内控专题党课心得体会和方法 一把手讲内控心得(9篇)

我们在一些事情上受到启发后，应该马上记录下来，写一篇心得体会，这样我们可以养成良好的总结方法。优质的心得体会该怎么样去写呢？以下是我帮大家整理的最新心得体会范文大全，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。

描写内控专题党课心得体会和方法一

现将自查情况报告如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

(二)业务管理方面

1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

(三)业务操作方面：

1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的.现象;

3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任;

5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象;

6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果，发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。

9、在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

11、 检查现场有开户业务时，印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧张，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。

14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定

15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

针对问题，制定对策。我部门组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度，严谨作风，在规范服务标准的具体学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了具体的工作计划，并按计划进行相应的学习、规范业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范的长效机制。

描写内控专题党课心得体会和方法二

同志们：

在全党上下共同欢庆党的99岁生日之际，今天，我们在这里开展7月份“主题党日”活动，下面，由我给大家上一堂党课，我想结合纪检监察机关开展的以案促改工作，就我市巡察机构和巡察干部队伍的一些话题与大家交流，不当之处，请同志们批评指正。

党的十九大报告指出。中国共产党人的初心和使命，就是为中国人民谋幸福，为中华民族谋复兴。我们要清醒认识到，我们党面临的执政环境是复杂的，影响党的先进性、弱化党的纯洁性的因素也是复杂的，党内存在的思想不纯、组织不纯、作风不纯等突出问题尚未得到根本解决。要深刻认识党面临的“四大考验”的长期性和复杂性，深刻认识党面临的“四种危险”的尖锐性和严峻性，坚持问题导向，保持战略定力，推动全面从严治党向纵深发展。

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(一)开展以案促改工作，是构建“三不”机制的客观需要。

xxxx在党的十九大报告中指出，要强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉，通过不懈努力换来海晏河清、朗朗乾坤。 “不敢腐” “不能腐”“不想腐”，内在逻辑是一个从治标到标本兼治、从硬性约束到思想自觉的过程，为我们明确了反腐败的路径选择。xx新时代中国特色社会主义思想，蕴含管党治党新思想新论断，明确要加强政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设，把制度建设贯穿其中，开展反腐败斗争，体现了构建“三不”机制的要求，体现了对管党治党规律的深化。党自身要做到始终过硬，既要惩腐除恶，强化“不敢腐”的震慑;也要整章建制，扎牢“不能腐”的笼子;更要坚定理想信念，增强“不想腐”的自觉。“三不”机制内涵丰富，震慑层面的“不敢”解决守住底线的问题，制度层面的“不能”解决权力监督的问题，价值层面的“不想”解决固本培元的问题，三者环环相扣，使党的建设工作格局更为科学合理。“不敢腐”是前提、“不能腐”是保障、“不想腐”是基础。全面从严治党具体到一个地方、部门和单位，问题各不相同。当好党内政治生态“护林员”，要拔“烂树”、治“病树”、正“歪树”，必须因病施治、精准发力。对腐败问题多发领域，要以治标推动治本。对廉政风险点多的部门，要督促加强制度监督。对政治建设抓得不紧的，要传导责任压力。

(二)开展以案促改工作，是加强党内监督的重要抓手。

法国启蒙思想家孟德斯鸠讲过：“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。有权力的人们使用权力一直到遇到界限的地方休止。”权力的自我扩张性和两面性决定了权力滥用和腐败很容易发生。古今中外，权力腐败都是人亡政息的重要原因之一，苏联东欧一些国家执政党丧权亡党的一个深层次原因就是权力过于集中，缺乏监督制约，特别是党内监督缺位。我们党长期执政，既有巨大的政治优势，又面临着严峻考验，最大的考验和风险还是来自于我们党的内部，最大的挑战就是能否对权力实施有效监督。对我们党来说，外部监督是必要的，但从根本上讲，必须强化自我监督，只有解决党长期执政条件下的自我监督问题，才能跳出“其兴也勃焉、其亡也忽焉”的历史周期率。

(三)开展以案促改工作，是关爱保护党员干部的现实需求。

开展以案促改工作，是在坚定不移惩治腐败、毫不手软查处腐败案件的同时，以本地本部门本单位发生的违纪违法案件为镜鉴，深挖问题根源，强化警示教育，整改突出问题，健全完善制度，做好执纪审查后续文章，实现查处一案、警示一片、治理一方的效果。在反腐败斗争依然严峻复杂的形势下，纪检监察系统也非净土，少数纪检监察干部由执纪监督者蜕变为腐败分子，教训深刻，有光的地方，也往往会有阴影。在纪检监察队伍中也有极少数人，在光与阴影之间，倒向了错误的方向，走上了腐败的道路，严重损害纪检监察队伍的形象，影响人民群众对反腐败斗争的信心。据媒体报道，先后也有xx巡视组原副部级巡视专员张化为、广东省委原第六巡视组组长刘志伟、安徽省委巡视组原副组长方克友等多名巡视干部接受组织审查。在全市纪检监察系统以案促改警示大会上，黄亚雄书记通报了几组数字，令人警醒。

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近年来，我市广大巡察干部深入学习领会贯彻xx新时代中国特色社会主义思想，提升站位，恪尽职守，坚持“发现问题，形成震慑、推动改革、促进发展”的巡察工作方针，探索实践了“系统联动、交叉互察、提级巡察、常专结合”等方法，发现问题精准度进一步提升，巡察工作影响力和巡察干部地位进一步提升，有力地推动了我市全面从严治党向纵深发展。

虽然我们的工作取得了一定的成绩，我们的巡察干部队伍主流是好的，市委领导和市纪委领导是满意的。但是，广大巡察干部中出现的问题同样也不容忽视。最近一段，经过我的思考，加上与同志们之间的交流，我认为我们的干部队伍中不同程度地存在的一些问题，我概括了一下，主要表现在以下几个方面。一是在政治站位方面。有的巡察干部政治理论学习不足，巡视巡察知识储备不够，对政治巡察理解不深，站位不高，定位不准，把政治巡察与党建检查、业务工作督查分不清;有的巡察干部政治站位不高，政治敏锐性不强，对问题定性不准，分析不透。二是在能力素质方面。面对巡察工作的新形势，有的巡察干部能力素质跟不上形势发展，存在本领恐慌现象;有的巡察干部发现问题能力不够强，发现问题不够精准;有的巡察干部对问题线索把握不准，掌控不力，分析研判不到位，移交线索数量不多、质量不高，问题线索聚焦被巡察单位班子成员不多，存在“枪口向下”，打“隔山炮”现象;有的巡察问题表述不准确。三是在纪律要求方面。有的巡察干部纪律规矩意识不强，工作程序不规范、不严谨，在向被巡察单位移交信访问题和问题线索时，没有严格遵守审批报备程序;有的巡察干部未经批准，擅自就有关问题线索进行深入了解，私自会见被巡察单位工作人员。四是在人情干扰方面。有的巡察干部碍于人情世故，不敢较真碰硬，抵挡不住人情干扰;有的巡察干部自我保护意识差，碍于人情世故，有意或无意跑风漏气，接受被巡察单位宴请，甚至极个别巡察干部收受被巡察单位的财物。五是在内控机制方面。有的巡察干部纪律规矩不强，没有严格遵守巡察各项制度;有的巡察干部保密意识不强，在连接外网的电脑上处理涉密信息，保管涉密文件资料不当，丢失、外传涉密信息;有的巡察干部在开展个别谈话时，不注重仪容仪表，不注意方式方法，用语简单粗暴，超长时间谈话或滞留谈话人员;有的巡察干部口大气粗、颐指气使，耍特权、逞威风，借巡察之机越权插手被巡察单位的具体工作、办私事。

