股票风险评估协议书 股票风险评估协议书范本(8篇)

在日常学习、工作或生活中，大家总少不了接触作文或者范文吧，通过文章可以把我们那些零零散散的思想，聚集在一块。范文怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。

推荐股票风险评估协议书一

乙方：___________________ 证券经营机构(下简称乙方)

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：___________________

一、承销方式：___________________

二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格;

三、承销期及起止日期;

四、承销付款的日期及方式;

五、承销费用的计算、支付方式和日期;

六、违约责任;

七、其他。

________________股份有限公司 ________________证券经营机构

法定代表人：___________________ (签章) 法定代表人：___________________ (签章)

住所：___________________ 住所：___________________

银行帐号：___________________ 银行帐号：___________________

______年 ______月 ______日

推荐股票风险评估协议书二

甲方：_________

乙方：_________

_________股份有限公司发起人事务所与_________证券公司经充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股_________股，社会个人股_________股。每股面值_________元，每股发行价额_________元，发行总价额为_________元。

三、承销期间为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理。

四、甲方于_________年_________月_________日前将_________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计入承销费，由甲方和其他费用一并支付。

五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日开办_________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认购书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前确定认股人：

1.抽签;

2.比例配售;

3.比例累退;

4.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知，通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用为承销总价额_________%。乙方发放股票结束后_________日内，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请_________仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、_________股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式_________份，甲乙双方各执_________份为凭。

甲方：_________乙方：_________

法定代表人：_________法定代表人：_________

住所：_________住所：_________

_________年____月____日_________年____月____日

推荐股票风险评估协议书三

股票承销协议

甲方：_________股份有限公司（下简称甲方）

乙方：_________证券经营机构（下简称乙方）

甲、乙双方就由乙方负责承销甲方股票一事，通过平等协商，达成如下条款：

一、承销方式：

二、承销股票的种类、数量、金额及发行价格：

三、承销期及起止日期：

四、承销付款的日期及方式：

五、承销费用的计算、支付方式和日期：

六、违约责任：

七、其他。

_________股份有限公司   _________证券经营机构

（章）  （章）

法定代表人（签章）  法定代表人（签章）

住所  住所

银行帐号  银行帐号

年月日

推荐股票风险评估协议书四

一、协议双方

股票发行人：

名称：(以下简称甲方)

注册地址：

法定代表人：

股票承销商：

名称：(以下简称乙方)

注册地址：

法定代表人

二、协议签署的时间和地点

协议签署时间：________年________月_______日

协议签署地点：

三、承销方式

双方同意，本次股票发行采用____________方式。

四、发行股票的种类、数量、发行价格及发行总市值

本次发行的股票为人民币普通股，股票发行量为________股，每股面值为人民币________元，每股发行价目________，发行总市值_____________万元人民币。

五、承销期及起始日期

本次股票发行从_______年_______月________日至_______年________月__________日，承销期为____天。

六、股款收缴与支付

在承销期结束后___________个营业日内，乙方应将本次认购的全部股款扣除应收的承销及经办手续费后，一次划向甲方指定的银行帐号。

如乙方迟划本次认购的款项，逾期一天须向甲方交纳%滞纳金。

七、承销手续费

乙方按本次股票发行总市值的__________%收取发行费用。

发行费用由乙方从甲方所发行股票的股款中扣除。

八、双方须承担的义务

协议双方从本协议签署日起至承销结束日止，在事先未与双方协商并取得对方书面同意的情况下，将不以新闻发布会或散发文件的形式，向公众披露招股说明书之外的可能影响本次股票发行成功的信息，否则，承担违约责任。

甲方应向乙方依法提供本次股票发行所需的全部文件，并保证文件的真实、准确和合法，且无误导成份或误导性的疏漏。

否则，因此而使股票发行受阻或失败，乙方有权终止协议，并由甲方承担违约责任。

乙方应按国家有关规定，承担必要的费用，负责股份制改制的前期方案制作上报工作，依法组织股票发行的承销团，具体负责股票的发售工作，乙方负责办理股权登记和编制股东名册等。

