间？

5 、你是否常常希望有更多时间与家人共度？

6 、当你回到办公室时，是否有太多的工作等你处理？

7 、在上次升职之前，你是否凡事亲力亲为？

8 、其他人是否经常向你提出请求和疑问？

9 、你是否能马上说出 3 项最重要的工作目标？

10 、你是否把时间放在其他人能够处理的日常琐事上？

11 、你是否喜欢干预每一项工作？

12 、为了在最后期限内完成工作，你是否经常加班加点赶进度？

13 、你是否不能把时间留在最重要的工作上？

14 、你是否经常觉得负担过重？

15 、你是否很难接受别人提出的建议？

16 、你是否吸引跟随者，而不是领导者？

17 、你是否下达过于详细的命令？

18 、你是否认为更高一级的管理人员应该做更多的工作？

19 、你是否每日举行员工会议？

20 、你是否担心你的员工会表现不好而使你难堪？

如果你的答案 " 是 " 只有 1-2 个，那你已经是个很不错的授权者；如果你的回答中 “ 是 ” 超过 3 个以上，那么你还可以提高你的授权技巧。

以上的检查方法，是为了有效地控制“什么事？”，“授权给了谁？”，“事情进展过程怎样？”，“结果如何？”等等。并给予必要的指导和检查，检查方法可以由被授权人本人报告或者是亲自了解等。六、给被授权者应有的自由和权利。比如他支配资金的额度、他发布命令及命令的对象、报告预期的进度及报告的时间等。七、要有发生错误的准备，有风险意识。即使是管理者本人亲自去干也有可能出现差错，授权更不例外。当然，学会授权必须明确自己的岗位职责，给自己合理的定位，不能准确定位，授权不当，往往适得其反。企业中管理职位不同授权的比例也不相同。从台湾一家管理研究机构的调查统计结果看，能说明一些问题。职 位 所负职责应授权的百分比总经理 95% 副总经理 75% 部门经理 50% 班组长 25% 从表中可以看出，职位越高，授权比例越大。作为一个总经理，其实只需要做几件大事：如公司发展战略的制定；高层以上的重要人事安排；公司重大投资决策；对直接被授权者进行监控。而作为基层管理者或班组长，则恰好相反，除一些琐碎事务授权员工自行处理外，其余工作必须身先士卒，率领员工共同完成任务。而不是像前面案例中的车间主任那样只工作而不去带领着大家具体地执行。前一阶段，从一本杂志上，看到这样一份材料：对一个授权比较成功的企业家的一周时间安排调查情况是这样的：0.5天开经理办公会，听取汇报，了解掌握各项工作进度；2—3天在外与不同所有制、不同行业的企业家及经济学家、管理学家和政府官员交流；其余时间在厂内与不同层次的员工进行交流，除重大事项如项目招标方案定夺、重要客户来访等等工作外，日常具体的事务均不过问。双休日如果没有无法推辞的重要活动，则会把全部时间交给妻儿来安排，或郊游度假或打球休闲。可见适当的授权不仅不会影响企业整体目标的实现，反而能够调动下属人员的积极性，把总经理从繁杂的事务中摆脱出来，去捕捉新的市场机会。管理者要成功，就必须学会授权管理。因为企业管理的最高境界是“闲者为上，能者为中，工者为下，智者为侧”。

授权管理报告篇五

甲方：____________(以下简称甲方)。

乙方：____________(以下简称乙方)。

丙方：____________(以下简称丙方)。

甲方本着帮扶乙方和丙方提升经营能力，增加经济效益为主要目的，在_______________投资开设"尚美惠"日用品店一家。现就店面经营管理权限及股权分配方式等事宜，经甲乙丙三方协商达成如下协议：

1、甲方作为此日用品店的核心倡导人、投资人和策划人，自然是该店的合法拥有者和决策者，店面经营模式及投资形式由其决策。

2、乙方作为此日用品店的主要合作人之一，负责店面的进销存管理、会员管理、财务管理、店员管理及店内日常事务的管理。

3、丙方作为此日用品店的主要合作人之一，负责店面的安全管理、物流管理、卫生管理、后勤管理、现金管理及销售目标管理。

二、股权分配方式：____________。

1、甲方本着不以个人谋利为主要目的宗旨，拥有该店的所有权，但甲方只享有该店所有盈利的20%分红权(该红利甲方将主要用于该店的发展、营销、考察、学习等方面支出)。

2、乙方享有该店所有盈利的40%分红权(简称"干股")。

3、丙方享有该店所有盈利的40%分红权(简称"干股")。

三、分红时限约定：____________自该店的利收入能收回全部开店本金之日起(开店本金由投资人收回)，甲乙丙三方才能享有该店的盈利分红权，分红时间为每隔6个自然月分红一次。

四、基本薪酬约定：乙方和丙方作为店面的主要日常营运管理者和执行者，每月享有_____元的基本月薪，外加200元的全勤奖金。基本月薪将按照乙方和丙方的出勤考核发放。

五、协议有效时间：自__________年________月________日起，至__________年________月________日止。如需续签，则在本协议期满2个月前商议续签事宜。

本协议一式三份，经甲乙丙三方签字确认即可生效。如三方在合作过程中针对合作条款有意调整，经三方同意可以签订补充协议，补充协议与本协议具有相同的法律效力。

甲方(签字)：____________。

乙方(签字)：____________。

丙方(签字)：____________。

签约时间：____________。

授权管理报告篇六

自查报告范文|自查报告格式|自查报告模板自查报告范文格式(一）按照《关于对省市级卫生先进单位进行复查整顿的通知》文件精神，我局认真对照《xx市卫生先进单位管理办法》和《xxx市各级各类卫生先进单位标准》及创建规则，对机关卫生工作进行了全面检查整改，现将自查情况报告如下：一、领导重视，认识到位我局领导班子始终坚持把卫生创建活动做为机关建设的一面旗帜，摆在重要地位，明确班子成员及股室负责人对完成日常业务工作任务与卫生建设负有同等责任。在统一认识的基础上，一是制定了创建规划；二是把卫生创建工作纳入了年度的总体工作计划和考核目标，并把卫生建设作为专项任务，纳入股室负责人职责中。三是成立了局卫生建设领导小组。由局长任组长，副局长任组副长，股室负责人为成员以及办公室具体负责日常卫生创建工作责任机制。齐抓共管机制的建立，从组织上保证了卫生建设工作得以扎实有效地开展。

