2023年学习内控心得体会(精选11篇)

心得体会是一种对过去所做的努力和付出的回顾与评估。写心得体会时，可以借鉴他人的观点和经验，但不要简单照搬，要根据自己的实际情况进行思考和总结。以下是小编为大家搜集整理的一些经典心得体会，希望对大家的写作提供一些参考和灵感。

学习内控心得体会篇一

内控管理制度是企业管理中重要的组成部分，对企业的经营、发展和效益都有极大的影响。随着市场竞争的加剧，越来越多的企业开始重视内控管理制度的建立和实施。作为企业管理人员，我们需要深入学习掌握内控管理制度的相关知识，提高企业的内部管理水平，为企业的可持续发展保驾护航。

第二段：学习内容。

在学习内控管理制度方面，我们主要学习了内部控制的概念、内控框架的基本要素、内部控制流程的建立与实施、内部审计及其重要性等方面的内容。通过这些学习，我们深入了解了内部控制的重要性，学会了如何建立和实施内部控制体系，以及如何在日常工作中发挥内部审计作用，从而提高企业的风险管理水平和运营效率。

通过学习，我深刻认识到内控管理制度不仅关系到企业自身的经营和发展，也关系到企业与社会的关系。合理的内部控制机制不仅可以提高企业的运营效率和管理水平，还能为企业的投资者、客户和供应商带来更多的信心和保障。因此，我们应该重视内控管理制度的建立和实施，不断完善和提高内部控制体系，力求做到内控制度与企业的实际情况相符合。

第四段：问题思考。

在学习内控管理制度的过程中，我们也发现了一些问题。首先是企业内部对内部控制的理解和执行存在差异，有些员工甚至对内部控制没有认识。此外，企业缺乏专门的内部控制人员，内部审计的力量也比较薄弱。这些问题都需要我们在实际工作中加以解决和完善，增强企业内部控制的有效性和适用性。

第五段：总结。

通过学习内控管理制度，我们进一步认识到内部控制在企业管理和发展中的重要性，了解了如何建立和执行内部控制体系，掌握了内部审计的具体操作方法。但在实践中，我们需要不断地完善内部控制机制，加强内控管理人员的培训和团队建设，以更好地服务于企业的发展和经营。同时，我们也应该在实践中发现问题并及时解决，掌握实际应用的内部控制技能，为企业的可持续发展贡献力量。

学习内控心得体会篇二

根据市行要求，学习《内控优化年学习手册》。通过这次学习，进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营的危害性。作为一名银行员工，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企业自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。下面是我在学习相关内控制度及管理办法后的几点心得体会：

一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。

开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。

二、提高个人思想素质和风险防范意识，增强依法合规经营的理念。

加强个人的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，从源头上杜绝违规违章行为。自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

三、加强内控管理，更新服务意识，树立正确的银行经营理念。

银行员工应将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯1。

彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

学习内控心得体会篇三

近年来，随着企业管理的日益复杂和全球化的趋势，内部控制理论越来越受到企业家和管理人员的关注。作为一名管理学专业的学生，我也不断学习和探索内部控制理论，并从中获得了一些心得体会。以下是我对学习内控理论的感悟，希望能与大家分享。

首先，学习内控理论使我深刻认识到内部控制在企业管理中的重要性。内部控制是企业实现战略目标的关键环节，它可以帮助企业管理层识别和解决业务风险，确保企业在各个环节能够健康运营。通过学习内控理论，我了解到了内部控制的基本原理和核心要素，同时也了解到了内部控制的目标和功能。内部控制的目标包括风险管理、效率优化和财务报告的准确性，这些目标为企业保持稳定的经营提供了重要的保障。

其次，学习内控理论提高了我对企业风险管理的认识。企业在运营过程中难免会面临各种风险，包括经营风险、内部欺诈和错误、监管风险等。通过学习内控理论，我了解到企业可以通过建立和实施内部控制措施来防范和减轻这些风险。例如，企业可以通过内部控制措施来确保财务报告的准确性，减少财务造假和信息失真的可能性；同时，企业也可以通过内部控制来管理员工行为，减少内部盗窃和错误带来的损失。学习内部控制理论让我意识到，企业要想在竞争激烈的市场环境中生存和发展，必须重视风险管理，并建立有效的内部控制机制。