问题是表现，根源在思想，虽然我市广大巡察干部并没有出现大的问题，但是以上几个方面同样也不容忽视，小问题不解决，有一天就会酿成大问题。省纪委通报的x起纪检监察干部违纪违法案件，市纪委关于十八大以来xx干部被立案审查情况的x，应当引起全市巡察干部警醒，并引以为戒。认真分析通报的几起案件，结合以上十个方面的问题，产生的根源主要在以下几个方面。

一是政治素质不过硬。党的纪律中，政治纪律是最重要的、最根本的纪律，是任何一个党员都不能触碰的高压线。xx结党营私，拉帮结派，公开散布与全面从严治党要求相违背的言论，公然对抗组织审查，对党不忠诚、不老实，不信马列信鬼神，思想蜕化，政治变质。干部违纪违法归根结底政治素质不过硬，“三观”错位，对全面从严治党认识不清，对“四种危险”警惕不足。正如x忏悔中写的，走到领导岗位以后，世界观、价值取向逐渐发生了变化、扭曲，看待事物，不辨真伪，不分敌友。

二是理想信念不坚定。理想信念是一个人思想和行动的总开关，思想的滑坡是最危险的滑坡，信念的动摇是最危险的动摇。20xx年4月，原xx第十巡视组副组长x因严重违纪，接受组织审查。案件通报中有一条就是，“长期利用巡视权违规干预插手被巡视单位相关工作”。x身为党的高级领导干部，长期从事党的纪律检查工作，理想信念丧失，宗旨意识淡漠，知纪破纪、执纪违纪。把党和人民赋予的权力变为了谋个人私利的“工具”，最终也自食其果，身陷囹圄。

三是担当勇气不充足。权力就是责任，责任就要担当。纪检监察干部要敢于当包公，敢于唱黑脸。要坚持原则、认真负责，面对大是大非敢于亮剑，面对矛盾敢于迎难而上，面对危机敢于挺身而出，面对失误敢于承担责任，面对歪风邪气敢于坚决斗争。个别巡察干部遇事不敢担当、不会担当、不善担当，见到问题绕着走，害怕触及深层次矛盾。对巡察工作认识不清，对自身定位不准，职业认同感不强，自我要求标准低，缺乏干事创业的干劲猛劲。

四是特权思想难清除。执纪者必须带头学纪明纪，监督者必须在监督下履职，打铁的人必须成为铁打的人。执纪者一旦违纪，无异于监守自盗，性质更恶劣，危害更严重，社会影响更坏。通报的多名纪检监察干部违纪违法案件，无不是“特权思想”在作怪。他们把纪检监察机关当作“护身符、保险箱”，手电筒只照别人，不照自己。原中纪委xx在《打铁还需自身硬》里就提到，收受别人财物的时候，有犯糊涂的时候，大部分的时候还是心存侥幸，认为没有人能监督纪委。结果，曾经的“反腐英雄”，成为了纪检监察“清理门户”的反面教材，成为了影响纪检监察干部队伍形象的“害群之马”，既给自己酿成了苦果，也给党的事业和纪检监察机关造成了不可估量的损失。

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打铁必须自身硬，监督者更要自觉接受监督。建设一支政治过硬、作风优良、纪律严明的巡察干部队伍，是开展好巡察工作的基础。要在对党绝对忠诚、遵守纪律规矩、慎独慎微慎初、强化教育管理等方面持续用力。教育引导巡察干部牢记入党誓言，不忘初心使命，永葆激情活力。

(一)在绝对忠诚上见行动。纪检监察机关是政治机关，巡察机构同样是政治机关，讲政治是第一位的要求。我们必须牢固树立“四个意识”，以实际行动坚决维护xxxx在全党的核心地位，坚决维护党xx权威和集中统一领导，严守政治纪律和政治规矩，把对党绝对忠诚作为首要的政治原则。入党宣誓是一个人党内政治生活的开始，是神圣和庄严的。誓词是党对党员的政治要求，是党员对党的政治承诺，是党员必须承担的一份政治责任，虽然只有80个字，但字字珠玑、意如山重。读起来简单，做起来难。履行一时容易，履行一生难。仅有一般性的忠诚是不够的，而应当是按照xx所要求的那样，做到绝对忠诚。绝对忠诚是忠诚的最高境界，是全心全意的忠诚，就是唯一的、彻底的、无条件的、不掺任何杂质的、没有任何水分的忠诚。

(二)在遵规守纪上下功夫。巡察干部是推进全面从严治党的重要力量，是党章党规党纪的监督者和捍卫者，必须把纪律和规矩挺在前面，不断强化“纪在法前、纪比法严”的意识，时刻绷紧纪律规矩这根弦，严格要求自己，模范遵守纪律规矩，做到心有所畏，言有所戒，行有所止。要常怀敬畏之心、律己之心，守好底线、不踩红线、远离高压线。要依规谨慎用权，坚持为民用权、依法用权、秉公用权、廉洁用权、科学用权，严格按照权力清单规定的权限行使权力，真正使权力行使符合工作实际，经得起实践、人民和历史的检验。要在资料函询、巡察进驻、查阅资料、个别谈话、x、深入了解、报告撰写、线索移交等方面，严格按照工作流程，严守工作纪律，遵守请示报告制度。要自觉接受监督，摆正个人和组织、权力和监督、自律和他律的关系，自觉养成在监督下学习、工作和生活的习惯。