二、加强环境建设，认真开展各项卫生活动1、抓规范管理，搞好机关环境建设。我们对机关的卫生进行了区域划分，明确责任，落实人员，并由卫生建设工作领导小组成员定期不定期的检查评比，把卫生打扫作为个人年终考评的一项内容，督促每位同志抓好环境卫生建设。全局现已形成每天早上班前自觉打扫卫生的良好风气，每位同志都能认真对自己的卫生区域彻底清理，并注意搞好保洁。各办公室也能做到窗明桌净，办公用品整体有序，地面墙壁干净无蛛网，办公环境干净整洁。同时，我局还积极开展卫生评比活动，按月对卫生状况进行评比，对于卫生打扫不彻底，不经常的同志给予批评并予以10元经济处罚，以此促进机关卫生质量的不断提高。

2、抓学习教育，提高干部职工卫生意识。年初机关教育整顿学习中，我们组织干部职工认真学习了国务院《关于爱国卫生工作的决定》、《**省爱国卫生条例》、《***市卫生先进单位管理办法》等有关文件法规，修订完善了机关卫生管理制度，通过学习，教育干部职工从思想上摒弃“牌子到手，创建到头”的意识，充分认识到优美干净的工作环境要靠大家的双手去创造和维护，倍加珍惜和爱护我们省级卫生先进单位的荣誉，进一步提高职工搞好机关环境卫生工作的积极性和自觉性，增强防治疾病和、自我保健的意识，积极开展各项爱国卫生活动，不断巩固和提高卫生先进单位的管理水平，为我县创建省级卫生县城发挥作用。

3、全局动员，认真组织开展爱国卫生月活动。今年是我县创建国家卫生城市的重要一年，我局按照县爱卫会统一部署，调集全局力量，集中开展了三次大型卫生大扫除，对机关的角角落落进行了彻底清扫，并对大门前的街角花园和皇城门前的杂草、杂物、垃圾等进行了清理打扫，并每天坚持撒水，作好保洁，积极做好创卫工作。同时在机关内部开展了除四害活动，购买鼠药集中投放，在厕所垃圾池等处喷洒药剂，清除蚊蝇，切断了疾病传播途径，保证了干部职工健康。

4、抓设施配套，搞好后勤管理促进卫生建设。为了更好的为干部职工创造一个良好的工作生活环境，我局积极抓好硬件建设，不断改善环境建设。一是及时购置清洁用具，为各办公室配发必备的清洁用具，配齐铁锨、扫帚、簸箕、拖把等工具，夏季还配发杀虫剂、香皂、毛巾等生活用品，为搞好卫生工作提供条件。二是为机关灶更换配备炊具，改善灶房环境，提高饭菜质量。三是加强垃圾台管理。我们对家属区和机关的垃圾台进行了改造，并与环卫站签订了垃圾清用合同，做到垃圾及时清用，防止蚊蝇孳生。四是固定专人每日对机关的厕所等卫生死角进行清理，为大家创造舒适洁净的工作环境。五是绿化美化机关大院。我局先后购置多种花卉，栽植绿化树木和草坪，指定专人管理，形成了四季常绿三季有花的优美环境。

三、关心职工健康，积极组织开展保健活动一是认真执行年休假有关文件规定，积极组织干部职工分期分批轮流休假，使职工的身心得到调整，保持良好的工作状态。

二是组织干部职工体检。三月份我们组织全系统干部进行了身体检查，通过六项身体指标检查，使组织和干部职工对个人的健康状况有了明确认识，对检查有重要问题的同志单位要求其及时治疗，并相应的调整工作岗位，给予特殊照顾。

三是组织开展义务为职工家属普查身体活动。四月份我门积极与**中医学院联系，请中医系实习的学生为我局职工和家属进行了为期一周的常见病的知识宣传和高血压、风湿、皮肤病等慢性病的检查理疗活动，为部分职工和家属解除了病痛，活动取得良好效果。

四、存在的不足和整改措施通过检查，我局在卫生建设方面还存在一些不足：一是部分干部职工的思想认识有所松懈，对于巩固创建成果重视不够。二是在卫生方面还有一些死角，打扫不到位。三是由于基础设施配套不到位，卫生保洁工作还有待加强。四是干部职工开展体育锻炼较少，体育运动氛围不浓。

针对以上问题，我局积极制定整改措施，加强各方面工作，努力巩固和提高卫生先进单位建设水平。一是加强对干部职工的教育，提高干部职工对卫生建设意义的的认识。二是采取措施，对门前排水管道进行疏通，改善机关排水，保持门前环境卫生。三是加大环境卫生整治力度，加强检查监督，组织全局开展大扫除，对机关卫生进行认真彻底清理。四是积极组织开展机关文体活动，激发干部职工锻炼身体的积极性和自觉性，增强全局干部职工的身体素质。