乙方在完成股票发行工作的15天内向国家证监会提供书面报告。

九、违约责任及争议解决

协议双方认真履行协议规定义务，违约方按股金总额的%支付违约金，造成损失的，应承担赔偿责任。

协议双方在协议存续期间如发生争议应协商解决，协商不成，双方应将争议提交中国证券监督管理委员会批准设立或确定的调解仲裁机构调解、仲裁。

十、不可抗力

在承销结束日前的任何时候，如发生政治、经济、金融、法律或其他方面的重大变故，而这种重大变故已经或可能会对甲方的业务状况、财务状况、发展前景及本次股票发行产生实质性不利影响，则乙方可决定暂缓或终止协议。

如遇此类事件乙方应在条件许可下，尽快通知甲方。

甲方：

乙方：

法定代表人：法定代表人：

时间：年月日时间：年月日

推荐股票风险评估协议书五

关___________________公司发行____万股每股面值____元人民币股票的承销团协议

______年____月

本协议于____年____月由下列各方签订：

主承销商(甲方)：a证券_________公司

法定代表人:____________________

法定地址：______________________

电 话:______________________

传 真：______________________

联 系 人：______________________

副主承销商(乙方)：证券______公司

法定代表人:____________________

法定地址：______________________

电 话:______________________

传 真：______________________

联 系 人：______________________

分销商(丙方)：(排名不分公司

法定代表人:____________________

法定地址：______________________

电 话:______________________

传 真：______________________

联 系 人：______________________

d证券______公司

法定代表人:____________________

法定地址：______________________

电 话:______________________

传 真：______________________

联 系 人：______________________

e证券_________公司

法定代表人:____________________

法定地址：______________________

电 话:______________________

传 真：______________________

联 系 人：______________________

鉴于:

1.甲方作为主承销商与__________公司(下简称“发行人”)签订了《承销协议》，根据该协议，发行人同意由甲方组织承销团，负责其a股发行的承销工作;

2.甲方指定乙方作为本次a股发行的副主承销商，丙方为本次a股发行的分销商;

3.各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为a股发行所作的安排。

故此，各方经友好协商，达成协议如下:

第一条 余额包销

1.1 各方同意:

1.1.1 甲方作为本次a股发行的主承销商,负责本次a股发行的承销团的组织协调工作。

1.1.2 本次向社会公众发行的a股采取“上网定价”的发行方式，其发行价格为____元/股(以中国证监会最终核准的数额为准)。

1.1.3 承销团成员以余额包销方式进行本次发行的a股的承销工作。

1.1.4 在本次发行的a股中,承销团成员承担的余款包销比例分别为:

公司 包销比例(%)

主承销商 a证券________公司 30

副主承销商 b证券______公司 25

分销商 c证券______公司 18

分销商 d证券________公司 15

分销商 e证券_______公司 12

1.2 各方按以下的规定进行本次a股发行的承销工作:

1.2.1 本协议签署后,副主承销商和分销商应积极配合主承销商做好本次a股的发行工作。

1.2.2 承销期为发布招股说明书(概要)日起至主承销商向发行人划拨股款之日止(包括首尾两日)。

1.2.3 主承销商、副主承销商、分销商按各自的包销比例对剩余a股以a股发行价进行包销,并在申购期(三个连续工作日)结束后三日内将款项划入主承销商指定的账户中。

1.2.4 承销期结束后五日内,主承销商将承销费用划入副主承销商和分销商指定的账户中。

1.2.5 若不存在剩余股份，主承销商在向发行人划拨股款的同时，将包销费用划入副主承销商及分销商各自指定的账户。

1.3 如果任何一方没有按1.2款的规定支付到期的应付款项,违约方应向遭受损失的守约方支付该笔款项从违约之日起到实际支付日为止、每日万分之____的利息并赔偿因违约方的违约行为而给其他有关各方所造成的损失及发生的额外费用。

第二条 承销费用

2.1 鉴于主承销商牵头组织承销团，并在整个包销过程中负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的____%作为其组织协调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团成员根据本协议提供包销服务应获得的承销费用。

2.3 副主承销商及分销商因本次a股发行而发生的一切费用,由副主承销商及分销商从本协议第2.2条规定的各自承销费用中开支。

第三条 声明、保证和承诺

3.1 各方向其他方做出下列声明、保证和承诺,并确认其他承销商依据了这些声明、保证和承诺而签署本协议:

3.1.1 本承销商是依法成立并有效存续的法人,有权从事证券承销业务。

3.1.2 本承销商具备签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即对其构成具有法律约束力的文件。