另外，学习内控理论也让我深入思考了企业文化和道德风险的问题。企业文化决定了企业的发展方向和价值观，良好的企业文化可以促进内部控制的落地和执行。因此，企业管理者需要在企业文化建设中注重内部控制的理念和要求，不断强化员工对内部控制的认知和遵守规范。此外，学习内部控制理论也引发了我对道德风险的深思。道德风险是指由于个人利益与组织利益不一致，或者内外部环境的压力，导致员工违背正当道德原则从而造成损失。学习内部控制理论让我认识到，企业要想消除道德风险，就不能仅仅依赖制度和规范，而需要建立一个以诚信和道德为核心的企业文化。

最后，学习内控理论让我认识到内部控制是一个动态的过程。随着企业环境和管理需求的不断变化，内部控制也需要不断调整和完善。通过学习内部控制理论，我了解到了内部控制的循环和改进过程。内部控制的循环包括风险评估、控制设定、监控和反馈。企业需要根据实际情况不断评估风险，设定相应的内部控制措施，并通过监控和反馈机制发现和纠正问题。学习内部控制理论让我明白到，内部控制不是一成不变的，而是需要根据企业的变化调整和完善，以保证内部控制的有效性和可持续性。

学习内部控制理论是一项艰深而有意义的过程。通过学习内部控制理论，我认识到了内部控制的重要性，提高了对企业风险管理和道德风险的认识，并深入了解了内部控制的基本理念和实施原则。学习内控理论不仅让我具备了识别和解决企业管理问题的能力，还提高了我在未来职业发展中的竞争力。我相信，在今后的学习和工作中，我将继续深入研究内部控制理论，并不断将其运用于实践，为企业的可持续发展做出贡献。

学习内控心得体会篇四

自202x年合规建行知行合一活动开展以来，我行开展了专项治理、内控合规经营各项制度的学习，开展了合规四讲，通过员工人人开口实讲，合规管理水平得到了前所未有地提升，同时也使我对合规有了更深地认识：

合规经营是银行防范操作风险的需要，是规范操作行为，防范违规违纪问题和案件的发生，全面防范风险，有效的合规经营能将风险消除于无形;合规经营是完善银行制度体系的.需要，银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于生产质量和效益的每个环节，源于每个岗位的每个员工，银行的发展要以合法，合规为前提，才能从源头上预防风险;合规经营是银行实现发展目标的重要保证，是为了更好的促进业务发展。

在发展和开拓业务与同业竞争中，只有遵循合规经营的理念提高管理质量，才能确保银行业务的经久不衰，在金融领域立于不败之地。

再次通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》加强了遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，做好风险防范，合规建行人人践行，合规创价值，加强合规操作不是空谈，我在工作中坚持按操作规程处理每笔业务，严格制度，学习文件，把习惯性的合规操作嵌入各项业务之中，让合规成为习惯，在工作中及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的业务警惕负责，坚持规范的流程是是防范资金风险最有效的方法，并做到遵纪守法，严以律己，恪守职业道德做个遵纪守法的建行人。

学习内控心得体会篇五

一些单位有章不循，不执行内部管理规章制度和操作流程的现象突出，虽然很多的操作风险主要表此刻操作环节和操作人员身上，其深层次原因是操作人员合规守法意识欠缺，内控合规管理没有渗透到日常管理和决策中。这些现象问题需要引起我们足够的警惕，并在接下来的工作中查缺补漏，防范于未然。综上所述，强化员工内控合规教育，引导全体员工牢固树立正确的发展观，风险观，业绩观十分有必要。

如今，经济在飞速而迅猛的发展，也带来了诸多问题和风险。以利益最大化为目的，不遵守商业游戏规则的行为，屡屡发生。曾几何时，那高悬于公堂之上的“合规文化”，在利令智昏的灰尘里，成为仅供观赏的卷轴。在我们银行界，有很大一批以往忠实奉献的员工，没有经受住诱惑而不惜违纪违法，将自我钉上人生的耻辱柱。还有其它发生在我们身边的许多案例，都在令人扼腕的一次次给我们敲响警钟。时刻刻刻提醒着我们，必须不断完善内控合规文化建设，并矢志不渝的去遵守和实施。