(三)在慎微慎初上显真功。《诗经》有言：“靡不有初，鲜克有终。意思是说做人、做事、做官没有人不肯善始，但很少有人善终。这句话蕴涵的深刻的哲理和警示令人深思。加强品德修养,保持自身廉洁,关键在于第一次，即慎初。腐败的缺口，往往从小事、小节打开，从小节不保到大节丧失。腐败分子之所以“一失足成千古恨”,一个重要原因就是他们没有把握住“第一次”，忘记了入党初心，在一次次的“下不为例”中，一步步走向了深渊。“早知今日始，悔不慎当初”。要时时刻刻把握住自己,认认真真地对待生活中的每个“第一次”。警惕了“第一次”,就能累积成“每一次”,坚固的“思想长城”就不会被突破,不正之风和腐败现象就难以找到可乘之机。要克服侥幸心理，砥砺品质、加强修养，见微知著、防微杜渐，认清形势、头脑清醒，时刻谨记“手莫伸，伸手必被捉”。要严把小事小节，注重从小事小节做起，牢牢把住关口，严守法纪红线，筑牢道德底线，坚决防止积小恶成大恶、失小节铸大错，确保在任何时候任何情况下都耐得住清贫、经得住诱惑、守得住气节。管得住私底下、无人时、细微处，规范生活圈，净化朋友圈，美化工作圈，明大德、守公德、严私德。

(四)在教育管理上结硕果。xxxx指出，党员干部既要政治过硬，也要本领高强。要增强学习、政治领导、改革创新、科学发展、群众工作、狠抓落实了、驾驭风险等八种本领本领。新时代新要求，巡察工作越来越受到上级领导的高度重视，人民群众也给予了更高的要求与期待。巡察工作被赋予的特殊的神圣使命和工作任务，对巡察干部的要求也越来越高。新知识新观点不断涌现，新动作新要求日新月异，需要不断加强教育培训，提高广大巡察干部的工作本领，打造一支专兼结合、专业化、精英化、规范化的纪律部队，以适应新时代巡察工作需要。要统筹安排抽调人员，要倾向于从参与过巡视巡察工作的人员中选取，注重新老结合。要从纪检、组织、人事、审计、财税、政法等行业挑选优秀干部充实到巡察工作岗位，经受锻炼、统筹使用。要抓好教育培训，组织巡察干部深入学习领会有关巡察工作的重要精神和部署要求，制定培训计划，采取集中培训、以巡代培、上挂锻炼等方式，采取“请进来、走出去”等形式，拓宽巡察干部视野，拓展思想维度，切实提升巡察队伍综合素质。要在政治上、经济上、生活上对巡察干部多一些关爱，解决其后顾之忧。要严格管理监督，坚持严管就是厚爱、信任不能代替监督，要按照“支部建在巡察组”要求，充分发挥党支部战斗堡垒作用。要健全内控机制，严格遵守“十不准”和“四条底线” 从严从实监督管理。要建立“xx”制度，解决“谁来监督巡察组”的问题。

(五)在责任担当上求实效。作为巡察干部，要勇于做纪律的代言人，做好党的忠诚卫士、人民群众的贴心人。要始终保持开拓进取、奋发向上、争创一流、永不懈怠的精气神，既有狠劲，抓铁有痕、踏石留印。又有韧劲，不急功近利，发扬钉钉子的精神，在坚持中深化、在深化中坚持。以拉下脸来批、横下心来管、硬起手腕抓的担当，以永不懈怠的精神状态和一往无前的奋斗姿态，以“越是困难越向前”的英雄气概和“狭路相逢勇者胜”的斗争精神，撸起袖子加油干，重整行装再出发。要按照xxxx“坚持党组织建到哪里，巡视巡察就跟进到哪里”的指示要求，进一步完善巡察监督机制，积极构建上下联动的监督网，推进巡察全覆盖，不断提高发现问题的精准度，提高巡察工作能力。同时，压实责任，传导压力，完善制度，加强督导，做好巡察整改“后半篇”文章，推动巡察工作高质量发展。

同志们，回首过去是为了更好地前行，重温历史是为了重整行装再出发。新时代赋予新使命，新担当要有新作为。让我们紧密团结在以xx同志为核心的党xx周围，不忘初心，砥砺奋进，努力推动我市巡察工作高质量发展，为推动全面从严治党向纵深发展再做新贡献。

描写内控专题党课心得体会和方法三

近年来，邹平县国税局按照上级加强内控预防机制建设的要求，着力突出信息化手段在反腐倡廉工作中的应用，坚持以“两权”监督为重点，以科技控管为支撑，以流程控制为关键，以分权制约为特色，将内控预防机制嵌入到“两权”运行全过程，保证了权力规范、透明、高效运行。

一、强制发起，源头控管，消除事前监控盲区

“两权”事项的发起既是“两权”运行的源头，也是容易被监督所忽略的薄弱环节。我们依托科技手段，从抓源头、控起点入手，进一步规范“两权”运行。

（一）审批事项强制发起。依托综合征管软件，优化涉税业务流程，将增值税一般纳税人资格认定、税收优惠审批、出口退（免）税登记等64项涉税审批业务的发起环节全部调整到办税服务厅，纳税人在办理以上涉税审批业务时，只要提供的资料齐全，符合政策规定，由办税服务厅直接受理并录入综合征管软件即时发起任务，通过网络传递，以文书流转的形式进入下一个环节，对所有执法事项实行内部转办。同时，系统自动设定办理流程和办结时限，将原来无法及时监控的盲点纳入可控范围，用无情的电脑来制约有情的人脑，有效解决了过去因缺少有效监控而出现的审批发起环节权力寻租、或因责任心不强业务不及时发起以及执行不到位等问题，进一步缩短了业务办结周期，提高了工作效率。目前，一般纳税人资格认定办理平均用时由过去的10天，缩短为现在的6天，减少了40%。

（二）疑点问题自动提醒。目前基层税收管理员年龄普遍偏大、业务能力参差不齐，在日常管理中缺乏有效的手段和发现具体线索的能力，有些涉税疑点很难发现，即使发现了个别企业存在疑点，由于受能力等客观因素所限，疑点问题很难查深查透，在某种程度上增加了基层的税收执法风险。针对此类问题，系统内研发了税收分析预警系统，通过设定的259个分析预警指标，对税收管理工作进行点、线、面多维扫描，依据各税种管理特点，有效发现问题疑点，并自动定期发布预警提醒，并设定解除时限，使税收管理员不得不为，将原来的“软约束”变为“硬要求”。同时，系统自动检测预警指标的解除情况，对疑点指标的落实进行跟踪监控并纳入考核，避免了随意做无问题解除，在提高税源管理水平的同时，也进一步增强了税收执法刚性。今年3月份，通过落实系统发布的发票用量变动异常预警指标，对辖区内商贸企业开展专项检查，共查补入库税款20xx余万元。

（三）科室介入内生制约。发挥业务科室人员素质高、能力强、掌控资源丰富等方面的优势，由过去的单纯指导变为共同参与，业务科室直接介入税源监控与管理，对上级部门下发的重大评估任务，由业务科室进行初步分析后，确定重点评估对象，明确评估方向。基层分局则结合科室确定的监控重点，履行管理职责。日常工作中，凡重点税源企业和纳入县局监控的重点行业，皆由业务科室与分局组成联合评估小组，实施检查评估，在有效分解个人权利，降低税收执法廉政风险的同时，进一步提高了征管质效。该办法实施以来，涉税评估案件由过去处理由原来的户均6天缩短为现在的3天，户均增加税款由过去的5万元增加到现在的7万元。