3.1.3 本承销商在本协议中承担的义务是合法有效的,其履行不会与其承担的其他合同义务相冲突,也不会违反任何法律。

3.2 各项声明、保证和承诺是根据本协议签署日存在的事实而做出的。

3.3 各项声明、保证和承诺应单独解释,不受其他各项声明、保证和承诺或本协议其他条款的限制,并且在a股发行结束后仍保持其全部效力。

第四条 终止

4.1 各承销商根据第1.2条的规定履行义务后，本协议终止。

第五条 保密

5.1 非因法律规定,本协议各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息,应当严格保密:

5.1.1 本协议的各项条款;

5.1.2 有关本协议的谈判;

5.1.3 本协议的标的;

5.1.4 各方的商业秘密。

5.2 非因法律规定,副主承销商及分销商应对完成本次承销而获得的主承销商的信息资料严格保密。

第六条 转让

6.1 本协议对各方及其继承人均有约束力。

6.2 未经各方协商一致,本协议任何一方不得擅自转让其在本协议项下的权利和义务。

第七条 争议解决

7.1 任何因本协议产生的或与本协议有关的争议,应由各方友好协商解决。如协商不成，则任何一方均可将争议提交______仲裁委员会，并按照该会揭示有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对仲裁各方具有最终的法律约束力。

第八条 生效

8.1 本协议构成了各承销商之间就本次a股发行与承销所达成的全部和惟一的协议。

8.2 本协议由各方法定代表人或授权代表签署。

8.3 本协议签署后,须经中国证券监督管理委员会复审核准后生效。

(承销团成员签字页，此页无正文)

a证券xx公司(盖章) b证券xx公司(盖章)

授权代表(签字):________ 授权代表(签字):________

签定日期:____年__月__日 签定日期:____年__月__日

c证券________公司(盖章) d证券____________公司(盖章)

授权代表(签字):________ 授权代表(签字):________

签定日期:____年__月__日 签定日期:____年__月__日

e证券_________公司(盖章)

授权代表(签字):____________________

签定日期:______年____月____日

推荐股票风险评估协议书六

成功投资者所具有的共性 要有成为投资专家的慾望 无论做什么，没有慾望是不可能成功的。缺少慾望，你会在碰到些小困难时就打退堂鼓。股友们或许会说：「我慾望很强烈，我很想在股市发财。」真是这么回事吗?美国在今天有超过3000万的股民，华尔街曾经对一般的股民做过调查，其结果是惊人的：80%的 股民入市并非以赚钱为主要目的!炒股是金钱游戏，一个绅士们玩的游戏，股民们入市的主要目的是参加这一游戏。你所有富有的朋友都在炒股，你必须成为他们中 的一员，这样在大家的閒谈中你也成为「成功人士」的一分子。每个人都有或多或少的赌性，股市提供了满足赌性的场所，它给你日常烦闷的生活提供的调济。

问问你自己，是否也是因这些原因进入股市的?再问一个问题：为了买家里20xx元的那台电视机，你跑了几家商场比价?找了多少材料?问过多少人?做了多少研究?昨天你花20xx0元买了那只股票，你又做了多少研究，找了多少资料?你买股票下的功夫是买电视机的百分之几?必须指出：慾望必须由努力做基础，否则只是白日梦，白日梦不是慾望是梦。必须具备鍥而不捨的精神 鍥而不捨是句很容易说，但很难做到的话。记得美国前总统柯立芝有句名言：「这个世界充满聪明而失意的人，受过良好教育但成日感嘆怀才不遇的人，……他们有个共性，缺少鍥而不捨的精神。

什么是鍥而不捨的精神?它是在忍无可忍的时候，再忍下去的毅力!如果谁认为他能在股市一炮打响，一飞冲天，他准是在做白日梦。就算他运气好，一进场就捞了一笔，这笔钱来得容易，但它只是股市暂时借给他的，他如果不即刻上岸，股市迟早会向他讨回去。想从股市不断赚到钱，你必须有知识，有经验，你必须成为专家。 在我炒股的这么多年中，经过许许多多的不眠之夜。我的最高记录是一天亏掉5万美元。5万美元对有钱人来说是小数目，但那时这是我全部资產的一半，相当於当时我妻子两年的工资，而且其中很多是我在餐馆端盘子洗碟子赚来的血汗钱!我今天还能感到当时痛苦到麻木的感觉，随后两星期连饭都吃不下。最痛苦的不是亏钱的数目，钱亏掉不可怕，可怕的是不知有无本事再赚回来!我不断问自己：这个行业适合我吗?我知道大学熬四年能毕业，其它行业也有学徒出师的时候，但股票大学的毕业期何在?像这样每天工作十小时，不仅今天没有工资，也不知道以后会不会有报酬的日子到底要熬多久?我有没有毕业的可能?我是穷人家的孩子，过的是现挣现吃、手停口停的生活，多年省吃俭用的储蓄一天天地减少，这日子有熬出头的一天吗?放弃的念头始终围绕著我。就算到餐馆做跑堂，一天也总能挣上几十块钱。读者可以想像我当时的绝望。