按照市直机关工委要求，我就抓基层党建工作情况进行述职，请各位领导和同志们予以评议。自查报告范文格式（二）一、主要工作情况1、落实责任，扎实开展工作。围绕党工委年初下发的工作重点，我坚持以身作则，先后组织召开了6次支委会专题研究党建工作，完善和细化了书记负总责，委员抓具体的责任分工机制。逐级明确职责，分解任务，将党建工作纳入重要议事日程组织落实。一是完善党建工作例会制度，每月召开一次，研究探索党建工作的新思路，好举措。二是完善党建协调会制度，每季召开一次，每次会议着重解决一两个问题，并明确分管领导亲自抓落实。2、狠抓思想教育、强化作风建设。提高党员队伍整体素质是抓好党建工作的重要内容。一是党支部多次组织召开支部和各党小组会议，深入学习领会中央、省、市委有关文件精神，系统学习中国特色社会主义理论体系、党章和党的报告及省、市不同时期有关文件精神。二是加强作风建设，按照八项规定和狠刹“四风一顽症”的要求，党支部认真开展了作风建设自查自纠，发现问题及时整改，并召开了专题民主生活会和组织生活会，党员与党员之间，领导班子成员与普通党员之间，领导班子各成员之间都不同程度的开展了批评与自我批评，取得了比较明显的效果。3、狠抓制度建设，确保活动到位。党支部废除了原有不合时宜的规章制度，完善和修订了新的制度。把机关党员干部直接联系群众和服务群众做了明确的规定，使机关党员有章可循。参加了“在职党员进社区”活动，主动到所居住社区报到，并积极为所在社区党组织建言献策等。帮助社区协调解决力所能及的难点问题10余个，并送去学习书籍和办公用品等。党支部以开展“党组织服务日”活动为契机，10余次组织党员干部轮流到田间地头参加义务劳动，开展了到社区卫生清扫、帮扶特困党员等活动，共送去慰问金5000余元，让困难群众真正感受到党组织的关怀和温暖，增强了党组织的凝聚力和战斗力。二、存在的主要问题及原因一是党建工作落实的程度不够。存在着重业务、轻党建的思想，在工作摆布上还存在着不平衡的现象。针对我个人方面，即使是抓党建工作，不同程度存在着抓制度建设多、抓具体工作少的问题，导致抓考核落实的力度不够，二是党组织生活比较单调，缺少活力，党组织开展党的活动内容比较单一、方法陈旧，满足于学习教育和一般活动，催交党费等，丰富多彩的党内活动开展的不够，使机关党的活动对全体党员的吸引力不强。三是党支部队伍建设有待加强。党支部没有专职党务工作者，支委都是业务科室的科长兼任，且绝大多数都是本单位的业务骨干，承担着较重的业务工作，没有把足够的时间和精力放在抓党务工作上，使党务工作的创新力度和活力没有得到很好的发挥。针对上述问题，认真剖析原因，我感到主要有以下几个方面：一是认为搞党建工作是虚的，有时又不被理解等，因此放松了要求，对党建工作投入的精力不足，且力量配备不平衡。二是在具体活动中，对党建工作研究不够，不深不细，对解决新情况、新问题的办法和思路不多，推动工作落实的深度不够。三是在思想认识上，由于学习不够，对落实党建工作的责任认识理解程度不够，存在着大帮哄的思想，对党员干部的思想引导，素质提升，特别是对做好党建工作和如何发挥党员的模范作用引导的不够。三、下步工作思路和解决问题的措施1、强化学习教育、加强机关文化建设。切实发挥好党员干部带头学习的示范作用，每个月、每个季度都要按照年初学习计划进行学习，规范学习内容，提高学习的针对性、实效性，避免浅尝辄止，流于形式。加强机关文化建设，积极参加有关活动，如乒乓球，羽毛球比赛等活动，以此激发党员干部的活力。2、拓宽服务渠道、提升服务质量。以抓党建促发展为根本，正确处理好业务与党建的工作关系，使业务工作和党建工作协调发展、相互平衡，把服务基层、服务群众作为落脚点，积极开展党员包保企业和非“公有制”企业等活动，使党建工作在经济建设中发挥先锋作用。3、强化监督检查，严格落实责任。坚持把开好民主生活会、组织生活会和“三会一课”的效果作为检查考核党建工作的主要内容。从理论学习、作风建设、廉洁自律等方面强化对党员的教育管理。严把学习关、组织生活会的关口，以严肃党内政治生活为目的，创新工作方法，提升工作质量，营造一个和谐、舒畅的工作氛围，为各项工作的开展奠定良好的基础。以上是我的述职报告，敬请提出宝贵意见！!谢谢！自查报告范文格式（三）。

授权管理报告篇七

xx市公安局交通警察支队车辆管理所：

兹委托，办理（车辆号码或车辆识别代号）为的机动车的业务，在上述业务事项内，受托人有权代理委托人向贵所提供相关文件资料，签署有关文件资料以完成相关手续，本委托人对受托人的上述行为均予以承担相应的法律责任。

本委托书自签署之日起天有效。

委托人：（签名或盖章）。

个人身份证：

受托人：（签名或盖章）。

个人身份证：

经办人签名：

签署日期：

授权管理报告篇八

商业银行支行2014年12月份自查报告农商行会计结算部：

1、营业前自查发现情况。

（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。

（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。

（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。

（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。

（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守“建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。

（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。

（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。

（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。

（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。

支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。

（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。

制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。

（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。

（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。

（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。

支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。

我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。

支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责。

任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。

支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。

我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：

（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低；以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！

银行结算账户自查报告。

（一）、银行结算账户的的管理和开立情况1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料基本完整。

3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书。

（二）、银行结算账户的使用情况。

1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人。

银行卡、个人结算账户的现象。

2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。

3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。

4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设臵为不可取现，无违规支取现金的行为。

5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。

6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，及时办理变更手续。

（三）、票据业务自查情况。

1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。

1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前臵机上授权，处理时间控制在十分钟之内。

2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。

3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。

个人工作自查报告。

成都成华支行2012年上半年案防自查报告。

设备现金箱；（6）未存在违规揽存；（7）未存在泄漏客户信息及本行商业秘密；

亲见”即亲见客户本人、亲见本人身份证原件、亲见本人签字，同时需要通过人行居民身份证联网核查系统对客户进行联网身份核查并连同身份证复印件专夹留存。核查姓名与身份证号码是否一致且存在照片与本人是否相符，出现无照片和照片有明显差别的，需要客户出示驾照等辅助证件判断是否为客户本人办理并复印专夹留存，授权人员进行核实后授权开户。我行开业至今办理借记卡开户共计户，均严格按照银监局相关文件进行防范借记卡源头风险。

7、我行暂未开通票据贴现业务。8、支付密码器风险隐患。

专题的会议精神，及时向总行进行了专题报告，并采取措施严防风险隐患。对单位客户进行账户结算和购买重要空白凭证时，必须使用支付密码器进行密码验证并打印密码相符字样的页面留存附传票，并由会计主管和一名其他经办人员双人进行柜面热线验证填制热线验证单确认。热线验证单内注明客户名称、账号、办理业务内容，热线验证时间，单位联系人等信息，并录音留存，严格防范支付密码器风险隐患。