二、全程防控，过程留痕，制约事中权力运行

以规范“两权”运行为主线，以制度制权，制衡分权，痕迹监权为途径，依托信息化手段，将内控预防机制嵌入到“两权”运行全过程。

（一）完善制度制权。重点围绕加强对决策权、行政审批权、财务管理权和税收执法权等权力的制约和监督，修订完善了《党组议事制度》、《行政执法责任追究制度》、《廉政预警评估制度》等49个内部管理制度。按照工作职能和业务流程相结合的原则，将各项税收业务进行细化、量化，落实到各个岗位，明确各岗位操作人员的职、责、权、能，形成了责任明确、流程清晰、有效制约的管理

链条。同时，在明晰部门和岗位职责的基础上，全方位排查风险点，并对每个风险点制定出相应的防控措施，编制《岗位风险手册》和《税收执法岗位风险防范指引》，绘制“两权”运行流程图，把“两权”行使过程转变为按信息化流程处理事项的过程，减轻人为因素的干扰。为能真正达到事前防范、约束和指引税务人员规范执法的目的，将《手册》和《指引》通过公文处理软件下发到每一位税务干部，切实让大家明白“防范什么、怎样防范、如何控制”等事项。

（二）合理制衡分权。针对过去固定管户，税收管理员权力过于集中，容易为税滋生不廉行为等问题，取消“划片管户”，将基层分局税源管理的工作事项及岗位职责重新进行梳理和归类，划分为日常户籍管理类“静态”岗位和风险评估管理类“动态”岗位，实行事权与税权分离，两类岗位既相互配合衔接，又相互分离制约。同时，打破综合征管软件原有固化流程的束缚，通过设置涉税业务受理用户，将过去税收管理员从系统直接接收任务，改为分局根据税收管理员的业务能力、专长和当前工作任务统一调配，动态编组，并实行团队执法，彻底打破了税收管理员与纳税人的绑定关系，加强了对税收执法行为的监督与制约，有效化解和防范了因管理对象相对固定而导致人情税、关系税等方面的风险。该局这一做法得到了省局高度认可，省局借鉴其做法对综合征管软件业务流程进行了修订完善。办法施行前3个月，全局一般纳税人资格认定调查发起32户，退回整改12户，不符合条件未予以认定的2户。纳税人申请发票增量56户，经核实不符合条件未予核准的16户，干部职工的执法责任意识和风险防范水平明显提升。

（三）过程留痕监权。把“痕迹化”管理作为规范和约束执法行为，加强内控预防的主要手段，明确每个业务流程应具备痕迹证据的项目、格式、内容、传递手续等要求，确保每一个步骤，每一个环节都留下痕迹，有据可查。利用税收执法管理信息系统设定的自动监控指标，对综合征管软件、税收分析预警系统等软件的操作业务，及时、准确的记录，并实现网络传输和集中共享。同时，系统自动提取每位税务人员的执法信息，高效、客观、准确进行税收执法责任考核，实现了对税收执法活动全过程、全方位的监控。对资料受理、调查核实、审核审批等手工操作业务，从最基本的“签字”环节抓起，明确各执法环节间的转办、传递手续，客观的记录保存“两权”运行全过程中的文书、数据、档案等关键资料，为岗位风险的识别、评价、控制、监督、问责提供原始依据，从而促使每个税务干部自觉地用工作规范和法律法规约束自己，最终达到控制岗位风险的目的。

三、集体定案，考核问责，强化事后行为监督

以公开促公正，以问责促执行，用现代科技手段，构建起“用权受监督，违权必追究”的内控预防长效机制。

（一）集体定案，实现决策公开透明。在税收执法方面，对分局内部查处的涉税风险事项由分局长和相关人员组成集体审理小组研究定案；对于科室参与的日常检查、纳税评估等权利性事项，由参与科室和分局共同讨论决定；对立案查处的高风险涉税事项由县局重大案件审理委员会集体审理。在行政管理方面，依托“嵌入式内控预防信息管理系统”，利用其行政管理监控、内审督查等模块，对“两权”运行情况适时监控，及时发现问题。在财务管理方面，采取财务公开和签批报销两条线的做法防止廉政风险，成立民主理财小组，按季对全局的经费收支情况进行内部评审。在人事管理方面，去年选拔任用15名干部的过程中，严格落实竞争上岗、集体决策、任前公示等制度，纪检监察部门全程参与监督，得到了广大干部职工的认可。

（二）复审复核，确保权力监督有力。为有效监控业务处理的全过程，纪检监察部门依托综合征管软件和分析预警系统，对业务受理情况、流转环节、办结时限、资料整理及评估案件发起、评估方案制定、执行等情况按比例定期进行复审复核，并定期组织讲评，对出现的问题，严格进行考核。对内，追究相关人员责任；对外，将出现疑点的纳税人作为重点评估对象，深入剖析，查找问题根源，进行相应的处理。今年4月份，在例行涉税业务复审复核中，发现某企业利用虚假合同虚报销售收入，申请发票增量，审核人员因工作疏忽未及时发现该问题。依据相关规定，纪检部门对责任人进行了教育批评，所属分局又对该企业进行了重点检查评估，评估入库税款7万元。截至目前，通过复审复核，发现各类问题3起，有2名同志受到了不同程度的责任追究，同时针对发现的问题解剖企业3户，通过重点评估，入库税款达20余万元。

（三）考核问责，持续提升内控水平。加强内部考核，制定下发《质效管理考核责任到人办法》、《税收质效问责管理办法》等相关制度，采取定期督查、综合考核、适时点评等办法，对内控机制建设推进不力的部门，严格问责；对执法过程中发现的问题，进行责任追究，并视情给予绩效考核扣分、通报批评、责令待岗等处理。自内控制度实施以来，先后对6起过错事项下达整改意见，及时进行了纠错，有效促进了执法规范，提升了执法水平。依托邹平效能监察连心网和县局外部网站，通过设立局长信箱和局长热线，及时受理网上举报、电话举报。依托科技手段，研发服务质量动态评价器，纳税人办理完涉税事项后，背对背进行评价，动态反应每个工作人员的服务质量。开通了“税信通”短信平台、“金税通”税企qq群、“蓝迅空间”网上访谈室，让群众打开“话匣子”，打破空间、时间限制，全方位、全时段接受纳税人监督。拓宽监督渠道，从社会各界聘请115名特邀监察员，通过定期召开座谈会、税检联席会，开展行风问卷调查等形式，广泛听取社会各界对国税部门的意见建议。今年以来，共召开各类座谈会3次，接受社会各界建议20余条，在防范权力风险的同时，也树立了良好的国税部门形象。