当然，我如果当时真放弃了，读者也看不到这本书。五 年过去了，回首往事，有时自己都为自己的韧性感到骄傲。我要读者们分享希尔行政管理在他的不朽名著《思考致富》中的一句话：「当财富来到的时候，它将来得 如此急，如此快，使人奇怪在那艰难的岁月，这些财富都躲到哪里去了?」我的生活经验证明这句话确实无误。这句话和孟夫子的名言「天将降大任於斯人也，必先 苦其心智，饿其体肤，劳其筋骨……」 有异曲同工之处。成功来得太容易，它通常不会持久。这个世界有太多的地方能让头脑发热的人摔跤，而且你永远猜不到在什么地方摔跤。因为成功若来得太容易，人往往不知福，不惜福，忘了自己是谁!黎明之前总是最黑暗的，你能熬过这段时间，你才能看到光明。

请记住：成功的秘诀不外乎是「在忍无可忍的时候，再忍一忍」。要有「与股市斗，其乐无穷」的气派 所有成功的投资者对市场及其运作都有极大的兴趣，他们喜欢市场所提供的挑战，有强烈的慾望要战胜这一市场。 吸引他们在这一市场搏斗的不是金钱，不是名誉，不是快速致富。金钱只是他们玩股票游戏成功后的奖品。对一般人而言，他们进市场的目的是为了赚钱，这一期望使他们在这行成功的概率变得很低。因为这一期望使他们难以维持冷静的观察力，他们没有耐性等待必然的结果。中国的老话叫「猪油蒙了心」。利物莫曾指出：一位成功的炒手必须如一位成功的商人，正确地预见未来的需求，适时进货，耐心地等待盈利的时刻。要甘於做孤独者 几乎所有成功的投资者都是孤独者。他们必须是孤独者!因为他们常要做和大眾不同的事。

无论是低买高卖还是高买更高卖，他们都必须维持独立的思维，为了与眾不同所以作和大眾相反的事是极其危险的。他们必须有合理的解释为何大眾可能不对，同时预见採用相反思维所将引致的后果。这给他们与眾不同时所需的信心。从孩提时代，我们就深知合群从眾的重要性。胡思乱想，奇怪的主意，使你失去朋友，受到嘲弄。长期以来我们已习惯於「集体思维」。但炒股需要不同的思维方式。如果股市大多数人都看好某股票，他们都已按自己的能力入场，还有谁来买股使股市继续升得更高?反之如果大多数股民不看好股市，他们都已经脱手出场，那么股市的继续下跌区间也已不大。你如果随大流，则你将常常在高点入市，低点出市，你将成为失败者。

当然，何为大多数股民看好大市或大多数股民不看好大市是很难计量的，你主要通过研究「股市」来得到答案。这里强调的是思维的方式。你从小学习的那些讨人喜欢的性格，如听话、合群、不标新立异等等都成为炒股成功的障碍。必须具有耐心和自制力 耐心和自制力都是听起来很简单但做起来很困难的事情。炒股是极期枯燥无味的工作。读者会嘲笑我的说法，说：「我炒过股，我觉得极其刺激好玩。」这是因为你把 炒股当成消遣，没有将它当成严肃的工作。我是围棋爱好者，我觉得围棋很好玩。但问问那些下棋为生的人，他们一定会告诉你成日盯谱是多么的枯燥单调。其中的 道理是一样的。每天收集资料，判断行情，将其和自己的经验参照定好炒股计划，偶尔做做或许是兴奋有趣的事，但经年累月地重复同样的工作就是「苦工」。你不 把「苦工」当成习惯，你在这行成功的机会就不大。