为了进一步规范征信业务及相关活动，提高个人征信系统使用管理工作的制度化水平，根据xx文件要求，我行迅速成立以行长xx为组长，相关部门负责人为成员的检查小组。依据xx规定，在x月xx日至x月xx日，对我行相关征信业务进行全面自查，现将自查情况汇报如下：一、我行在使用个人征信查询系统，不管是那种贷款类型，我行都在客户授权情况下办理征信业务，对每位贷款客户信用情况进行查询，根据调查报告及实际情况确定发放贷款额度。

二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。

机构或个人交易的情况；也为发生向客户违规提供信息或违规查询获得客户信用报告的情况。五、无篡改、毁损、非法使用个人征信信息；无与自然人、法人或其他组织恶意串通，向人民银行个人信用信息基础数据库报送虚假信用信息。同时使用个人征信系统的电脑没有连接互联网等外网。

授权管理报告篇九

兹授权(姓名)(职务)作为本公司的全权代表。就_____________全权代表全过程直至合同的签订、履行中的一切事务，均代表我单位全权处理和决定。我公司对被授权人签署的所有文件、协议及合同负全部责任。

在收到_____________撤销本授权的通知以前，本授权书一直有效。被授权人签署的所有文件、协议及合同(在本协议有效期内签署的)不因授权的撤销而失效。

授权单位：_______________(盖章)。

地址：_______________。

法人代表签字和盖章：_______________。

职务：_______________。

日期：_______________

授权管理报告篇十

委托单位：

法定代表人：

法人授权责任人。

联系电话：

身份证号码：

工作单位：

现委托上述授权责任人作为我单位在xx日常管理上的`全权代表，代表法人签署相关文件，并承担相应的法律责任。

本授权有效期为此授权书签发之日起至法人代表书面声明本授权作废为止。

后附法定代表人身份证复印件（加盖人名章或签名）和法人授权责任人身份证复印件（加盖人名章或签名）。

委托单位：（盖章）。

法定代表人：（签名或盖章）。

法人授权责任人：（签名或盖章）。

20xx年xx月xx日。

授权管理报告篇十一

1.班主任责任制的内涵。

班主任责任制的实质在于，班主任是学生健康成长的第一责任者和主要设计师，而不是单纯的学校规章制度的执行者。班主任应该是学生人生路上的引路人，是学生心灵的呵护者，是学生健康成长的导师。

2.班主任责任制的外延。

班主任责任制的内涵决定了其外延应该具有多方面的自主权。班主任决不能成为“二传手”——不考虑本班级和每个学生的具体情况，单纯落实学校方方面面具体指示的传声筒。班主任的所有工作必须以学生的健康成长为出发点和落脚点。

二、推行班主任责任制的必要性。

班主任是整个教育体系的终端，教育改革的成果要由此落实到学生的成长过程之中去。推行班主任责任制是教育改革不断深化的必然结果。

1.班主任责任制是教育理念变革的必然结果。

随着改革开放的深入，教育理念已由“模具铸造式”的标准化教育转变为“以学生为中心”的个性化教育。就接受教育的主体——学生而言，我们的教育应该是同中有异，异中有同，既要强调共性，也要强调个性。

所谓“同”是指教育的方针相同。党的十七大报告指出，要“坚持育人为本、德育为先，实施素质教育，提高教育现代化水平，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人，办好人民满意的教育。”

所谓“异”是指教育方针落实的步骤和方法不同。每个学生的生活环境和成长环境是不同的，他们的理想追求、素质和能力也各不相同，这就决定了其接受教育的基础和接受教育的需求是不同的。要真正做到“育人为本”，则必须要坚持“以学生为中心”的个性化教育。实现“以学生为中心”的个性化教育，则必须由最了解学生的班主任依据学校的教育目标，结合不同学生的具体情况有针对性地开展。班主任责任制是实现“以学生为中心”的个性化教育的制度保障。

2.班主任责任制能够提高学校教育的实效性。

目前，由于受到传统教育管理体制诸多因素的制约，中小学教育工作的实效性还有较大的提高空间。这些制约因素主要表现为：

（1）三个相对封闭的管理系统所造成的耗费型工作效率低下。传统的学校管理体制由德育、和后勤三大垂直管理系统构成。这三个系统相对封闭，各系统之间缺乏结合点。如此带来的负面因素主要表现为：

一是德育和教学“两张皮”，不能有效地结合。各个系统“各吹各的号，各唱各的调”，虽然系统内部投入很大，所有的人员都在奋力工作，但是从落实到学生个体的教育收益上来看，效果还是不很理想。

二是“政出多门”造成的工作混乱。各个管理系统都要提出各自的要求，下达定期和不定期的工作任务。对于本系统的管理人员而言，这一切都似乎很有条理，很自然，但是当这些来自不同方向的要求和指令汇聚到班主任那里的时候便会形成“千根线一根针”的管理困局。形成这种困局的原因固然有班主任个人能力的问题，但更多的是体制与机制的问题。

（2）层次过多所造成的衰减型工作效率低下。现行的垂直管理模式形成了过多的指令传导层次：校长——主管副校长——处室主任、处室干部——班主任。传导层次过多必然会导致效率的衰减，具体表现为：

一是时间效率和人工成本的损失。学校的指令要层层下达，学生的问题要层层请示，多级审批。传导层次过多所带来的效率的衰减是不言而喻的。

二是传导过程中信息变化所导致的效能衰减。我们所说的“传导过程中信息变化所导致的效能衰减”是指垂直多层管理体系的决策指令在下传的过程中，中间环节的人员或因利益考量，或因能力制约，或因责任心不强，使决策指令变调。决策指令在传递过程中，无论信息变强或变弱，都会导致管理效能的衰减。

3．班主任责任制是职业学校深化改革的必然要求。

随着职业教育的发展，职业学校的改革全面展开。其中教学方面以专业为依托的“部、系”制的管理模式改革尤为突出。“部、系”制的管理模式是基于各专业的发展方向和教育重点的不同点，而传统的班主任管理制度要求班主任对学生的管理是同一的。这种体制与机制方面的矛盾冲突必然会成为制约职业学校深化改革的关键因素，主要表现为：

（1）专业部与职能处室功能重叠，职责不清，严重者可能导致相互掣肘的局面出现。

（2）各专业学生教育特色不明。班主任执行者的角色使其不可能静下心来，按照本专业的职业要求以及每个学生的不同特点，科学地开展教育工作。教学和德育仍然是“两张皮”。

而推行以“授权管理”为内涵的班主任责任制可以优化决策落实的路径，简化管理层次，让多方面的合力通过班主任的手“纫好一根针”——培育学生。唯有如此，我们才能“向管理要效率，创机制，求实效。”