有一句名言，叫做思想有多高，路就能走多远。一种好的思想文化，对于行动，意义之深不容置疑！作为我们每一名工行人，都应当看到，如果没有心境上的淡泊、宁静，就没有行动上的明志、致远。作为一名工行一线员工，我们每个人都是内控合规建设万里长城中的一块砖，仅有从我做起，从身边做起，才能严把日常工作中的操作风险，树立全行内控合规管理的第一道防线！

学习内控心得体会篇六

随着社会的不断发展，内控成为企业管理的重要一环。作为企业管理的基础，内控对于企业的良性运营和可持续发展起着至关重要的作用。作为一名从事内控工作的从业者，我深切体会到学习内控的重要性。在我一路探索和学习的过程中，我总结了一些心得体会，希望能与大家分享。

首先，了解和掌握内控的基本原理是学习内控的第一步。内控的核心是风险控制，而了解和掌握风险控制的基本原理是学习内控的基础。内控包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控等要素，每一个要素都有其独特的作用和意义。掌握这些基本原理，能够帮助我们更好地理解内控工作的核心和重点，为实施具体的内控措施提供指导。

其次，学习内控需要不断提升实践能力。由于内控工作的特殊性，它需要我们具备综合能力。只有将所学到的理论知识与实践相结合，才能更好地应对工作中的各种复杂情况。在实践中，我们需要学会制定合理的内控方案，了解和运用各种风险评估工具，具备信息收集和分析的能力，以及正确处理和解决内外部问题的能力等。只有通过实践，我们才能不断提升自己的能力和水平，更好地适应内控工作的需要。

第三，与他人的交流与合作是学习内控的必备条件。内控工作需要与各个部门和岗位密切合作，而团队合作是保证内控工作顺利进行的关键。在学习内控的过程中，我们需要与他人进行积极地交流和沟通，分享彼此的经验和知识。通过与他人的交流，我们可以了解到不同行业和领域的内控实践，拓宽自己的视野，增强自己的共识和认同。同时，也能够通过与他人的合作，提高自己的团队协作能力，在实践中更好地完成内控工作。

第四，持续学习是学习内控的必要条件。内控工作与时俱进，新的风险和挑战不断涌现。作为内控从业者，不能止步于当前的知识水平，而应该不断提升自己的学习能力和学习态度。我们需要关注行业和领域的最新动态，了解和掌握新的理论和方法，并将其运用到实践中。只有持续学习，我们才能够与时俱进，适应不断变化的内控环境，为企业提供更加专业和全面的服务。

最后，学习内控需要坚持自我反思和总结。内控工作是一个持续的过程，我们需要不断检视自己的工作和行为，找出问题所在，及时进行调整和改进。在实践中，我们要善于总结经验，发现问题的原因和解决办法，并在以后的工作中加以改进。通过自我反思和总结，我们能够不断提高自己的工作能力和水平，提高内控工作的有效性和效率。

学习内控心得体会篇七

自“合规建行知行合一”活动开展以来，我行开展了专项治理、内控合规经营各项制度的学习，开展了合规四讲，通过员工人人开口实讲，合规管理水平得到了前所未有地提升，同时也使我对合规有了更深地认识：

合规经营是银行防范操作风险的需要，是规范操作行为，防范违规违纪问题和案件的发生，全面防范风险，有效的合规经营能将风险消除于无形;合规经营是完善银行制度体系的需要，银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于生产质量和效益的每个环节，源于每个岗位的每个员工，银行的发展要以合法，合规为前提，才能从源头上预防风险;合规经营是银行实现发展目标的重要保证，是为了更好的促进业务发展。.