因 为炒股是如此的单调乏味，新手们就喜欢不顾外在条件地在股市跳进跳出寻刺激。在算帐的时候，你自然明白寻找这一刺激的代价是多么高昂。你必须培养自己的耐 心和自制力，否则想在这行成功是很难的。看过狮子是怎样捕猎的吗?它耐心地等待猎物，只有在时机及取胜机会都适合的时候，它才从草丛中跳出来。成功的炒手 具有同样的特点，他决不为炒股而炒股，他等待合适的时机，然后採取行动。等待时机也如种植花草。大家都知道春天是播种的时候，无论你多么喜欢花，在冬天把种子播入土的结果将是什么是很清楚的。你不能太早，也不能太迟，在正确的时 间和环境做正确的事才有可能得到预想的效果。不幸的是，对业余炒手而言，往往不是没有耐心，也不是不知道危险，他们也知道春天是播种的时机，但问题是他们 没有足够的知识和经验判定何时是春天!这需要漫长且艰难的学习过程，除了熬之外，没有其它的办法。

当你经歷了足够的升和跌，你的资金随升跌起伏，你的希望 和恐惧随升跌而摆动，逐渐地，你的灵感就培养起来了。必须有一套适合自己的炒股模式 炒股高手只有在股票的外在条件(包括基础分析、技术分析及股票大势)符合自己的作战计划时才採取行动。俗话说条条道路通罗马，这里的「罗马」就是累积财富， 成为股票游戏的胜利者，而「道路」就是你自己的方法。什么道路并不重要，重要的是这条道路必须符合你的个性，你走起来轻鬆愉快，你有信心能走远路。在这基 础上你才会对自己的方法有信心，最终不断完善自己的方法以取得最高效率。必须具有超前的想像力及对未来的判断 这并不是说优秀的投资者具有一般人所不具备的第六感，而是他们有能力自繁杂的信息中理出头绪。大多数人注重於今天发生的一切并假设今天发生的一切会不断延 续，但优秀的投资者会看得更远一步，预想在什么情况下今天的情形会停滞甚或產生逆转。他们并不较一般人聪明，但他们独立思考，不拘泥於成见。

当他们看到改 变的苗头，立即採取行动，绝不拖泥带水。成功的投资者绝不幻想一旦你把资金投入某只股票，按原来的预想，这只股票的运动不对，你会怎么办?一般人常常想像出各种理由把这一不正常的运动「合理化」。这种为避免割肉痛苦的 合理化假设是极其致命的，这也是许多有一定经验的炒手最终不得不举手投降的主要原因。一位成功的投资者决不让情感左右自己，有的话程度也很小。无论割肉认 错是多么痛苦，他们决不迟疑。他们明白，让这样的情况延续只会带来更大的痛苦和损失。业余炒手很少问自己一个问题：「假如我今天手边有钱，还会买这只股票 吗?」就是问了，也会找成堆的理由来安慰自己：「隔壁老王说这只股票的下跌只是暂时的」，「卖出股票要手续费」等等。一句话，业余炒手想方设法不去止损。要有应用知识的毅力 怎样才能减肥?答案其实只有四个字：少吃多动。减肥的知识是如此简单，减肥应是轻而易举的事吗?事实正好相反。美国有个统计，一百人参加减肥训练，只有十二人降低了体重，其中只有两人将体重降低持续一年以上，即2%的 成功率。减肥失败的原因不是因为学习减肥多少困难，而是因为大多数人缺少每天应用这些知识的毅力。

你很想吃一块蛋糕，但你知道这一块蛋糕下肚子，锻链一天 的效果就泡汤了，你忍得住吗?你定好计划，每天吃什么，锻链多久，你坚持了多久?炒股也是一样，任何对炒股有一定认识的人，都明白炒股所需的具体知识少的 可怜。股票只有两条路可走，不是上就是下，影响股票升落的因素就是这么多，真正重要的因素列出来佔不满你的手指，甚至不识字的也可以在股市露一手。股票的 引诱力也人所共知，你如果做的好，前景大大的光明。这样的行业，成功率甚至低过减肥!为什么?因为人们常常做不到自己知道该做的事情!人们都知道诚实是取 信於人的不二法门，有多少人做到了?