三、推行班主任责任制的可行性。

科学的管理机制是学校教育目标实现的制度保障。在管理工作中，人盯人易乱，机制管人则明。因此推行班主任责任制必须要从机制建设做起。

1.建立责权利一体的班主任工作机制。

首先，班主任的特色教育权。班主任不是一个简单的管理者，而是一个教育家。教育是人对人施加影响的一种行为，人的行为是各具特性的，所以班主任的教育行为也应具有明显的教育特色和个性特征。在贯彻学校教育思想的过程中，班主任必须从本班学生的培养目标和学生的具体情况出发，进而形成本班级管理特色，学校应该尊重班主任的这种以责任为核心的特色教育。

其次，班主任的教师选择权。班主任做好班级工作，必须有组织上的保证。没有任课教师的积极配合，班主任负责制就是空话。这就需要赋予班主任一定的教师选择权。

第三，班主任的待遇。既然班主任是代表学校教育本班学生的第一责任人，班主任就应具有更高的工作自主权和学校决策参与权。班主任是学校最关键的岗位，自然需要各方面待遇政策的倾斜。

2.形成科学的班主任工作评价机制。

现行的班主任评价机制主要是考察班主任的执行能力和效果，这是与传统的行政化垂直管理模式相配套的评价机制。新的班主任评价机制应该是怎样的呢？笔者认为应该涵盖以下要点：

（1）考察的基础：班主任的工作是否做到了“以学生为中心”。

（2）考察的关注点：不是完成上级任务的`情况，而是“育人”的效果；不是班主任的执行力，而是班主任的创造力。

（3）考察的重点：能否体现“育人为本”？这反映了班主任的教育理念和工作态度；如何做到“育人为本”，反映班主任的工作方法和工作能力；不同学生的进步幅度，反映班主任的工作效果。

3.建立适合角色转换的管理模式。

学校教育要“以学生为中心”，学校的管理工作要突出服务功能。班主任管理模式的改革不是靠个别职务的调整或处室名称的改变就能完成的。管理模式的变革需要观念的转变和角色的转换。

（1）工作决策层：工作决策层是由校长、副校长及其所属的专业人员构成的。其主要的工作是依据教育的政策、法规和形势变化状况，确定学校的办学思想和理念，制定学校中长期发展规划，制定规章、标准，抓好队伍建设。

（2）教育落实层：教育落实层是由专业部主任和班主任构成。专业部主任依据学校的办学思想和教育规划，结合本专业教育、教学的特点确定本专业学生的培养目标和教育质量标准。班主任依照学校的办学思想，根据本班学生的具体情况创造性地开展工作，努力帮助每一个学生达到专业教育标准，全面实现职业培养目标。

（3）质量控制层：质量控制层的作用是对学校各层次的教育工作质量加以定性和定量的管理和控制，保证学校的教育工作在健康、高效的轨道上运行，而绝不是监视和约束班主任个人。因此，我们主张质量控制机制除去有“督”的作用，更要有“助”的功能。学校的质量控制层分为宏观督导和专业协助两个层级。

宏观督导，是在校长的领导下，由主管副校长率领督导室成员进行，主要是对落实学校教育目标进展状况进行督导；专业协助，是在专业部主任的领导下，由专业部督导员负责组织，主要是对教育计划的落实状况进行督导，提供班主任管理质量分析的数据支持，帮助班主任解决学生教育中出现的难题。

（4）服务协调层：在现行的学校管理体制中，以“处”“科”“室”命名的职能部门是权力部门，部门服务的主方向实质上是为领导服务。这样，职能部门在管理职能上与专业部和班主任均形成了权力交叉，造成管理混乱和效能降低。职能部门的基本任务是为教学服务、为学生服务。根据学校的工作实际，职能部门应该转换成为学校的整体教育和班主任工作服务的专业服务中心。

综上所述，班主任工作的改革不仅是机构的改变，更重要的是管理理念和管理机制的变革。

授权管理报告篇十二

农商行会计结算部：

按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：

一、成立自查组织。

组长：xx成员：xxxxxx。

二、自查情况。

1、营业前自查发现情况。

（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：

（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；

（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。

（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。

（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管„„”的规定。

（4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。

（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。

2、现金管理方面。

（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。

（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够。

做到及时缴款。

（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。

（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守“建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。

（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。

（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。

（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。

（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。

（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。

3、档案管理方面。

支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。

4、印押证卡管理方面。

（1）．重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。

（2）．柜员（卡）管理方面。

（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。

（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。

5、存款业务方面。

死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；

（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。

（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。

（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。

（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。

支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。

我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。

我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。

6、安全保卫及内控方面。

支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责。

任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。

支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。

三、存在的不足。

我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：

以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！

2015年1月3日篇二：银行结算账户自查报告。

银行结算账户自查报告为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《关于开展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知》的文件要求，我部组织会出人员学习文件精神，提出了具体的检查要求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：

一、基本情况。

我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本账户10个、一般账户28个、专用账户54个、临时账户1个、单位定期存款账户1个。至2011年4月1日以来，我部共开出银行承兑汇票42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。

二、具体情况。

（一）、银行结算账户的的管理和开立情况。

1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。

2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料基本完整。

3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书。

（二）、银行结算账户的使用情况。

1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人。

银行卡、个人结算账户的现象。

2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。

3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。

4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设臵为不可取现，无违规支取现金的行为。

5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。

6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，及时办理变更手续。

（三）、票据业务自查情况。

1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。

2、我部结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准，及时纠正错误的收费标准。

3、办理银行承兑汇票承兑、贴现时，对资料严格审查，对票据。

查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度，并向省分行进行资料的报备。

（四）、支付系统自查情况。

1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前臵机上授权，处理时间控制在十分钟之内。

2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。

3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。

总之，通过这次自查，使我部的银行结算账户管理工作，得到了加强和提高，以有效的维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健运行。

以上报告，如有不妥，请指正。篇三：银行个人自查报告。

个人工作自查报告。

为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。

一、思想道德方面。

本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。

二、岗位职责方面。

能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。

三、业务流程方面。

在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。

四、制度机制方面。

能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作；正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。