在发展和开拓业务与同业竞争中，只有遵循合规经营的理念提高管理质量，才能确保银行业务的经久不衰，在金融领域立于不败之地。

再次通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》加强了遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识，做好风险防范，合规建行人人践行，合规创价值，加强合规操作不是空谈，我在工作中坚持按操作规程处理每笔业务，严格制度，学习文件，把习惯性的合规操作嵌入各项业务之中，让合规成为习惯，在工作中及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的业务警惕负责，坚持规范的流程是是防范资金风险最有效的方法，并做到遵纪守法，严以律己，恪守职业道德做个遵纪守法的建行人。

学习内控心得体会篇八

自xxxx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了进取促进作用。

现将全行内控管理情景报告如下：

一、内部控制管理的基本情景支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设6个储蓄所。到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范本事日益提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的职责审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位职责移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目标考核办法、经营单位主职责人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供给了有效的制度保障。

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚人次，金额元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

学习内控心得体会篇九

“思考方式决定行为和成就。”务必让合规的观念和意识渗透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。

一是强化法纪意识。用心开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自我思想中。

二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，应对各种诱惑持续高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自我的行为，使自我循规蹈矩。

四是强化群众意识。引导每个员工珍爱群众荣誉，关心群众的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强群众观念。

要据改革和发展的管理体制和业务形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。

一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，构成制度制约。

二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，务必坚持；对于不适合形势发展要求的，务必及时进行全面检查梳理，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则带给指导。

三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。

四是正确处理好合规经营与业务发展的辨证关系，仅有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上到达更高质量和更有效益的合规。

“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。

一是管好自我。自尊自爱是员工自我培养自立潜力、防腐拒变潜力和风险防范潜力的基础，员工要从保护自我、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的潜力。

二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自我经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底，是有效监督平等业务柜员间业务处理合规性的有力手段。

三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营带给强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。透过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭状况，倾听员工的心声，在网点与家庭间建立良好的沟通平台，让双方都明白员工八小时内外的动态，及时帮忙有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。

完善体现业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。

一是将合规经营落实状况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。

二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究职责。

三是建立沟通制度。制度不是颁发了就完事，管理人员要经常向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。

四是建立合理化推荐制度。透过开展“合理化推荐活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化推荐，凡是自我提出来且受到重视并在实践中得以运用的推荐，员工自然会铭记在心，自觉执行。

“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，能够启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，能够敲山震虎，以之为鉴。

一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头要时时讲合规，行为要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，仅有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在银行经营中发挥作用。

二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，透过透视发生的各类案例，抓住典型，经常组织员工学习案件的警示教育，个性是案件的量刑、给家庭带来的危害和处理人的力度，到达警钟常鸣、防患未然的目的。

合规文化的建设贵在坚持。合规文化的建设是一个持续的动态过程，而不是一劳永逸的工作。它需要银行在持续相对稳定的核心合规价值观的前提下，开展形式多样、富有实效的合规文化建设活动，从而在全行范围内倡导和弘扬“合规光荣，违规可耻”的合规理念，树立和强化“合规从高层做起、合规创造价制、合规人人有责”的合规意识，烘托和营造良好的合规氛围，逐步构成防控各种违规行为的动态防护网，最终培育和建立具有我行特色的合规企业文化。

学习内控心得体会篇十

经9月12日和9月26两个下午的内控培训，通过培训老师对内控知识的讲解和案例的分析，使我对企业内部控制有了全面认识。企业内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务等各个部分组成。每一部分都是不可或缺的，都是企业内部控制正常运行的必要条件。现将本人对这次培训谈谈自己的看法和体会：

（一）对内部控制内涵的正确认识。在没有接受培训之前，我认为内部控制就是制定企业规章制度，内部控制主要是会计和审计部门的工作，内部控制就是为了防止贪污舞弊。直到培训老师开始介绍内部控制时，我才发现之前对内部控制的认识是不当的。所谓内部控制，从静态角度讲，就是企业为了确保会计信息可靠、企业资产安全和完整、经营效率之提高，以及各种法规制度的有效执行，所制定的各种控制措施、程序和方法。从动态角度讲，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的执行，以及实现其会计信息可靠、企业资产安全、经营效率提高、有关法规得以执行等管理目标的过程。