四、初步成效

随着嵌入式内控预防机制建设的不断深化，形成了一系列科学、高效、务实的管理举措，强化了对“两权”的有效监督和制约，引发了税收工作的整体连锁效应。

（一）税收经济和谐增长。嵌入式内控预防机制的构建，提升了执法能力，化解了执法风险，税务人员轻装上阵，事半功倍，纳税人办税便捷，环境优化，国税收入实现了高速增长。20xx年，组织入库各类税收42.03亿元，同比增长38.48%，增收11.68亿元。税收收入的递增，为全县各项事业的快速展提供了强有力的财力保障。

（二）税收执法进一步规范。嵌入式内控预防机制将每一项具体制度内化成工作依据，将一般的原则变成铁的规则，强化了税收执法权和行政管理权的流程控制，完善了事前、事中、事后监督、制约和评价机制，使干部职工由原来的“随意行为”向“强制守规行为”转变。对基层单位的日常检查和纳税评估实施多层防控，实现了由主管部门单向考核监督向多部门相互监督制约的转变，减少了税收执法的盲目性和随意性，税务人员的执法风险和廉政风险逐步降低，执法正确率由原来的96.7%提高到100%。

（三）队伍面貌焕然一新。通过对“两权”实施有效监督和制约，全体干部职工对风险防范控制的重视程度越来越高，依法行政意识、责任意识、风险防范意识不断增强。大家充分认识到：不作为、乱作为就会发生涉税风险；不学习、不熟练掌握技能，就要被内部监控、被问责、被追究。系统内形成了“用心工作，用心学习”的浓厚氛围，报考注册税务师、注册会计师和参加各类学历考试、技能考试的人数不断增多。

（四）部门形象持续提升。嵌入式内控预防机制的构建，理顺了工作关系，保证了教育引导、制度约束、监督查处“三到位”，“两权”监督工作落到了实处，征纳关系更加和谐，社会满意率进一步提高。近年来，系统内没有发生一起违法违纪案件，连续十三年在全县行风评议中获得第一名或免评，先后获得国家级“巾帼文明示范岗”、省级文明单位、全省国税系统文明建设先进局等荣誉称号，并被市纪委确定为“市廉政教育基地”和“市廉政文化建设示范点”。

描写内控专题党课心得体会和方法四

根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。通过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

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加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

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从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

20xx年，作为银行人员的我在党组的领导下，在金管、计统、农金等监管专业同志们的大力支持下，协助行长较好地完成了所承担的工作任务，履行了自己在分管金融监管综合岗位的职责。总结回顾一年工作现作银行个人工作总结如下：

20xx年我继续负责综合监管的全面工作。为充分调动该股职员的整体工作积极性,实行规范化管理,，年初我就安排对综合监管人员进行重新组合,做到岗位到人,责任分工明确的工作管理体系,经常参加综合监管每周定期召开科务会,安排布置的各岗位工作，及时沟通情况。通过上述举措,20xx年综合金融监管工作又有新起色,内控管理机制进一步完善,较好地解决了人员不稳定的问题。另外，我与监管股负责人按《金融监管责任制》和行内制定的《量化细化实施细责》，把每一个被监管专业、每一项监管责任真正分解落实到人。按时完成了监管责任的分解落实工作，从而明确了监管人员的具体分工和职责。做到了：人员落实、制度落实、责责落实、任务落实、检查落实。认真按季进行考核，将每个人员岗位责任与目标化管理结合，充分发挥了金融监管各岗位人员的职能作用。

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1、组织监管人员认真学习各项政策规定和监管实务技能，不断提高综合素质

今年以来，我们监管部门定期和不定期组织人员开展了业务学习和实际检查技能的培训，积极树立新的监管理念，将各项政策规定和实务操作的要点融入在具体的工作中，从20xx年起，我行银行业监管人员的培训重点从行政监管转向对银行业机构的非现场分析和预警上，监管人员必须作到对政策规定熟、实际现场检查技能高、非现场分析到位，围绕上述三个方面，我行监管人员在参加中心支行培训的同时，督促监管人员自学有关监管业务知识，在一定的时期内迅速提高监管人员的综合素质，以适应形势发展的需要。

2、认真贯彻和落实银行业监管现场会精神，加快监管电子化的步伐

按照20xx年10月银行业现场会的要求，认真组织了监管人员对银行业监管文档、非现场监测数据系统、金融行政监管子系统等应用程序进行了逐项落实，切实保证了监管实务操作与计算机应用的全面落实。我行监管部门从20xx年起严格按照电子化监管的要求，认真贯彻监管电子化和文本化管理相结合的原则，落实监管实务操作在计算机中的应用，保证了中心支行与我行之间的监管信息与实务操作的沟通，通过监管电子化的建设，切实提高了监管的各项基础工作水平。

3、继续严格加强对银行业行政监管、确保监管的合规性

(1)20xx年，对银行业高级管理人员任职资格审查工作，一是严格执行了任职前考试、谈话制度，分别对3名高级管理人员进行了任职前的考试、谈话，同时完成了对2名高级管理人员任职资格的审查。二是在20xx年9月组织完成了辖内银行业高级管理人员的任职期间的考试及年度考核工作，并将考试及考核结果装入银行业高级管理人员档案存档。

(2)加强对机构准入和退出的监管，在积极支持银行机构改革的同时全年完成了银行机构退出4家、迁址1家、降格2家。

各家商业银行的机构撤并要在积极支持机构改革和调整的同时，按照机构撤并规定的要求作好审批工作，保证了银行业机构撤并所申报的资料完整、审批材料的合规，在一季度对20xx年机构和人员上报的材料进行一次复审，凡不符合规定或要素不全的一律在一季度末之前进行了纠正，复审结果于20xx年2月20日前上报到银行科。

真做好金融机构年检工作。按照呼盟中心支行的要求，我们早在20xx年4月就开展了对银行业机构的年检工作，依照上年年检各项要求履行了手续，年检中没有走过场，现场检查面达100%。年检报告于6月20日前上报了银行科。

4、进一步落实监管责任制，切实履行了监管职责。2月底前，按照人行呼伦贝尔市中心支行《中国人民银行呼伦贝尔市中心支行合作金融监管责任制实施细则》等制度和办法，完成了支行与农村信用社联社签定监管责任状、支行主管行长与监管股长签定监管责任状和监管股长与监管员签定监管责任状，制定了监管a、b制，明确了监管职责、责任和目标，使各项监管责任制得到有效的贯彻和落实

描写内控专题党课心得体会和方法五

难忘的工作生活已经告一段落了，回首这段时间的工作，存在的问题非常值得总结，让我们一起认真地写一份自查报告吧。相信许多人会觉得自查报告书很难写吧，下面是小编家整理的企业内控的自查报告范文，欢迎家借鉴与参考，希望对家有所助。

xx长财证券有限责任公司(以下简称“xx长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(20xx年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(20xx年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：

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xx长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东会、董事会、监事会、董事会各专门员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。

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根据公司财务报告内部控制重缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

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公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。