五、廉政风险防控措施。

计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务，不可以长期由固定人员经办。

自查人：

二〇一二年。

月日篇四：银行案防自查报告。

成都成华支行2012年上半年案防自查报告。

成都成华支行自2012年3月21日开业以来，在分行各级领导的带领和指导下，严格按照银监局各项文件和规章制度进行案防风险管理，结合我行目前情况，针对柜员十严禁、授权柜员十严禁、营业机构负责人十严禁、自助设备业务管理十严禁、对公账户和结算管理十严禁、借记卡源头风险管理、票据贴现业务重点环节风险、支付密码器风险隐患、电话银行柜面签约风险等重点环节进行了严密复查，现将自查情况汇报如下：

1、针对营业柜员十个严禁。

我行目前各项系统采用的是账号+指纹和账号+密码两种方式，现金柜员执行上四天休两天，非现金柜员执行上五天休两天的的轮休制度，严格按照相关规定执行工作交接并建立各项工作交接登记薄，以及详细的工作日志记录，尚未涉及上门收款业务以及代发工资业务。（1）营业柜员未存在共用账号、密码以及持有非本人账号和密码；（2）未存在在未签退系统、未妥善保管好账号、密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜(在营业场所内并且在本人视线范围内除外)；（3）未存在没有履行交接手续，将本人保管的业务印章、钥匙、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；(4)未存在利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金；(5)未存在办理本人业务和将非工作用包带入现金区；(6)未存在代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡和折以及代客户签名、设置∕重置∕输入密码；(7)未存在输入密码时不进行物理遮挡；（8）未存在借银行名义私自代客理财；（9）未存在私自泄露、修改客户信息；（10）未存在明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。

2、针对授权人员十严禁。

我行目前采用的是综合柜员授权和会计主管授权两种授权制度，综合柜员授权权限为现金5万以下，转账20万以下。（1）授权人员未存在在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章；（2）未存在使用他人名章、账号密码、业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作；（3）未存在将账号密码交他人授权；（4）未存在擅自垫款、压款，违规使用内部账户，授意、指使、强令柜台人员违规操作；（5）对已调离、停用柜员的柜员号进行了注销；（6）按规定检查库存现金、重空、业务印章等重要物品，对外出办事离开营业场所的现金柜员碰库锁箱，每周查库至少一次涉及每个柜员现金箱重空箱、主出纳大库、重空箱、自助设备现金箱并建立查库登记薄备查；（7）对柜员违规操作行为进行制止、纠正和处理；（8）未存在弄虚作假，违规向上级和监管机构提供不实信息；（9）未存在泄露客户信息及本行商业秘密；（10）无案件发生，未存在重大差错事故隐瞒不报或拖延上报。

3、营业机构负责人十严禁。

设备现金箱；（6）未存在违规揽存；（7）未存在泄漏客户信息及本行商业秘密；

（8）未存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书；（9）未存在任何形式的账外经营和各种形式的小金库；（10）未存在对发生的违法违规案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报。

4、自助设备业务管理十严禁我行现有集中管理模式的现金自助设备共计2台，暂无分散管理模式的自助设备，严格按照银监局相关文件，将每台现金自助设备均作为机器柜员录入在核心系统内来进行管理，自助设备保险柜钥匙和密码分离管理，密码管理员、钥匙管理员每五日进行一次岗位轮换。对于吞卡吞钞情况，我行严格按照相关规定执行退卡、上账的制度并建立自助设备吞没卡、吞钞登记薄，从开业至今，设备于2012年4月13日吞卡一张，尚未出现吞钞情况，吞卡卡号：622***40166，属于他行卡，我行吞卡代保管时限为3个工作日，已于2012年4月18日剪角上缴分行个金部；我行卡的吞卡代保管时限是20个工作日。（1）所有的现金类自助设备均安装视频监控上线对外投入运行；（2）未存在单人办理自助设备现金的领取、上缴、装钞、卸钞等手续；（3）同一自助设备保险柜钥匙和密码由双人分别保管，钥匙、密码坚持平行交接和交接后密码更改；（4）进行自助设备现金业务操作均在视频监控之下；（5）未存在自助设备保险柜钥匙使用完毕后，不按规定将钥匙入库（柜）保管；（6）每周对自助设备钞箱进行查库；（7）清、装钞后与系统内的会计账务核对现金情况是否一致；（8）加钞完成后经测试正常才可对外营业；（9）未存在不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行调阅；（10）对自助设备服务商维修人员进场前需要其提供工作证和身份证来核实身份，并全程监督控制其使用存储设备。

5、对公账户和结算管理十严禁。

我行现有对公开户户，其中基本户户，一般户户，保证金专用账户户，（1）受理开户、法定代表人变更、挂失补办印鉴以及更换法人预留印鉴时不仅要求企业按照我行相关规定提供营业执照等相关原件、复印件，还通过了“四川企业信用网”、“成都企业信用网”核查营业执照信息打印并专夹留存，通过居民身份证联网核查系统对单位法定代表人和法定代表人授权的经办人以及临时验资账户投资人的身份进行核查并打印专夹留存；（2）受理单位新开户时均由双人上门核实，查看是否与开户单位提供的资料相符，在新开户的账户档案中还需留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的电子信息档案和文本资料；（3）未存在明知是中介机构代理投资人办理临时验资账户不拒绝；（4）针对已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重空凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，必须以密码进行验证，未存在员工代客户领取或保管重空、支付密码器和网银k等情况；（5）未存在一般存款账户办理现金支取、超期临时存款账户办理支付结算；（6）设立专人负责对账管理，建立按季度对账制度，尚无单位到对账期，未存在对账人员以对公记账人员打印的对账单与企业进行对账；（7）未存在不按要求审核对账回执及验印；（8）未存在银行对不反馈对账信息、反馈对账结果不符以及对账回执有瑕疵的账户不重新组织对账；（9）未存在违规办理账户冻结、解冻、扣划；（10）关注没有使用支付密码的账户，并列为风险账户管理，现无上门收款账户。