我欣赏王安先生的话：「我可能没有把我知道的全部告诉你，但告诉你的，全部是真的。」我们都知道「贪」是受骗的根源， 有多少人做到了「不贪」?报纸上天天讲的骗人和被骗的故事都是怎么发生的?我们都知道努力是成功的基石，大家都想成功，有多少人做到了「努力」?或许有人 认为每天工作八小时就已很「努力」了，未免太简单了些。我们都知道应该「当天的事情当天做完」，有多少人做到了?这样的例子很多很多。这些都是不难做到的 事，需要的不过在行动上应用，但大多数人都失败了。

一位成功的投资者，他应十分留意怎样将他的知识应用在炒股中，他不会为应用这些知识的枯燥而忽略细节。在日常生活中，获得知识通常并不困难，困难在於用毅力应用这些知识。在炒股问题上，我是坚信「知易行难」之说的。

推荐股票风险评估协议书七

甲方（公司）：________________________________

法定代表人：?职务：_____________

营业执照号：_________________________________

地址：_______________________________________

乙方（员工）：_________

身份证号码：________?_

住所：_________

一、股票期权

员工股票期权是指企业向主要经营者提供的一种在一定期限内按照某一既定价格购买的一定数量本公司股份的权利，是在满足公司事先约定条件的前提下，在一定期限内以事先约定的价格，认购约定数量的公司股票的一种权利。这是一种有条件的赠与行为，给予公司员工特定的权利而不是强加一种义务。

二、目的

股票期权的_____逻辑是使经营决策者、经营管理者、劳动生产者的预期收益与公司的利润最大化目标尽可能保持一致，同时经营者也承担相应的风险。股票期权制度的最大优点就在于它将公司价值变成了经营者收入函数中一个重要的变量，实现了经营者和股东利益实现渠道的一致性，相对有效地解决了企业内部由于“信息不对称”而导致的道德风险和逆向选择问题，尽可能地使经营者的长期报酬与股东的长期利益保持一致，从而完善了公司治理结构。

1、与基本工资和年度奖金等传统薪酬机制相比，股票期权等长期_____机制的_____效果更好；随着股票期权等长期_____机制使用规模的扩大，整体薪酬的业绩弹性增大，整体薪酬的_____效果将增强。企业的最优_____机制实际上就是能使“剩余所有权”和“控制权”最大对应的机制，最优的安排一定是一个管理者与股东之间的剩余分享制。

2、协调企业所有者和经营者之间的矛盾，确保利益一致。在现代企业制度下，?所有权与经营权相分离，产生了所有者与经营者之间目标不一致的问题。所有者希望企业保值增值，并实现企业利润最大化；而经营者由于不具有产权，不参与企业利润分配，因此，他更关心的是自己的报酬、闲暇以及如何避免不必要的风险。股票期权通过让经营者以优惠价格购买公司股份的方式，使企业经营者成为准资产所有者，协调了所有者和经营者目标不一致的矛盾，使经营者个人收益与企业经营状况高度相关，从而从产权上_____其对企业高度关心和负责。

3、能充分发挥经营者才能，使他无后顾之忧。长期以来，所有者常采取许诺经?营者高薪的办法以_____其发挥经营才能，但是，如果经营者个人收益与企业经营状况不高度相关，那么，即使再高的报酬，也不会对经营者形成_____作用。股票期权_____机制，不仅在于提高报酬，更重要的是这种高额报酬属于一种未来概念，即经营者只有通过自身努力使企业得到足够发展后才能获得这种权利并获得收益。因此，股票期权把经营者的个人收益与企业经营状况紧密联系在一起，有利于经营者充分发挥自身才能。

4、?有利于招募和挽留_____。股票期权是一种未来概念，期权拥有者只有在未来一定期限内，等企业股票价格上涨到一定区间后才会选择这种权利。也就是说，在未来的若干年内，经营者不会轻易放弃这种权利而另谋高就的。正因为期权是未来概念，在短时期内，不会因为经营者收入高而引起非经营者的不平，它还有利于使更多的人为成为经营者而不断努力。

三、股票期权薪酬委员会

公司股东大会、董事会下设股票期权薪酬委员会。负责全面实施，该委员会有权决定每年的股票期权额度、受益人、时机的选择及出现突发事件时对股票期权计划进行解释或作出重新安排，成员：董事长为主任、董事长行政助理为副主任、财务总监为副主任、人力资源部部长为常任秘书、其它人员（董事长任命的其它人员）。