2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。

(1)组织架构

公司建立了以股东会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序运行。

(2)企业文化

随着经营形式的变化，公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。

(3)人力资源

公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。

(4)制度建设

为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要，20xx年度公司制定了《风险投资管理制度》、《股东会网络投票实施细则》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，进一步修订了《公司章程》、《股东会议事规则》等内部控制管理制度。

(5)资金活动

针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则，确保为公司发展提供充足的资金支持。

(6)资产管理

公司制定了较为完善的《固定资产管理制度》，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格控制固定资产的日常管理和维护，保护固定资产安全。

(7)销售业务

各销售机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深入的研究和预测，在此基础上，按照公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售计划和销售策略，确保销售业务的顺利进行。

(8)财务报告

公司财务部门直接负责编制公司财务报告，严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、准确、完整。

针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行及时的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。

(9)信息披露

公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，并结合自身实际情况制定了《信息披露管理办法》、《投资者关系管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重信息内部报告制度》、《年报信息披露重差错责任追究制度》、《立董事年度报告工作制度》等制度规定，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用eas、erp系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。

(10)子公司管理

为加强子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全资子公司。按制度要求，公司主要通过向各控股子公司及参股公司派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控，上述控股子公司不存在违法律法规的情形。

描写内控专题党课心得体会和方法六

根据《中国银监会办公厅关于内控风险提示及开展内控检查工作的通知》(银监办发(20xx)408号)文件精神，我行营业部对20xx年2月6日至20xx年3月4日期间的业务经营状况、文明服务及行风纪律等进行了全面认真的自查，通过选择检查要点、确定检查方案，以现场查看业务操作流程、审核会计凭证、查阅各类交接登记簿、调阅录像及检查计算机运行等方式，分别对现金区和非现金区大额取款的登记审核、会计专用核算印章的管理、账务核对管理、重要事项核准报备管理、重要空白凭证及密钥交接登记管理、业务操作流程管理进行了全面检查和整改。现将自查情况报告如下：

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1、在日常工作中，我部门成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及时，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我部门每周一三五晚上营业结束以及周六的上午都组织业务学习和操作技能培训，员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

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1、我部门对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本部门各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为，未有柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、部门经理、主管行长坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

5、本部门按规定实行对重要岗位进行轮岗安排。

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1、通过对柜员尾箱现金及重要空白凭证的检查，未发现有不按规定对账而出现账账、账实、账表不符的情况;通过对会计凭证的审查，未有未经会计主管审核或授权，擅自办理入账、提出交换的行为;

2、未有伪造、涂改变造凭证转移资金和隐匿、故意销毁会计凭证的现象;

3、检查开户申请书、预留银行印鉴卡片上应由客户填写或签字的部分，没有银行内部员工的签名;通过调阅监控录像资料检查账户的开立、变更和撤销、密码变更时，客户都在场，相关业务由客户发起。

4、柜员和主管安全意识有所加强，无违反规定办理印鉴卡、重要凭证等业务的情况;每天营业终了都执行双人清点尾箱且清点后进行登记、签名，明确责任;

5、未有擅自动用库存款垫付其他款项、白条抵库的行为。无收、付款时偷张换张，隐瞒不报长短款的现象;未有擅自保管客户存折(单)、银行卡及密码的行为，并替代储户取款现象;

6、风险防范意识得到加强，操作规范度也有大幅提高，单位和个人超额提现或对大额提现都能按规定报告、报批;大额取款柜员都能够严格做到双人卡把复核，规范操作，主管把关审查。未有开户审查不严、违反个人存款实名制规定办理个人储蓄开户手续办理公款私存的行为;

7、未有未按规定私自为客户办理挂失手续，盗取客户资金的现象，无不按规定办理业务授权的情况;不存在混岗操作现象;

8、通过对对公业务结算账户开户资料中人行核准的开户许可证的检查，和对网点《开销户登记簿》和人行账户管理系统相核对的结果，发现对公开户存在2 个久悬户且有11户无法在人民银行账户管理系统登记(由于农商行更名)，现已着手处理。

9、在审查对公业务过程中，相关柜员都能做到办理转账业务执行先记借后记贷，先记账后签发回单;受理他行票据时都能遵守收妥入账原则。

10、通过对单位银行结算账户申请书、单位开户资料证明文件的检查，上面都有审核人签章;单位银行结算账户申请书上有业务主管和部门业务公章，在检查网点留存的变更单位银行结算账户申请书和撤销单位银行结算账户申请书上都有业务主管审批签章和部门的业务公章。

11、 检查现场有开户业务时，印押证三分离情况良好;《开户申请书》都有柜面受理人员、网点审批人员签章。

12、检查贷款借据与相应科目分户账、定期存款证实书(及单位定期存单)与相应科目分户账余额都能相符。

13、办理同城票据交换时，我行虽人员紧张，但仍坚持实行经办员、复核员、交换员三分离制度，相互制约，不兼岗混岗。

14、现金区每日两次进行碰账，柜员出入现金区都需复核现金，离开柜台操作界面锁定

15、早晚现金进出现金区都已做到双人锁箱双人押运，并能每日认真审核押运钞票者是指定人选。

16、早晚尾箱出入金库都能做到三人同开库门(卡、钥匙、密码分管)，柜员出箱入箱都需要登记，严格遵守规章制度。

17、业务公章、本票专用章、三省一市汇票章、全国汇票章由主管保管，只在结算业务、挂失业务及单位对账及证明中使用;大额取现由主管或行长授权并加盖授权章，以明责任。本票章及汇票章都由主管保管，审核无误后才能在相应业务中使用，在平时的保管中做到章在人在，人离开章入箱保管并锁好。

18、在文明服务和大堂管理方面，大堂经理尽心尽职，文明服务，做到"来有迎声，问有答声，走有送声".

19、我行建立身份核查制度，通过检查发现我部门能严格遵守《个人存款账户实名制规定》和《人民币结算账户管理方法》等相关规定，对要求建立业务关系或办理规定金额以上的一次性金融服务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查系统进行核实并登记。

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由于大家的共同努力以及积极配合，内控检查得以顺利完成。我部在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性;二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。

针对问题，制定对策。我部门组织员工对照检查，反思自身，恪守规章制度，严谨作风，在规范服务标准的具体学习措施上下功夫。为确保达标，我部门制定了具体的工作计划，并按计划进行相应的学习、规范业务核算，力求锻造一支高水平的员工队伍，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范的长效机制。

描写内控专题党课心得体会和方法七

今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势，积极探索内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责任意识和风险意识。

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随着内控制度的不断完善，直观的显而易见的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务发展的需要，该行检查目标开始从查错纠弊向风险评价评估转型。通过整合20xx年各部室检查计划，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估……从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。

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查找漏洞，纠正偏差是内控合规部门的职能，形式上监督，实质是服务，检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发现各类业务问题的同时，该行侧重观察内控制度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检查的对立关系，转变为边检查、边纠正、边辅导、边扶持的关系。