6、借记卡源头风险管理。

亲见”即亲见客户本人、亲见本人身份证原件、亲见本人签字，同时需要通过人行居民身份证联网核查系统对客户进行联网身份核查并连同身份证复印件专夹留存。核查姓名与身份证号码是否一致且存在照片与本人是否相符，出现无照片和照片有明显差别的，需要客户出示驾照等辅助证件判断是否为客户本人办理并复印专夹留存，授权人员进行核实后授权开户。我行开业至今办理借记卡开户共计户，均严格按照银监局相关文件进行防范借记卡源头风险。

7、我行暂未开通票据贴现业务。

8、支付密码器风险隐患。

我行按照银监局各项文件和规章制度，认真贯彻四川银监局关于支付密码器存在的系统性风险专题的会议精神，及时向总行进行了专题报告，并采取措施严防风险隐患。对单位客户进行账户结算和购买重要空白凭证时，必须使用支付密码器进行密码验证并打印密码相符字样的页面留存附传票，并由会计主管和一名其他经办人员双人进行柜面热线验证填制热线验证单确认。热线验证单内注明客户名称、账号、办理业务内容，热线验证时间，单位联系人等信息，并录音留存，严格防范支付密码器风险隐患。

9、我行暂未开通电话银行柜面签约。

为了进一步规范征信业务及相关活动，提高个人征信系统使用管理工作的制度化水平，根据xx文件要求，我行迅速成立以行长xx为组长，相关部门负责人为成员的检查小组。依据xx规定，在x月xx日至x月xx日，对我行相关征信业务进行全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、我行在使用个人征信查询系统，不管是那种贷款类型，我行都在客户授权情况下办理征信业务，对每位贷款客户信用情况进行查询，根据调查报告及实际情况确定发放贷款额度。

二、在查询过程中，按照审慎和维护金融消费者权益的原则，对每一笔被查询者，由被查询者当面签订查询授权书，按照被查询者的授权的查询原因，进行授权内查询，做到无越权查询。并且对每一笔查询结果，做到保密制度，切实维护被查询者的个人隐私。

机构或个人交易的情况；也为发生向客户违规提供信息或违规查询获得客户信用报告的情况。

五、无篡改、毁损、非法使用个人征信信息；无与自然人、法人或其他组织恶意串通，向人民银行个人信用信息基础数据库报送虚假信用信息。同时使用个人征信系统的电脑没有连接互联网等外网。

授权管理报告篇十三

魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢？”扁鹊答说：“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问：“那么为什么你最出名呢？”扁鹊答说：“我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之时。

一般人以为他只能治轻微的小病，所以他的名气只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管来放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。”文王说：“你说得好极了。”

「解读」

事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制，可惜大多数的企业管理者均未能体认到这一点，等到错误的决策造成了重大的损失才寻求弥补，有时是亡羊补牢，为时已晚。

1、随意式授权

有些管理者往往不能根据客观工作任务的性质，对被授权人所具备的实际能力、知识水平等进行慎重地考核，或是以个人好恶取人，或者以与自己的亲疏程度选人，或者从平衡组织内派系出发挑选授权人。这很容易造成实际的偏差。

2、含糊授权

这类授权人在向下属授权时总是不明不白的，对于给下属什么权力、给多大的权力等需要非常明确的问题从不讲清楚，这使得下属未能了解授权人的真正意图，就去开展工作；有的管理者在授权时总心不下，总对部下有疑心，经常干涉被授权者，结果搞得下级很被动；还有的管理者授予下级的权力与下属所负的责任极不相称，使下属面临“责大于权”的状况。

3、越级授权

管理者不可把中间层的权力直接授给下属，这样做，会造成中间领导层工作上的被动，不但扣杀他们的负责精神，而且有架空的可能，久而久之，会形成“中层情结”，出现中层管理不力的情况，管理者要采取机构调整或者人员任免的办法解决中层的问题。因此，授权只能逐级下授，切不可越级授权。

4、授权推卸

管理者完成工作指派与授权后，仍然要对下属所履行的工作成效负全部责任。这就是说，当下属无法做好指派的工作时，管理者将要承担其后果。可是，有些管理者企业将责任推卸到下属身上，这种作法显然是不对的。每一位管理者应保持这样的心态：“权力可授予，但责任却无可推托”。

5、部分授权

有些管理者认为自己执行了授权的工作，但实际他们分授的只是部分职责，而非权力。当然，也有的主管会分授少量的权力，用以处理一些较不重要的琐事。他们把真正的权力掌握住不放，却还一直奇怪，为什么这样的“授权”效果并不良好。

6、不完全授权

许多管理者不愿把自己的权力交给别人。有些人虽然把权力转交给下属，但也增加了许多限制，这使失去授权的真正意义了。当管理者把权力分授出去的时候，并不意味着已经放弃了权力，他们仍然掌有自己的权力，而且他们仍须为分授出去的权力负责：就像硬币两面一样，责任通常是权力的一面。

7、担心授权

管理人不愿意授权的另一理由是：缺乏自信，他们担心属下的表现会比自己更好，而且会危及自己的现有职位。对这种类型的管理者必须帮助他们建立信心，否则，有朝一日会正如他们所恐惧的——保不住自己的职位了。

比较严重的问题是，有些管理者迷恋自己的权力，因此不愿把权力分授出去，这就是说，若是由别人做决策，这类型的管理者便不愿为他们负担责任。

8、授权失当

一些管理者盲目地把权力授给无法胜任工作的人，这是失败的管理工作，真正的授权当然是要找一个具有能力、而又能行事负责的人，否则便是极差的管理了。所谓发现不到问题是素质的问题，解决不到问题是水平的问题。

9、不愿授权

不可否认，有些管理者因担心下属锋芒毕露，或“声威震主”而不愿意授权。但是从另一角度看，下属良好的工作表现则可以反映出管理者的知人善任与领导有方，所以管理者功不可没。只有领导力薄弱的管理者在授权之后才会丧失控制。在授权的时候，倘若管理者划定明确的授权范围，注意权责相称，并建立追踪制度，就不必担心丧失控制了。