四、_____股权的总额

1、甲方以形成股东会决议的形式，同意乙方受赠?股的_____股权。

2、甲方每年可根据乙方的工作表现及对公司的贡献，参照公司业绩的情况，增加或减少乙方受赠_____股权的份额。

五、_____股权的行使条件

1、甲方根据《股权_____方案》的规定，对乙方进行业绩考核，计算出乙方可分红的比例。

2、甲方在每年度的三月份将乙方可得分红一次性支付给乙方。

3、乙方可得分红应当以人民币形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

4、乙方对甲方负有忠实义务和勤勉义务，不得有任何损害公司利益和形象的行为。

5、乙方对本协议的内容承担保密义务，不得向第三人泄露本协议中乙方所得股份以及分红等情况。

若乙方离开甲方公司的，乙方仍应遵守本条第4、5项约定。

六、_____股权变更及其消灭

1、因公司自身经营原因，需调整公司人员数量或结构，公司有权收回乙方所持全部_____股权。

2、乙方有下列行为的，甲方视情况给予乙方支付当年应分配股权分红，并收回乙方所持_____股权：

（1）双方劳动合同期满，未就是否继续签订合同达成一致意见的；

（2）乙方因过失等原因被公司辞退的；

（3）违反规定收受或给他人回扣等商业贿赂行为的；

（4）采取提供虚假报表或文件、窃取他人商业秘密等违反法律法规及规章的手段成就_____股权行使条件的；

（5）严重失职、营私舞弊、_____，给公司造成重大损失的；

（6）在公司服务期间进行赌博或实施其他违反《治安管理法》规定的行为而被行政拘留的；

（7)?在公司服务期间，从事违法行为而被刑事拘留、逮捕或受到刑事处罚的；

（8）任职期间违反公司法的相关规定从事_____的；

（9）具有《公司法》第一百四十九条规定的禁止从事的行为之一的；

（10）严重违反公司的规章制度以及其他的故意或重大过失行为，给公司造成严重影响或重大损失的。

甲?方：?乙?方：

代表签字：?本人签字：

目标公司股东：

签署地：

年月?日

推荐股票风险评估协议书八

股票发行承销合同(a股，样式一)

本协议由以下当事人在__________市签署

甲方：发行人，即__________股份有限公司

住所：__________省__________市__________路__________号

法定代表人：__________

乙方：主承销商，即__________证券公司

住所：__________省__________市__________路__________号

法定代表人：__________

鉴于：

1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国_____核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国_____认可具有主承销商资格，

2.__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

第一条?承销方式

甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

第二条?承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

2.1?甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股)，每股面值人民币1元。

2.2?甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

2.3?每股发行价格为__________元。

2.4?发行总市值为__________元(即每股发行价格_________发行总额)。

第三条?承销期限及起止日期

3.1?本次股票承销期为__________天(不超过90天)。

3.2?承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

第四条?承销付款方式及日期

在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

第五条?承销手续费的计算、支付方式

5.1?甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用(按_____的_____标准，为1.5％～3％之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。

5.2?承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

第六条?其他费用与承销有关的费用

与本次股票发行(承销)有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

第七条?上市推荐费

上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

第八条?甲方的权利义务

8.1?甲方的权利

8.1.1?甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

8.1.2?甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。

8.2?甲方的义务

8.2.1?甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

8.2.2?甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等。

第九条?乙方的权利义务

9.1?乙方的权利

9.1.1?乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

9.1.2?乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

9.1.3?乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

9.2?乙方的义务

9.2.1?乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

9.2.2?乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

9.2.3?乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

9.2.4?乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。

9.2.5?乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

第十条?甲、乙双方声明

甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

第十一条?甲方的承诺

11.1?甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。

11.2?甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

第十二条?违约责任

甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿(有其他具体规定除外)；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

12.1?甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________/万，作为赔偿金；

12.2?由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________/万，作为赔偿金；

12.3?乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。

第十三条?争议的解决

13.1?双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；

13.2?如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的_____机构_____，其_____裁决为终局的，对双方有约束力。

第十四条?不可抗力

自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。

第十五条?未尽事宜

本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

第十六条?附则

16.1?本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

16.2?本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

甲方：__________股份有限公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

乙方：__________证券公司(盖章)

法定代表人(或授权代表)(签字)

__________年_____月_____日