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该行在抓好基层营业网点检查的同时，积极从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行情况的进行认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性，提高了管理者的能力，达到降低经营风险，提高管理效能与效率的目的。

四是推进检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型，多次组织培训，进行“手把手”式的辅导，努力提高全员利用内控合规管理信息系统的能力，每季度组织开展提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高合规检查效率，节约合规检查成本，也为业务数据的安全性提供了保障。

描写内控专题党课心得体会和方法八

自20xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

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支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

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为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施

1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参加人员xx人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计；储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作；重要岗位责任移交x个人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发现的问题进行延伸检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组；出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办法；修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况；业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实；问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚xx人次，金额xx元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

描写内控专题党课心得体会和方法九

xx会址是全国爱国主义教育示范基地，是我们党的组织开展党建、党性教育实践活动的场所。纪念馆内的基本陈列，用大量珍贵文物和图片等展品，反映八七会议召开的历史背景，会议经过及历史意义。这些真实的珍稀的遗留物品的呈现，仿佛在向我们诉说那段沧桑的故事。

今天我和大家一样，来到这里进行参观，应该说感受颇深，受益匪浅。既感知了历史，缅怀了先烈，又坚定了不忘初心、永跟党走的信念；既明确了肩上的神圣使命和责任担当，又鼓足了继续前行的强大动力和坚毅勇气。参观只是一阵子，自我改造是一辈子。我们要将党性教育与实际工作紧密联系起来，在学思践悟上下功夫，真正做到从感动一阵子到影响一辈子。

下面，结合这次参观，我重点讲四个关键词：忠诚、信念、担当、奉献，与大家共勉。

第一个关键词：“忠诚”。“天下至德，莫过于忠。”忠诚代表着忠实、诚信。在革命战争年代，许多革命前辈留下了无数可歌可泣的故事，为了革命斗争的胜利不屈不挠、前仆后继、英勇奋斗，用自己的热血和生命捍卫对党的绝对忠诚。可以说，对党忠诚是共产党人与生俱来的红色基因和血脉传承，也是检验一名共产党员是否合格的最核心的政治操守。

习近平总书记特别强调：“对掌握刀把子、枪杆子、印把子、笔杆子、钱袋子的同志，要在对党忠诚上有严格要求”。我领会，纪检监察干部也是特殊岗位上的党员干部，因此在对党忠诚上更要“虔诚而执著，至信而深厚”，在政治理论、路线政策、履职尽责、廉洁自律等各方面严要求、过得硬，争做对党忠诚的表率。党的十八大以来，习近平总书记反复强调纪检监察干部要忠诚可靠、忠诚坚定、忠诚干净担当，特别是随着国家监察体制改革深入推进，对纪检监察机关更是寄予深切希望、提出更高要求。希望就是鞭策，要求就是号令。作为党的“纪律部队”和“忠诚卫士”，我们广大纪检监察干部肩负着特殊使命和重要职责，必须把对党绝对忠诚作为首要的政治原则、首要的政治品质。我想，对党忠诚，要坚决做到：

一是发乎于“心”。纪检监察干部要把对党绝对忠诚作为天职，对党忠心耿耿。只有对党绝对忠诚，才能发自内心真心实意地忠于党的事业，才能完成好党赋予的使命、交给的任务。面对当前反腐败斗争依然严峻复杂的形势，我们特别要深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻把握蕴含其中的马克思主义立场观点方法和深厚的人民情怀、强烈的使命担当，学出更加坚定的信仰、更加纯粹的忠诚。

二是见乎于“行”。对党绝对忠诚是纪检监察机关与生俱来的政治基因，是一代又一代纪检监察干部用汗水、鲜血甚至生命铸就的政治传统，是纪检监察工作永远立于不败之地的灵魂和生命线。当前纪委监委在维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导上担负着特殊使命和重大责任，能不能做到对党绝对忠诚至关重要。我们要牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，发挥好党章和监察法赋予的职责，坚决维护习近平总书记党中央的核心、全党的核心地位，坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导。

三是显乎于“范”。要旗帜鲜明讲政治，带头把对党忠诚具体化，体现到一言一行上，从政治立场、政治担当、政治自律等方面严格要求。具体而言，就是要继承和发扬革命先辈的忠诚品质和担当精神，在纪检监察工作实践中，以再出发的心态、冲锋者的姿态，通过带头忠诚维护党的核心，带头忠诚践行党的宗旨，像革命先辈那样勇站排头、勇于奋斗，当好关键引领、尽到关键责任、发挥关键作用。

第二个关键词：“信念”。历史告诉我们，“理想信念高于天。”纵观历史，无数革命先辈无论在什么时候什么境遇下，他们都坚定不移信仰马克思主义，为共产主义理想奋斗牺牲而无怨无悔。正如邓小平所说：“为什么我们过去能在非常困难的条件下奋斗出来，战胜千难万险使革命胜利呢？就是因为我们有理想，有马克思主义信念，有共产主义信念。与之形成鲜明反差的是，近年来查处的腐败分子，都具有政治上变质、经济上贪婪、生活上腐化、作风上专断的特点。其中一个很重要的原因，就是他们丧失理想信念，丧失了共产党人应有的道德品质和高尚情操。说到底就是在现实生活中信仰迷茫、精神迷失。

对于一个人来讲，如果信念垮了，他的精神堤坝就会崩溃，就会失去支撑；对于一支队伍而言，没有或者丧失了理想信念，这支队伍就会迷失奋斗目标和前进方向，失去精神支柱而瓦解。而有了理想信念，才有活的灵魂，才有奋斗的方向。先烈们已经远去，抚今追昔，我们踌躇满志。参观活动使我们进一步坚定了共产主义信仰，增强了将共产主义理想作为前进的目标和动力。这就要求我们广大纪检监察干部在工作中努力做到：

首先，要补足精神之“钙”。就是要充分认识坚定理想信念的必要性。党的十八大报告指出；“共产党人必须坚定理想信念，坚守共产党人精神追求。对马克思主义的信仰，对社会主义和共产主义的信念，是共产党人的政治灵魂，是共产党人经受住任何考验的精神支柱。”习近平总书记曾经指出：理想信念就是共产党人精神上的“钙”，没有理想信念，理想信念不坚定，精神上就会缺“钙”，就会得“软骨病”。只有理想信念坚定，用坚定理想信念炼就了“金刚不坏之身”，干部才能在大是大非面前旗帜鲜明，在风浪考验面前无所畏惧，在各种诱惑面前立场坚定，在关键时刻靠得住、信得过、能放心。