10、找不着授权

a、管理者大致都能了解授权的好处，但是他们却多半视授权为权宜之策。其原因如下：担心下属做错事、担心下属工作表现太好、担心丧失对下属的控制、不愿意放弃得心应手的工作、找不到适当的下属授权。

b、担心下属做错事的管理者，内心里所真正担心的，恐怕不是下属做错事本身，而是怕被下属做错事所连累。这类管理者一方面对下属欠缺信心，另一方面又不愿意为下属受过，所以犹如唱独角戏那样凡事亲历亲为。固然下属难免做错事，但若管理者能给予适当的训练与培养，做错事的可能性必然会减少。授权既然是一种在职训练，管理者便不能因怕下属做错事而不予训练，反而更应提供充分的训练机会以避免下属做错事。

c、基于惯性或惰性，许多管理者往往不愿将得心应手的工作授权下属履行。另外，有许多管理者基于“自己做比去教导下属做更省事”的理由而拒绝授权。这两类管理者的共同缺陷，是将他们有限的时间和精力，浪费在他们本来可以不必理会的工作上，而使需要经由他们处理的事务无法获得应有的重视。

「提示」

事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制，正确和适合的授权和控制是管理者应很好修练的一门功课。但有一点必须清晰：当管理者把权力分授出去的时候，并不意味着自己已经放弃了权力，他们仍然掌有自己的权力，而且他们仍须为分授出去的权力负责。

管理的本质是什么？mba的教材中说： 管理就是计划、组织、协调、控制。也有人解释为管理是通过团队，根据一定的资源来完成特定任务的一种过程。凡此种种，都是对管理的'一种定义方式，但都不够简练。“管理就是让别人做你想做的事。”这大概是我们见过的最为有效的定义了，它揭示了管理的最根本目的，即通过别人办好事。

授权是管理者的标志

然而管理者在升迁过程中，被提升的原因往往是因为他工作做得不错，几乎没有人是因为工作一般，但却善于管理人而被提升的。在这样的提拔指导思想下，往往工作做得出色的人就都被提升了，提升后，由于惯性作用还是习惯于把工作做得比别人更好，久而久之，对别人所做的工作不是不信任就是根本看不上。这样造成很多管理者一直在做着他善长做的事，而不是他应该做的事。

有感于此，彼德·杜拉克在他的经典著作中一再提及，管理者有五项根本任务，分别是：1.确定目标，即你希望别人做什么；2.分派任务，即找谁来做这件事；3.沟通激励，即通过不断的沟通与激励让别人心甘情愿地为你做事；4.评估绩效，即你要考察别人到底做得如何，有没有达到你要求的目标；5.培育下属，当你发现没有人可以做你想做的事情时，说明你平时没有培育好你的下属，因而在你需要的时候才没有人可以来帮你做事。

根据杜拉克的理论，管理者的真正定义是让别人做你想做的事，在这个过程当中，有无授权才是一个人是否真正走向管理者的标志。然而现实中并非所有人都习惯于授权，就如同我们见到有些管理者还是很喜欢亲力亲为一样，并且美其名曰是领导起带头作用。

为什么有的人不愿意授权？最主要的原因是习惯于自己干，自己是因为干得好才被提拔起来的，所以显然自己比一般的人、尤其是下属要干得好很多。正因为没有人可以干得比自己好，这件事自己最拿手，所以就不会去授权；当然也有人担心一旦授权后，没法控制局面，从而不愿意授权；还有无人可以授权的情况出现导致管理者不愿意授权。凡此种种，都使得授权成为不可能。

其实，作为一个管理者，授权是提升自己非常必要的一环，不会授权的管理者不是一个合格的管理者。如同阿基米德支点一样，一个管理者要想撬动整个地球，一定要找到一个支点，有了这个支点，才会有倍增的效应出现。就像评价一个管理者的成功是要看整个团队的成功一样，管理者的责任是在帮助整个团队成功，而不是个人的成功。

授权最起码有两大好处：第一是可以将管理者自己从日常事务中解放出来，从而思考更重要的问题，你永远不用担心自己的潜力是否全部发挥完了，人的潜力几乎是无限的，重要的是学习。如果授权让别人干，我自己干什么？正因为你授权了，所以你可以去做更重要的事情，可以学习新技能、可以思考、可以创新、可以找到新的努力方向、可以思考更多的业务可能等等。第二个好处是被授权者可以得到有效的锻炼与提高，有助于提升人际关系，尤其是建立信任关系，当每个被授权者能力提升以后，整个团队的能力就会得到极大的提升。这两点的结合就是达到了个人与团队的全面成功。

如何有效授权

如何开展授权呢？授权之前要搞清楚两个概念：即授权与分权，这两者是完全不一样的，最大的区别在于责任，前者责任仍然在授权者本人，而后者责任随着分权的实施也从一方转移到另一方了。

选择人选，主要是让合适的人去做合适的事；

检查监督，包括跟踪、辅导、纠偏、激励等内容；

结果评估，则是关注于最后的结果，并从结果中去总结提高，不能仅仅是完成了任务，而更重要的是在这个过程中学到了哪些东西，推而广之，积累经验。

实施过程的第一个环节中尤其要注意的是两点，即：一定要授权的事情和一定不能授权的事情。简单来说，我们都知道重复性的工作、起草性的工作、资料收集与整理的工作、数据统计的工作、事务型的工作都是要授权的。然而此外还有一些工作是一定要授权的，具体包括两点：一是自己原来擅长的工作，成为管理者以后，要记住最大的变化是从理事到管人，所以在被提升以前所擅长的工作最好授权别人来完成，第二点是专业性的工作，如法律方面的诉讼案件，则一定要授权律师去完成，所谓专业的事由专业的人去完成，管理者千万不要自己插手，否则效果适得其反。

一定不能授权的工作包括以下四点：首先是策略与机密事情，如公司战略与价格确定等事务。其次是危机事情，此时管理者一定要亲自出面。另外是与人有关的事情，诸如下属的培养，人际冲突等事情。最后是上司让你亲自办的事情也是不可以授权的，不管这种事情是多么的细小也要亲力亲为。除了这些一定不能授权的事情以外，其它的基本上都可以授权。

在选择人选方面，要克服一个最大的误区就是认为自己下面无人可用，我们的老祖宗说得很好：用人所短，天下无可用之人；用人所长，天下无不用之人！要从求全责备的短板理论中走出来，转而关注他人的优点，将合适的人放在合适的位置，如此，将能很好地解决无人可授的问题。最后说一句，当无人可授时更应该加大授权，因为这才是让下属成长的最佳途径！