（二）所谓有效的内部控制包含有四层含义，即：其一，它是无时不控的---贯穿于业务操作的始终；其二，它是无处不控的——与业务的速度和空间同步，甚至有所超前，以体现内控优先的思想，其三，它是无人不控的——上到管理者，下至每位员工，只有严格执行内部控制才是至高无尚的；其四，它是无事不控的——小业务要控，大事情更要控，一切经营管理活动无不在其控制之下进行，没有例外与“个案”处理。

如何完善内控体系？首先我本人认为：增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。

增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。即：每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

增强自律意识，从重点对象看，就是要增强各级经营管理班子的自律意识，真正做到经营与管理两手抓，业务发展与内控建设两手抓，效益与守规两手抓，做自律的表率。不能出“现管理层凌驾 ”现象。

增强自律意识可以从学习教育、剖析典型、调整人员等三方面入手。一线操作人员要做到业务再忙不忘学习规章制度；通过学习，要教育每位员工知道该做什么，不该做什么，从而有的放矢开展各项业务。要剖析正反两方面典型，使全体员工能够在学习经验上有标杆，吸取教训上有对象。要顶住一切压力，对那些置内控制度于不顾的我行我素者，果敢地进行调整，直到清理出队伍，以儆效尤。综上所述，通过对内控制课程的学习，使我在今后的工作中，增强责任意识是重点，更要不断的学习新的知识，不断的充实自己，因企业规模越来越大，对于我来说是一个新的挑战，所以我更要有积极的工作态度，对待每一项工作都要有主动意识，不管在工作中会遇到什么样的问题，都要想方设法解决问题，来完成任务。

建议：对于公司，由于是贸易型企业向制造型企业转型，没有生产运行管理部门，下属企业生产管理水平参差不齐，建议通过内部审计这一手段，对生产运行提出要求，使得下属企业在生产管理上提高到一定水平。

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学了一段时期的内部控制，通过老师对知识的讲解和结合案例的分析，使我对企业内部控制有了全面认识。企业内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务等各个部分组成。每一部分都是不可或缺的，都是企业内部控制正常运行的必要条件。以下是我对学习内部控制这门课的心得体会。

一、通过对内部控制的学习，我认为当前内控制度存在的问题有以下三点：

1、对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的'关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。

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学习内控心得体会篇十一

近年来，随着企业竞争日益激烈和“财务造假”事件频繁发生，各级监管机构对企业内控管理制度的要求越来越高。为了更好地适应市场环境和规范企业经营行为，我积极学习了内控管理制度并深入实践，不仅使我深刻理解内控的作用，而且更进一步提高了企业内部治理能力。

内控管理制度是企业从事风险管理和内部审计的工具，同时也是关联主体之间协调合作和资源调配的执行框架。了解内控管理制度的基本概念是深入贯彻实施内控管理的前提。在学习过程中，我系统地学习了内控管理制度的定义、内控管理制度的作用、内控管理制度的目的和实施模式，这对我更好地理解和掌握内控管理制度的实践应用有重要帮助。

内部控制可以减轻企业面临的风险，并在其业务过程中提供保护和力量。企业内部控制的缺失往往是企业遭受大规模财务造假甚至退市的重要原因。个人在学习内控管理制度时更加深信，在高度竞争的商业环境中，制度和规范的管理是企业成功的基石。学习内控管理制度可以提高企业性能及发展，管理制度、风险与内部控制法律知识的掌握，在当前复杂的营商环境中有着重要的现实意义。

了解和掌握内控管理制度是实现企业化管理和规范化运营的保障，同时也是实现企业质量、服务和利润最大化的有效途径。在实际应用中，我深入了解了企业的内部业务流程，制定的内控管理制度，并在内控管理制度的指导下彻底解决了企业内部控制中的松散之处。这不仅为企业带来了更高效和更严格的管控，更使企业能够更好地面对未来的竞争。

第五段：总结。

学习和掌握内控管理制度是提高企业管理水平的必备条件，同时也是实现企业可持续发展的必要手段。通过学习内控管理制度，我更好地掌握了内控管理的流程、机制和技术，具备了初步的风险防范和管理能力，而这对于提高企业竞争力有着重要的现实意义。在未来的实践中，我将进一步总结经验，创新内控管理制度，为企业的高效发展贡献力量。