其次，要锤炼品格之“魂”。就是要坚持在锤炼理想信念上下足功夫。无数革命先辈在极端艰苦的条件下，历尽苦难而淬火成钢，归根到底在于心中的远大理想和革命信念始终坚定执着，始终闪耀着火热的光芒。他们的革命事迹充分说明，只有拥有百折不挠、一往无前的坚定信念，才能形成无坚不摧、无所畏惧的强大合力。在新时代，我们纪检监察干部，要把信仰坚定作为我们不懈的价值追求，要像革命先辈那样，有坚韧的意志和坚定的品质。在执纪执法工作中，无论遇到什么艰难险阻，始终脚踏实地，立场坚定，旗帜鲜明，锤炼铁一般信仰、铁一般信念、铁一般纪律、铁一般担当的过硬队伍。

第三，要融入中国之“梦”。就是要注重将个人理想融入社会主义共同理想。崇高的理想，坚定的信念，永远是中国共产党人的政治灵魂。只有认识到政治信仰的必然性、知道其存在的根据，才能真正地认同它，自觉地按照它的要求行事做人。在当前全面建成小康社会的决胜期，我们要着力加强党性修养和理想信念教育，特别是要认真学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想的深刻内涵和精神实质，学习党章，真正从内心上、灵魂里认同党的价值理念、宗旨意识，做到内化于心、外化于行，在纪检监察工作实践中将个人价值与社会理想有机统一起来，真正将“个人梦”融入“中国梦”。

第三个关键词：“担当”。革命战争年代，无数先烈冲锋陷阵、英勇献身，体现的是一种强烈的历史担当精神。他们以党和人民的利益为重，做到了一切行动听指挥，以服从为天职；做到了军令如山，步调一致得胜利；做到了勇往直前，哪怕牺牲生命也在所不惜。

习近平总书记指出：担当就是责任，好干部必须有责任重于泰山的意识，坚持党的原则第一、党的事业第一、人民利益第一。对工作任劳任怨、尽心竭力、善始善终、善作善成。“疾风知劲草，烈火见真金”。为了党和人民的事业，我们广大纪检监察干部要像习近平总书记所说得那样，做新时代的劲草真金在各自岗位上敢于创新，敢于担当，扎扎实实做好本职工作。

一是要扛起“使命”。监督执纪问责，监督调查处置，纪委监委的两项职责为党和人民所赋，二者相互贯通、一体贯彻，统一于全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争的生动实践。要把敢于担当作为我们永恒的精神状态，紧紧围绕实现“两个一百年”的奋斗目标和中华民族伟大复兴的“中国梦”，贯彻落实党的十九大提出的培养担当民族复兴大任的时代新人的要求，坚定不移地用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，听党话，感党恩，跟党走，严格执纪执法，强化党内监督、国家监察，担当起民族复兴大任。

二是要增强“体质”。新形势新任务为推进新时代纪检监察事业创造了历史性机遇，对广大纪检监察干部能力素质提出了时代性要求。我们要时不我待的紧迫感，加强自身能力建设。比如，要提高调查研究能力，联系审查调查工作实际，发现新问题新情况，提出新对策新建议。再比如，要增强依纪依法开展工作能力，系统学习党章、党纪处分条例等党规党纪和宪法、监察法、刑事诉讼法等法律法规，做到熟知精通、熟练运用两把“尺子”，努力成为纪法皆通的“专才”。又比如，要增强狠抓落实能力，注重统筹谋划，坚持创新引领，克服思维定式和工作惯性，创造性开展工作，不断提高纪检监察工作质量和实效。

三是要打成“铁人”。“信任不能代替监督”。纪委监委合署办公，监督范围扩大了、权限丰富了，经受的考验也更加严峻。“打铁的人”首先就要成为“铁打的人”。我们要强化自我监督意识，自觉接受党组织的监督，自觉接受人大监督、民主监督、司法监督、社会监督、舆论监督。要完善审查调查工作程序，健全内控机制，把权力关进制度笼子。要勇于刀刃向内、严防“灯下黑”，经常打扫庭院、坚决清理好门户，确保党和人民赋予的权力不被滥用、惩恶扬善的利剑永不蒙尘。

第四个关键词：“奉献”。通过此次参观，我们知晓了老一辈革命家、革命烈士抛头颅洒热血的战争经历，更加深深地懂得：没有共产党，就没有新中国。没有共产党领导下的改革开放，就没有今天人民的幸福生活。无数为革命而奋斗的共产党人，为党和国家挥洒着汗水，抛头颅洒热血，正是他们在这里挽救了一个民主、一个国家，我们现在的幸福生活都是先辈们用鲜血换取而来的。作为革命的后继者，作为新时代的共产党员，我们要继承先烈遗志，保持和发扬我党的优良传统和作风，时刻按照党章和党员标准严格要求自己，永跟党走，做一名合格的优秀共产党员。新时代，需要我们纪检监察干部努力做到：

第一，要有情怀。我们每一名纪检监察干部都要明白，我们手中的执纪审查调查权力是党和人民赋予的，在履行职责过程中，必须始终坚持党的事业第一、人民利益第一。无论面临多大的诱惑、面对多大的挑战，我们都要时刻把党和人民的利益放在心上，时刻把党纪与国法、职责与纪律放在至高无上的地位，严格依纪依法履行职责。我们只有做到廉洁公正、摒弃私心，才能真正用好手中的权力，为民谋福祉、为国谋未来。

第二，要有底线。“大贤秉高鉴，公烛无私光。”公私分明是基本操守。把握公私分明的底线，关键是要修养一颗为国为民的公心。有了这颗公心，才能坦荡做人、谨慎用权，才能光明正大、堂堂正正，在作风方面不出问题。我们要始终坚守公私分明的底线，一方面，在执纪执法工作中，做到秉公用权，不徇私情，依纪依法开展工作，决不能以案谋私，徇私枉法，办“人情案”、“关系案”；另一方面，要时刻保持清醒头脑，做到“吾日三省吾身”，不为私欲所动、不为私利所惑、不为私情所困，坚决防止“贪欲缠身”、“权力寻租”、和“温水煮青蛙”陷阱，切实管住嘴、管住手、管住脚，筑牢防线、抵御诱惑。

第三，要有骨气。纪检监察机关担负着重大的历史使命，纪检监察工作是一个特殊的岗位，做一名纪检监察干部是非常光荣的。使命意味着奉献，特殊就需要作出牺牲。我们从事执纪执法工作，包括出现“5+2”、“白加黑”的工作状况，以及不得不放弃自己的大量休息时间，与家人团聚的时间，甚至家里遇到种种困难而顾不上的情况，等等。但我们肩负的光荣而神圣的职责和使命，又需要我们忘我工作，舍小家为大家，作出奉献、作出牺牲，用实际行动演绎纪检监察干部公而忘私的“铁军”风采。

我坚信，在新时代新征程上，只要我们广大纪检监察干部不忘初心使命，永跟党走，始终做到对党绝对忠诚、理想信念坚定、无私奉献、担当尽责，并且做到遵纪守法、清正廉洁，就一定能开创纪检监察工作新局面，为党和国家事业发展提供坚强有力的保障。